向非营销东说念主员下达营销任务、从业东说念主员违法奉求证券牙东说念主除外的个东说念主揽客、要求客户在开户贵寓中填写伪善信息、向客户先容东说念主支付酬谢，券商营业部在展业经由中的违法操作频现。

近期，光大证券丽水灯塔街证券营业部、华西证券义乌商城通衢营业部，便分别波及上述前两项违法操作，接踵收到浙江证监局警示函。

据记者初步统计，狂妄6月5日，本年已有近20家券商营业部或分公司，因违法展业或职工处理不妥等原因遭到监管“点名”。其中，光大证券、华西证券及国盛证券均有不啻一个营业部收到监管警示函。

一位在券商营业部职责多年的东说念主士对第一财经说，营业部行为券商直斗殴达投资者的“毛细血管”，布局较为踱步，在合规处理上存在一定难度，在强烈的竞争和事迹方针的高压下，部分一线职工往往会打破红线铤而走险。

20余家券商营业部或分公司遭“点名”

本年以来，已有近20家券商营业部或分公司，波及违法行为被监管警示或责令改正，其中光大证券、华西证券、国盛证券均不啻一次被监管“点名”。

笔据浙江证监局5月28日露馅，光大证券丽水灯塔街营业部存在向非营销东说念主员下达营销任务、用度处理不圭表及不相容岗亭部分职责未有用分离等问题，反应出该营业部里面适度不完善、合规处理不到位，浙江证监局对该营业部出具了警示函。

4月底，光大证券南宁金浦路营业部被广西证监局出具警示函，因该营业部存在向客户先容东说念主支付酬谢，在开展融资融券业务经由中，为客户“绕标套现”提供便利，客户回拜不圭表、不到位等违法行为。

而华西证券、国盛证券本年也齐因营业部或分公司违法，两次收到监管警示函。其中，华西证券义乌商城通衢营业部、华西证券重庆分公司均波及部分职工存在奉求证券牙东说念主除外的第三方经受客户的行为。

国盛证券的两家营业部被警示，则波及投资者符合性处理不妥以及向非营销东说念主员下达营销任务等。其中，国盛证券长春景阳大路营业部的问题，主若是未有用施行符合性处理职责，对个别投资者的个东说念主信息核查不充分；对客户相当交游行为的监测不完善；对从业东说念主员偏激妃耦、狠恶关连东说念主投资行为的监控不到位。

而国盛证券景德镇广场南路营业部则存在向非营销岗东说念主员下达营销任务，以及向无基金从业经历东说念主员下达基金销售任务等情形。

营业部违法揽客问题频现

从本年监管露馅的罚单来看，券商营业部或分公司存在的违法行为，主要鸠合在违法营销、违法揽客、投资者符合性处理不妥以及职工投资行为处理不妥等方面。

其中，违法营销、违法揽客的券商营业部不在少数。比如，存在向非营销东说念主员下达营销任务违法操作的券商营业部就有4家，除了前述光大证券、国盛证券的2家，还有银泰证券唐山西山说念营业部、华龙证券重庆永川东说念主民通衢营业部、开源证券大连分公司等。

银泰证券唐山西山说念营业部的主要问题，是营销、合规风控与账户业务办理等不相容岗亭部分职责未达成存效分离；华龙证券重庆永川东说念主民通衢营业部则存在向客户施舍什物礼品、无基金从业经历的东说念主员销售基金、私设账外账、奉求银行职责主说念主员进行客户经受、合规和账户业务办理岗职工参与客户营销的问题；开源证券大连分公司存在向非营销岗下达营销任务、合规岗经受客户的行为。

还有多家券商营业部或分公司为了揽客，为客户提供伪善认证信息。比如，开源证券大连分公司多名职工莫得分别客户执行是否兴隆及格投资者要求，主动为多名投资者代开不实收入解释用于及格投资者认定；信达证券无锡金融一街营业部，存在个别职工向客户提供风险测评谜底、要求客户在开户贵寓中填写伪善信息、在未全面准确了解投资者符合性的情况下向其推介私募家具等行为。

“行为券商营销业务部门，各个区域分公司和营业部齐有事迹方针，不仅要与同业竞争，在里面同类营业部事迹也有竞争，排行不行太靠后。”上述券商东说念主士说，在强烈的竞争和事迹压力下，部分券商合规处理与内控机制存在症结，对职工持业行为处理不到位，职工违法成本较低，导致部分从业东说念主员心存荣幸，冷落合规处理要求。

怎样能力阻绝券商营业部违法揽客行为？一位券买卖内东说念主士觉得，机构应完善内控机制，优化有观看轨制，强化职工培训，提升职工违法的成本；另外，监管部门应加大搜检频次，左右本事妙技改进监管，提升处罚力度。关于第三方衔尾机构，也需圭表衔尾模式，严格衔尾审查等。

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周斌

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