招募阐述书（更新） 富国优化增强债券型证券投资基金招募阐述书        （更新）       （二0二五年第一号）  基金管理东说念主： 富国基金管理有限公司  基金托管东说念主： 中国诞生银行股份有限公司                                      招募阐述书（更新）                      要害指示   本基金的召募肯求经中国证监会 2009 年 4 月 10 日证监许可【2009】296 号 文核准。本基金的基金合同于 2009 年 6 月 10 日正经见效。   基金管理东说念主保证本招募阐述书的内容真确、准确、完竣。本招募阐述书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值 和收益作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动。投 资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应细腻阅读本招募阐述书、基金合同、 基金居品贵府纲目等信息走漏文献，全面顽强本基金居品的风险收益特征和居品 本性，充分讨论自身的风险承受智商，感性判断阛阓，对认购基金的意愿、时机、 数目等投资行为作出零丁决策。投资者在得到基金投资收益的同期，亦承担基金 投资中出现的各种风险，可能包括：证券阛阓举座环境激发的系统性风险、个别 证券独有的非系统性风险、巨额赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理东说念主在投 资经营过程中产生的操作风险等。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景象与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。   本基金的投资边界包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托 凭证在承担境内上市来回股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、立异企 业刊行、境外刊行东说念主以及来回机制干系的独有风险。   启用侧袋机制的风险。当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋 账户份额将罢手走漏基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转机。因特定资产 的变当前辰具有不细则性，最终变现价钱也具有不细则性何况有可能大幅低于启 用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   基金的过往功绩并不预示其将来施展。基金管理东说念主管理的其他基金的功绩并 不组成新基金功绩施展的保证。   基金管理东说念主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎勤劳的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募阐述书所载内容截止至 2025 年 4 月 22 日，基金投资组合陈诉和基金 功绩施展截止至 2025 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。                                 招募阐述书（更新）  本次招募阐述书更新内容如下：        更新章节              更新内容 要害指示           更新招募阐述书内容和财务数据的截止日历。 第三部分 基金管理东说念主     更新基金管理东说念主的干系信息。 第四部分 基金托管东说念主     更新基金托管东说念主的干系信息。 第五部分 干系服务机构    更新干系服务机构的干系信息。 第九部分 基金的投资     更新基金的投资组合陈诉信息，内容结果 2025                年 3 月 31 日。 第十部分 基金的功绩     更新基金的功绩施展数据，内容结果 2025 年 3                月 31 日。 第二十三部分 其他应走漏   更新陈诉期内的其他应走漏事项。 事项                                                                                      招募阐述书（更新）                                                                          招募阐述书（更新）                             招募阐述书（更新）                第一部分 前言   本招募阐述书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》                  （以下简称《运作办法》）、                              《公开召募证 券投资基金销售机构监督管理办法》                （以下简称《销售办法》）、                            《公开召募绽放式 证券投资基金流动性风险管理规矩》                （以下简称“《流动性风险管理规矩》”）、                                   《公 开召募证券投资基金信息走漏管理办法》                  （以下简称《信息走漏办法》）和其他有 关法律律例的规矩，以及《富国优化增强债券型证券投资基金基金合同》（以下 简称“合同”或“基金合同”）编写。   本招募阐述书发达了富国优化增强债券型证券投资基金的投资方向、策略、 风险、费率等与投资者投资决策关联的全部必要事项，投资者在作念出投资决策前 应仔细阅读本招募阐述书。   本基金管理东说念主承诺本招募阐述书不存在职何子虚内容、误导性陈诉或紧要遗 漏，并对其真确性、准确性、完竣性承担法律职责。   本基金是根据本招募阐述书所载明的贵府肯求召募的。本招募阐述书由富国 基金管理有限公司解释。本基金管理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招 募阐述书中载明的信息，或对本招募阐述书作念出任何解释或者阐述。   本招募阐述书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行为 本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他有 关规矩享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。                                       招募阐述书（更新）                    第二部分 释义   在本招募阐述书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对本基金合同的任何有用纠正和补充 债券型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用纠正和补充 更新 告》 范例性文献    《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰球东说念主民代表大会常务委员会 第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届寰球东说念主民代表大会常务委员会 第三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二 届寰球东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员会关 于修改＜中华东说念主民共和国口岸法＞等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的纠正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念出 的纠正     《信息走漏办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息走漏管理办法》及颁布机关对其时常作念出的 纠正                                       招募阐述书（更新） 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的纠正       《流动性风险管理规矩》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日起实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理规矩》及颁布机 关对其时常作念出的纠正 行政区、澳门尽头行政区和台湾地区 员会 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 国境内正当注册登记并存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业 法东说念主、社会团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其时常作念出的纠正）及干系 法律律例规矩，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、转机、非来回过户、转托管及按时定额投资等业务                                       招募阐述书（更新） 金代销业务经验并与基金管理东说念主签订了基金销售服务代理契约，代为办理基金销 售业务的机构 包括投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的证明、 算帐和结算、代理披发红利、建立并防守基金份额持有东说念主名册等 国基金管理有限公司或接受富国基金管理有限公司托福代为办理注册登记业务 的机构 东说念主所管理的基金份额余额偏激变动情况的账户 构买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并得到中国证监会书面证明的 日历 产算帐完了，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得跳动 3 个月 服务日 范基金管理东说念主所管理的绽放式证券投资基金注册登记方面的业务法则，由基金管                               招募阐述书（更新） 理东说念主和投资东说念主共同盲从 请购买基金份额的行为 将基金份额兑换为现金的行为 基金份额持有东说念主服务的用度 将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别代码不同，基金份额净值和基金份 额累计净值或有不同 告规矩的条件，肯求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额转机为基 金管理东说念主管理的、且由归并注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行 为 持基金份额销售机构的操作 款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及基金申购肯求的一种投资方式 上基金转机中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金转机中转入申 请份额总额后的余额)跳动上一绽放日基金总份额的 10% 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购 与银行按时入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅达受 限的新股及非公开采行股票、资产救助证券、因刊行东说念主债务背信无法进行转让或 来回的债券等                            招募阐述书（更新） 值的方式，将基金调节投资组合的阛阓冲击成老实派给施行申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损 害并得到公正对待 行入款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 申购款偏激他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息走漏办法》规矩的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 账户进行处置算帐，观念在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公正对待， 属于流动性风险管理器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不细则性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要不细则性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产 基金合同由基金管理东说念主、基金托管东说念主签署之日后发生的，使本基金合同当事东说念主无 法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于激流、地震偏激他当然 灾害、干戈、骚乱、失火、政府征用、充公、恐怖蹙迫、传染病传播、法律律例 变化、突发停电或其他突发事件、证券来回所非平淡暂停或罢手来回                招募阐述书（更新） 料纲目》偏激更新                                        招募阐述书（更新）                       第三部分 基金管理东说念主    一、 基金管理东说念主概况    称呼：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27-30 层    法定代表东说念主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    筹商东说念主：赵瑛    注册成本：5.2 亿元东说念主民币    股权结构（截止于 2025 年 05 月 22 日）：              鞭策称呼                  出资比例       国泰海通证券股份有限公司                 27.775%         申万宏源证券有限公司                 27.775%         加拿大蒙特利尔银行                  27.775%     山东省金融资产管理股份有限公司                16.675%    二、 主要东说念主员情况             董事会成员    裴长江先生，董事长，研究生学历。现任国泰海通证券股份有限公司业务总 监。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总司理助理、总司理，申 银万国证券公司闸北营业部总司理、浙江管理总部副总司理、经纪总部副总司理， 华宝信赖投资有限职责公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总司理， 海通证券股份有限公司副总司理、工会主席、董事会秘书，上海海通证券资产管 理有限公司董事长，海通期货股份有限公司董事长。                                 招募阐述书（更新）   方荣义先生，董事，副董事长，博士，高档管帐师。现任申万宏源集团股份 有限公司和申万宏源证券有限公司党委副文牍、监事会主席，申万宏源证券有限 公司工会主席；兼任中国证券业协会财务管帐专科委员会副主任委员；兼任华东 政法大学兼职/客座训导；兼任中国上市公司协会监事会专科委员会主任委员； 兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用 友电子财务工夫有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理扶植中心任 副训导，中国东说念主民银行深圳市中心支行管帐处职工、助理调研员（副处级）、副 处长，中国东说念主民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深 圳监管局财务管帐处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万 国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总司理、施行委员会成 员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专科委员会 副主任委员。   William Bamber，董事，硕士，特准金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资 产管理首席施行官。历任多伦多证券来回所作念市商助理，加拿大帝国营业银行伍 德岗迪证券公司固定收入销售和来回员、金融居品部施行总监，加拿大帝国营业 银行世界阛阓公司金融居品部施行总监，Corp Capital 银行结构化居品主管， 好意思国汇丰银行结构化居品部高档副总裁，好意思国贝尔斯登公司结构化权益类居品高 级董事总司理，加拿大帝国营业银行结构化居品部全球负责东说念主、董事总司理兼财 富科罚决议中心负责东说念主，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席施行官。   吴斌先生，董事，研究生学历。现任国泰海通证券股份有限公司研究与机构 业务委员会委员、机构销售部总司理。历任资产证券有限职责公司债券融资部高 级司理，海通证券股份有限公司债券部融资刊行部名目司理、业务员，债券部副 总裁，债券融资部总司理助理、副总司理，上海债券融资部总司理，机构销售部 总司理。   吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司内核负责东说念主、内核评 审总部总司理。历任上海申银证券公司浦西管理总部来回部职工，申银万国证券 股份有限公司经纪管理总部职工、办公室秘书、固定收益总部财务司理、党委办 公室主任兼党委组织部副部长、东说念主力资源总部副总司理，申万宏源证券有限公司 党建服务部/党委办公室主任，申万宏源证券有限公司讨论财务管理总部总司理。                                   招募阐述书（更新）   赵士毅先生，董事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企 业投资发展部负责东说念主。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业 务主管，西班牙对外银行中国区施行董事、业务发展主管、中国区私东说念主银行副总 裁、中信-西班牙对外银行私东说念主银行管理团队成员、亚洲零卖银行助理副总裁、 西班牙对外银行全球后生不异层培训生，上海复星高技术（集团）有限公司国际 发展部施行总司理兼集团资产管理和私东说念主银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国） 有限公司亚洲区政策发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总司理。   岑岭先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资 运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲管帐师事务悉数限公司山东分所职员，国 富浩华管帐师事务悉数限公司山东分所职员，瑞华管帐师事务所（特殊普通合伙） 山东分所名目司理、注册管帐师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部 （产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主 持服务），财务管理部部长。   陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总司理。历任国 泰君安证券有限职责公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经 理、研究部总司理、总司理助理、副总司理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基金司理。   李彧先生，零丁董事，研究生学历，高档经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、施行副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究 室科长、总裁室司理、总裁尽头助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。   何伟先生，零丁董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限 公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总司理、上海营业部 总司理、黑龙江营业部总司理、北京总部总司理；国泰君安证券股份有限公司总 裁助理兼深圳分公司总司理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公 室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长； 上海证券有限职责公司董事长。   許濬先生，零丁董事，博士，现任香港大学料理学院训导、香港大学料理学                            招募阐述书（更新） 院环球营业管理学硕士名目总监。历任香港科技大学管理学系助理训导，香港中 文大学跨国营业学系副训导、管理学系训导，香港大学料理学院副院长。   王叙果女士，零丁董事，博士。现任南京审计大学金融学训导、硕士生导师， 从事金融学教诲科研服务。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲 师、副训导，南京审计学院副训导。         监事会成员   孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司 投资发展部（基金管理部、政策打算部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限 公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控股集团 有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高档职员，山东省 金融资产管理股份有限公司股权投资部副总司理（独揽服务），山东省金融资产 管理股份有限公司总司理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及概述管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及概述管 理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、概述管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副文牍。   叶康先生，监事，博士。现任国泰海通证券股份有限公司资产管理委员会委 员、资产配置部联席总司理。历任上海证券来回所博士后，海通证券股份有限公 司销售来回总部网站规划及调节，柜台阛阓部职工、居品管理部副司理、居品管 理部司理，云南分公司党总支文牍、副总司理（独揽服务）、总司理，金融居品 部总司理。   赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总司理。 历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部职工、稽核总部审计部职工、合规与 风险管理总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规 概述部业务董事、概述管理总部概述行政部司理、法律合规总部合规概述部司理、 反洗钱部司理、法律合规总部总司理助理。   高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金蚁集来回部风控副总监兼资深 风险管理司理。历任安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）高档审计员，富国 基金高档合规管理司理、合规稽核部合规稽核总监助理、高档风险管理司理、集 中来回部风控总监助理。                                      招募阐述书（更新）   马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部阛阓策略总监助理 兼高档阛阓策略司理。历任营销规划司理、高档营销规划司理。   黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金东说念主力资源部东说念主力资源总监兼 高档东说念主力资源司理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国 基金东说念主力资源专员、东说念主力资源司理、东说念主力资源部东说念主力资源总监助理、东说念主力资源部 东说念主力资源副总监。   马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核总监兼资 深法律合规司理。历任上海源泰讼师事务所执业讼师，嘉合基金管理有限公司法 务，富国基金助理信息走漏与法务员、高档法律合规司理、合规稽核部合规稽核 总监助理、合规稽核部合规稽核副总监。        督察长   赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总 部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证 券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风 控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总司理。现任 富国基金管理有限公司督察长。        经营管理层东说念主员   陈戈先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州收支口商品覆按局秘 书、晋江收支口商品覆按局办事处负责东说念主、厦门证券公司业务司理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部检察员、高档检察员、部门 副司理、部门司理、督察长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总司理。   陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国诞生银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司阛阓总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总司理。   李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高档经济师。曾任国度教委外资贷款 办公室名目官员，摩根士丹利成本国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股票风 险评估部高档研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高档基金司理及高档研究员；2009 年 6 月加入富国                                       招募阐述书（更新） 基金管理有限公司，历任基金司理、量化与国外投资部总司理、公司总司理助理， 现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任居品开采主管、基金司理助理、基金司理、研究部总司理、权益投资 部总司理、公司总司理助理，现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息工夫 部高档司理助理；自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子 商务部副总司理、信息工夫部副总司理、信息工夫部总司理、数字金融业务部副 总司理；现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息工夫部总司理。         本基金基金司理   （1）现任基金司理： 刘兴旺，硕士，曾任申银万国证券股份有限公司固定 收益研究员，华宝兴业基金管理有限公司基金司理助理兼债券研究员，泰信基金 管理有限公司基金司理，国投瑞银基金管理有限公司基金司理，国联证券股份有 限公司资产管理部副总司理，长安基金管理有限公司固定收益总监；自 2021 年 任富国基金固定收益投资部固定收益基金司理。自 2022 年 07 月起任富国裕利债 券型证券投资基金基金司理；自 2022 年 09 月起任富国双利增强债券型证券投资 基金基金司理；自 2022 年 12 月起任富国久利稳健配置搀杂型证券投资基金基金 司理；自 2022 年 12 月起任富国优化增强债券型证券投资基金基金司理；自 2023 年 05 月起任富国稳健添利债券型证券投资基金基金司理；自 2023 年 07 月起任 富国兴享陈诉 6 个月持有期搀杂型证券投资基金基金司理；自 2024 年 12 月起任 富国天利增长债券投资基金基金司理助理；具有基金从业经验。   （2）历任基金司理：1）钟智伦自 2009 年 6 月至 2012 年 12 月担任本基金 基金司理；                              招募阐述书（更新）        投资决策委员会成员  公司投委会成员：总司理陈戈，分担副总司理朱少醒，分担副总司理李笑薇        其他  上述东说念主员之间不存在至支属关系。   三、 基金管理东说念主的职责 构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律行为；   四、 基金管理东说念主对于盲从法律律例的承诺 控制轨制，采用有用措施，防卫违背《证券法》行为的发生； 里面风险控制轨制，采用有用措施，防卫下列行为的发生：  （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公正地对待管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；  （4）向基金份额持有东说念主违章承诺收益或者承担损失；                             招募阐述书（更新）  （5）依照法律、行政律例关联规矩，由中国证监会规矩不容的其他行为。 家关联法律、律例及行业范例，淳厚信用、勤劳尽责，不从事以下行为：  （1）越权或违章经营；  （2）违背基金合同或托管契约；  （3）有利损伤基金份额持有东说念主或其他基金干系机构的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；  （5）断绝、扰乱、控制或严重影响中国证监会照章监管；  （6）大意包袱、阔绰权益；  （7）泄露在职职期间瞻念察的关联证券、基金的营业秘要、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资讨论等信息；  （8）除按基金管理东说念主轨制进行基金运作投资外，班师或迤逦进行其他股票 投资；  （9）协助、接受托福或以其他任何体式为其他组织或个东说念主进行证券来回；  （10）违背证券来回表情业务法则，利用对敲、倒仓等技巧主管阛阓价钱， 淆乱阛阓步骤；  （11）贬损同行，以提高我方；  （12）在公开信息走漏和告白中有利含有子虚、误导、诈骗因素；  （13）以不正派技巧谋求业务发展；  （14）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；  （15）其他法律、行政律例不容的行为。   五、 基金管理东说念主对于不容性行为的承诺  为调节基金份额持有东说念主的正当权益，本基金不容从事下列行为： 的股票或者债券；                             招募阐述书（更新） 基金托管东说念主有其他紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；      六、 基金司理承诺 持有东说念主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资讨论等信息；      七、 基金管理东说念主的风险管理和里面控制轨制   本基金在运作过程中濒临的风险主要包括阛阓风险、信用风险、流动性风险、 管理风险、操作或工夫风险、合规性风险以偏激他风险。   针对上述多样风险，基金管理东说念主建立了一套完竣的风险管理体系，具体包括 以下内容：   （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理政策、方向，竖立相应的 组织机构，配备相应的东说念主力资源与工夫系统，设定风险管理的时辰边界与空间范 围等内容。   （2）识别风险。辨识组织系统与业务经由中存在的风险以及风险存在的原 因。   （3）分析风险。查验存在的控制措施，分析风险发生的可能性偏激引起的 效率。   （4）度量风险。评估风险水平的上下，既有定性的度量技巧，也有定量的 度量技巧。定性的度量是把风险水平辨认为几许级别，每一种风险按其发生的可 能性与效率的严重进程分别参预相应的级别。定量的方法则是假想一些风险方针， 测量其数值的大小。   （5）处理风险。将风险水平与既定的模范相对比，对于那些级别较低的风                            招募阐述书（更新） 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理讨论， 对于一些效率极其严重的风险，则准备相应的救急处理措施。   （6）监视与查验。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以改变。   （7）陈诉与商酌。建立风险管理的陈诉系统，使公司鞭策、公司董事会、 公司高档管理东说念主员及监管部门了解公司风险管理景象，并寻求商酌意见。   （1）里面控制的原则   ①全面性原则。里面控制轨制障翳公司的各项业务、各个部门和各级东说念主员， 并渗入到决策、施行、监督、反馈等各个经营模范。   ②零丁性原则。公司设立零丁的督察长与监察稽核职能部门，并使它们保持 高度的零丁性与泰斗性。   ③彼此制约原则。公司部门和岗亭的竖立权责分明、彼此牵制，并通过切实 可行的彼此制衡措施来放手里面控制中的盲点。   ④要害性原则。公司的发展必须建立在风险控制完善和安祥的基础上，里面 风险控制与公司业务发展同等要害。   （2）里面控制的主要内容   ①控制环境   公司董事会、监事会怜爱建立完善的公司治理结构与里面控制体系。基金管 理东说念主在董事会下设立有零丁董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的里面 控制体系；公司监事会负责审阅外部零丁审计机构的审计陈诉，确保公司财务报 告的真确性、可靠性，督促实施关联审计建议。   公司管理层在总司理不异下，细腻施行董事会细则的里面控制政策，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展政策，设立了总司理办公会、投资决策 委员会、风险控制委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的 紧要决策。   此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核服务，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面查验与监督，参与公司风险控制服务，发 生紧要风险事件时向公司董事长和中国证监会陈诉。                            招募阐述书（更新）   ②风险评估   公司里面稽核东说念主员按时评估公司及基金的风险景象，包括悉数能对经营方向、 投资方向产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体经营方向产生影响的可能 性及影响进程，并将评估陈诉报总司理办公会和风险控制委员会。   ③操作控制   公司里面组织结构的假想方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互协作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、阛阓等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作彼此零丁，何况有零丁的陈诉系统。各业务部门之间彼此核 对、彼此牵制。   各业务部门里面服务岗亭单干合理、职责明确，形成彼此查验、彼此制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各服务岗亭均制定有相应的书面管理轨制。   在明确的岗亭职责轨制基础上，竖立科学、合理、模范化的业务操作经由， 每项业务操作有明晰、书面化的操作手册，同期，规矩完备的处理手续，保存完 整的业务记录，制定严格的查验、复核模范。   ④信息与沟通   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈诉体系，通过建立有用的信息 交流渠说念，保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责干系的信息，保 证信息实时投递适合的东说念主员进行处理。   ⑤监督与里面稽核   基金管理东说念主设立了零丁于各业务部门的监察稽核职能部门，履行里面稽核职 能，查验、评价公司里面控制轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面控制 轨制的施行情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时提议改进意见， 促进公司里面管理轨制有用地施行。里面稽核东说念主员具有相对的零丁性，监察稽核 陈诉提交全体董事审阅并报送中国证监会。   （1）基金管理东说念主确知建立、实施和缓助里面控制轨制是基金管理东说念主董事会 及管理层的职责；   （2）上述对于里面控制的走漏真确、准确；   （3）基金管理东说念主承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展束缚完善里面控             招募阐述书（更新） 制轨制。                                 招募阐述书（更新）                    第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称呼：中国诞生银行股份有限公司(简称：中国诞生银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东说念主：张金良   成当场间：2004 年 09 月 17 日   组织体式：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：无间经营   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   筹商东说念主：王小飞   筹商电话：(021)6063 7103   （二）主要东说念主员情况   中国诞生银行总行设资产托管业务部，下设概述处、基金业务处、证券保障 业务处、应承信赖业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务 与业务协同处、运营管理处、跨境与外包管理处、托管应用系统救助处、内控合 规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东说念主。自 2007 年起，托管部相合聘用外部管帐师事务所对托管业务进行里面控 制审计，并还是成为成例化的内控服务技巧。   （三）基金托管业务经营情况   行为国内首批开办证券投资基金托管业务的营业银行，中国诞生银行一直秉 持“以客户为中心”的经营理念，束缚加强风险管理和里面控制，严格履行托管 东说念主的各项职责，切实调节资产持有东说念主的正当权益，为资产托福东说念主提供高质地的托 管服务。经过多年稳步发展，中国诞生银行托管资产边界束缚扩大，托管业务品 种束缚增多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东说念主账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内的托管业务体系，是目                                    招募阐述书（更新） 前国内托管业务品种最王人全的营业银行之一。结果 2024 年三季度末，中国诞生 银行已托管 1387 只证券投资基金。中国诞生银行专科高效的托管服务智商和业 务水平，赢得了业内的高度认同。中国诞生银行屡次被《全球托管东说念主》、《财资》、 《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、相合多年荣获中 央国债登记结算有限职责公司（中债）                 “优秀资产托管机构”、银行间阛阓算帐所 股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银人人》颁 发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实 施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以及 2020 及 2022 年度“中 国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中国最好 次托管银行”，并行为惟一中资银行得到《财资》                      “中国最好 QFI 托管银行”奖项。   二、基金托管东说念主的里面控制轨制   （一）里面控制方向   行为基金托管东说念主，中国诞生银行严格盲从国度关联托管业务的法律律例、行 业监管规章和行内关联管理规矩，遵法经营、范例运作、严格查验，确保业务的 稳健运行，保证基金财产的安全完竣，确保关联信息的真确、准确、完竣、实时， 保护基金份额持有东说念主的正当权益。   （二）里面控制组织结构   中国诞生银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面控制服务， 对托管业务风险管理和里面控制的有用性进行率领。资产托管业务部配备了专职 内控合规东说念主员负责托管业务的内控合规服务，具有零丁期骗内控合规服务权益和 智商。   （三）里面控制轨制及措施   资产托管业务部具备系统、完善的轨制控制体系，建立了管理轨制、控制制 度、岗亭职责、业务操作经由，不错保证托管业务的范例操作慈悲利进行；业务 东说念主员具备从业经验；业务管理严格实行复核、审核、查验轨制，授权服务实行集 中控制，业务钤记按规程防守、存放、使用，账户贵府严格防守，制约机制严格 有用；业务操作区专门竖立，禁闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露东说念主负责，防卫泄密；业求完结自动化操作，防卫东说念主为事故的发生，工夫系统完                            招募阐述书（更新） 整、零丁。   三、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和标准   （一）监督方法   依照《基金法》偏激配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开采的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律律例以 及基金合同规矩，对基金管理东说念主运作基金的投资比例、投资边界、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务模范中，对基 金管理东说念主发送的投资指示、基金管理东说念主对各基金用度的索求与开支情况进行查验 监督。   （二）监督经由 制等情况进行监控，如发现投资很是情况，向基金管理东说念主进行风险指示，与基金 管理东说念主进行情况核实，督促其纠正，如有紧要很是事项实时陈诉中国证监会。 东说念主进行解释或举证，如有必要将实时陈诉中国证监会。                                    招募阐述书（更新）                      第五部分 干系服务机构    一、 基金销售机构             直销机构    称呼：富国基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    法定代表东说念主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    直销网点：直销中心    直销中心肠址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27 层    客户服务统一商酌电话：95105686、4008880688（寰球统一，免资料话费）    传真：021-20513177    筹商东说念主：吕铭泽    公司网站：www.fullgoal.com.cn             代销机构    （1）中国诞生银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区金融大街 25 号    办公地址：北京市西城区金融大街 25 号    法东说念主代表：张金良    筹商东说念主员：张静    客服电话：95533    公司网站：www.ccb.com    （2）中国工商银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号                                招募阐述书（更新） 法东说念主代表：廖林 筹商东说念主员：郭明 客服电话：95588 公司网站：www.icbc.com.cn （3）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 法东说念主代表：谷澍 筹商东说念主员：贺倩 客服电话：95599 公司网站：www.abchina.com （4）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼 法东说念主代表：葛海蛟 筹商东说念主员：陈洪源 客服电话：95566 公司网站：www.boc.cn （5）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法东说念主代表：任德奇 筹商东说念主员：高天 客服电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com （6）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 法东说念主代表：缪建民                                   招募阐述书（更新） 筹商东说念主员：季平伟 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com （7）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 法东说念主代表：方合英 筹商东说念主员：常振明 客服电话：95558 公司网站：bank.ecitic.com （8）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一齐 12 号 办公地址：上海市中山东一齐 12 号 法东说念主代表：张为忠 筹商东说念主员：胡波 客服电话：95528 公司网站：www.spdb.com.cn （9）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154 号 办公地址：中国福州市湖东路 154 号 法东说念主代表：吕家进 筹商东说念主员：孙琪虹 客服电话：95561 公司网站：www.cib.com.cn （10）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法东说念主代表：吴利军 筹商东说念主员：朱红                                 招募阐述书（更新） 客服电话：95595 公司网站：www.cebbank.com （11）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法东说念主代表：张金良 筹商东说念主员：李雪萍 客服电话：95580 公司网站：www.psbc.com （12）北 京 银 行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法东说念主代表：张东宁 筹商东说念主员：谢小华 客服电话：95526 公司网站：www.bankofbeijing.com.cn （13）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号华夏银行大厦 法东说念主代表：李民吉 筹商东说念主员：郑鹏 客服电话：95577 公司网站：www.hxb.com.cn （14）上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 法东说念主代表：金煜 筹商东说念主员：龚厚红 客服电话：021-962888                                  招募阐述书（更新） 公司网站：www.bankofshanghai.com （15）广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号 法东说念主代表：王凯 筹商东说念主员：朱弘源 客服电话：4008308003 公司网站：www.cgbchina.com.cn （16）祥瑞银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法东说念主代表：谢永林 筹商东说念主员：蔡宇洲 客服电话：95511-3 公司网站：www.bank.pingan.com （17）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 法东说念主代表：陆华裕 筹商东说念主员：胡技勋 客服电话：95574 公司网站：www.nbcb.com.cn （18）青岛银行股份有限公司 注册地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼 办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼 法东说念主代表：郭少泉 筹商东说念主员：滕克 客服电话：96588 青岛-、40066-96588 寰球- 公司网站：www.qdccb.com                                       招募阐述书（更新）     （19）东莞银行股份有限公司     注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号     办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号     法东说念主代表：卢国锋     筹商东说念主员：朱杰霞     客服电话：956033     公司网站：www.dongguanbank.cn     （20）温州银行股份有限公司     注册地址：浙江省温州市鹿城区会展路 1316 号     办公地址：浙江省温州市鹿城区会展路 1316 号     法东说念主代表：陈宏强     筹商东说念主员：姜晟     客服电话：96699 浙江省内-， 962699 上海地区-，0577-96699 其它地区     公司网站：www.wzbank.com.cn     （21）江苏银行股份有限公司     注册地址：南京市中华路 26 号     办公地址：南京市中华路 26 号     法东说念主代表：夏平     筹商东说念主员：田春慧     客服电话：95319     公司网站：www.jsbchina.cn     （22）渤海银行股份有限公司     注册地址：天津市河东区海河东路 218 号     办公地址：天津市河东区海河东路 218 号     法东说念主代表：李伏安     筹商东说念主员：王宏     客服电话：4008-888-811     公司网站：www.cbhb.com.cn                                  招募阐述书（更新） （23）大连银行股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市中山区中山路 88 号 办公地址：辽宁省大连市中山区中山路 88 号 法东说念主代表：彭寿斌 筹商东说念主员：李格格 客服电话：4006640099 公司网站：www.bankofdl.com （24）长沙银行股份有限公司 注册地址：长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座 办公地址：长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座 法东说念主代表：朱玉国 筹商东说念主员：龙秀芳 客服电话：0731-96511 公司网站：www.cscb.cn （25）江苏江阴农村营业银行股份有限公司 注册地址：江苏省江阴市澄江中路 1 号 办公地址：江苏省江阴市澄江中路 1 号 法东说念主代表：宋萍 筹商东说念主员：曹龙华 客服电话：0510-96078 公司网站：http://www.jybank.com.cn/ （26）江苏昆山农村营业银行股份有限公司 注册地址：江苏省昆山市前进东路 828 号 办公地址：江苏省昆山市前进东路 828 号 法东说念主代表：谢铁军 筹商东说念主员：丁丽丽 客服电话：96079 公司网站：www.ksrcb.cn （27）广州农村营业银行股份有限公司                                   招募阐述书（更新） 注册地址：广州市黄埔区映日路 9 号 办公地址：广州市河汉区珠江新城华夏路 1 号 法东说念主代表：蔡建 筹商东说念主员：黎超雄 客服电话：020-961111 公司网站：www.grcbank.com （28）苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 法东说念主代表：王兰凤 筹商东说念主员：吴骏 客服电话：96067 公司网站：www.suzhoubank.com （29）恒丰银行股份有限公司 注册地址：济南市历下区泺源大街 8 号 办公地址：济南市历下区泺源大街 8 号 法东说念主代表：辛树东说念主 筹商东说念主员：刘晓明 客服电话：95395 公司网站：https://www.hfbank.com.cn/ （30）天相合资照看人有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法东说念主代表：林义相 筹商东说念主员：尹伶 客服电话：010-66045678 公司网站：www.txsec.com （31）江苏金百临投资商酌股份有限公司 注册地址：无锡市太湖新城锦溪说念楝泽路 9 号楼                                 招募阐述书（更新） 办公地址：无锡市太湖新城锦溪说念楝泽路 9 号楼 法东说念主代表：费晓燕 筹商东说念主员：袁丽萍 客服电话：0510-9688988 公司网站：www.jsjbl.com （32）深圳市新兰德证券投资商酌有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 法东说念主代表：洪弘 筹商东说念主员：张燕 客服电话：010-83363002 公司网站：http://8.jrj.com.cn （33）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：北京市向阳阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法东说念主代表：章知方 筹商东说念主员：于杨 客服电话：400-920-0022 公司网站：licaike.hexun.com （34）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开采区古檀大路 47 号 办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室 法东说念主代表：吴言林 筹商东说念主员：林伊灵 客服电话：025-66046166-849 公司网站：www.huilinbd.com （35）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)解放贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元 办公地址：中国(上海)解放贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元                                        招募阐述书（更新）      法东说念主代表：吕柳霞      筹商东说念主员：李娟      客服电话：400-711-8718      公司网站：http://www.wacaijijin.com/      （36）大河资产基金销售有限公司      注册地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新资产中心 26 层      办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区湖滨路 17 号友山基金大厦 26 层 1 号      法东说念主代表：何帅      筹商东说念主员：江巧雅      客服电话：400-888-0008      公司网站：https://www.urainf.com/      （37）众惠基金销售有限公司      注册地址：贵州省贵阳市不雅山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第 C4 栋 30 层 1 号      办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第 C4 栋 30 层 1 号      法东说念主代表：李春蓉      筹商东说念主员：许木根      客服电话：4008391818      公司网站：http://hyzhfund.com/      （38）腾安基金销售（深圳）有限公司      注册地址：深圳市前海深港协作区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）      办公地址：深圳市南山区科技中一齐腾讯大厦      法东说念主代表：刘明军      筹商东说念主员：刘鸣      客服电话：95017      公司网站：www.tenganxinxi.com                                      招募阐述书（更新）    （39）民商基金销售（上海）有限公司    注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室    办公地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室    法东说念主代表：贲惠琴    筹商东说念主员：杨一新    客服电话：021-50206003    公司网站：www.msftec.com    （40）北京度小满基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼    法东说念主代表：葛新    筹商东说念主员：孙博超    客服电话：95055-4    公司网站：www.baiyingfund.com    （41）博时资产基金销售有限公司    注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层    办公地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦    法东说念主代表：王德英    筹商东说念主员：张敏    客服电话：4006105568    公司网站：www.boserawealth.com    （42）诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室    办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼    法东说念主代表：汪静波    筹商东说念主员：张姚杰    客服电话：400-821-5399    公司网站：www.noah-fund.com                                      招募阐述书（更新）    （43）深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    法东说念主代表：薛峰    筹商东说念主员：汤素娅    客服电话：4006-788-887    公司网站：www.jjmmw.com    （44）上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼    法东说念主代表：其实    筹商东说念主员：潘世友    客服电话：95021    公司网站：www.1234567.com.cn    （45）上海好买基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号    办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润期间广场 12 层    法东说念主代表：杨文斌    筹商东说念主员：张茹    客服电话：4007-009-665    公司网站：www.howbuy.com    （46）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号    法东说念主代表：王珺    筹商东说念主员：韩爱彬    客服电话：95188-8                                    招募阐述书（更新） 公司网站：www.fund123.cn （47）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大路 555 号裕景国际 B 座 16 层 法东说念主代表：张跃伟 筹商东说念主员：沈雯斌 客服电话：400-089-1289 公司网站：www.erichfund.com （48）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号 903 室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号同花顺大楼 4 层 法东说念主代表：吴强 筹商东说念主员：吴强 客服电话：952555 公司网站：http://fund.10jqka.com.cn/ （49）北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市向阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层 法东说念主代表：闫振杰 筹商东说念主员：宋丽冉 客服电话：4008-886-661 公司网站：www.myfund.com （50）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街 57 号 6 幢 221 室 办公地址：上海虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层 法东说念主代表：李兴春 筹商东说念主员：曹怡晨 客服电话：4000325885 公司网站：http://www.leadfund.com.cn/                                                  招募阐述书（更新）    （51）嘉实资产管理有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心酒 店 B 座(2＃楼)27 楼 2714 室    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座    法东说念主代表：张峰    筹商东说念主员：张倩    客服电话：400-021-8850    公司网站：www.harvestwm.cn    （52）北京创金启富基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    法东说念主代表：梁蓉    筹商东说念主员：张旭    客服电话：010-66154828    公司网站：www.5irich.com    （53）宜信普泽（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809    办公地址：北京市向阳区开国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809    法东说念主代表：沈伟桦    筹商东说念主员：程刚    客服电话：400-609-9200    公司网站：www.yixinfund.com    （54）南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号    办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号    法东说念主代表：王锋    筹商东说念主员：王锋    客服电话：95177    公司网站：https://www.snjijin.com/fsws/index.htm                                     招募阐述书（更新） （55）北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法东说念主代表：肖伟 筹商东说念主员：张林 客服电话：400-080-5828 公司网站：www.igesafe.com （56）华源证券股份有限公司 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路 278 号中海中心 32F-34F 法东说念主代表：邓晖 筹商东说念主员：丛瑞丰 客服电话：95305 公司网站：www.huayuanstock.com （57）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 17 层 19C13 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 法东说念主代表：王伟刚 筹商东说念主员：丁向坤 客服电话：400-619-9059 公司网站：www.hcfunds.com （58）上海大颖异基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法东说念主代表：张俊 筹商东说念主员：印强明 客服电话：021-20292031 公司网站：www.wg.com.cn （59）北京新浪仓石基金销售有限公司                                    招募阐述书（更新）   注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室   办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼   法东说念主代表：李柳娜   筹商东说念主员：李柳娜   客服电话：010-62675369   公司网站：www.xincai.com   （60）北京济安基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005   办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 11 层 1105   法东说念主代表：杨健   筹商东说念主员：李海燕   客服电话：010-65309516   公司网站：www.jianfortune.com   （61）上海万得基金销售有限公司   注册地址：中国(上海)解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座   办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦   法东说念主代表：黄祎   筹商东说念主员：姜吉灵   客服电话：400-799-1888   公司网站：www.520fund.com.cn   （62）上海联泰基金销售有限公司   注册地址：中国 上海-解放贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室   办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼   法东说念主代表：燕斌   筹商东说念主员：凌秋艳   客服电话：400-046-6788   公司网站：www.66zichan.com                                    招募阐述书（更新）  （63）泰信资产基金销售有限公司  注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206  办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206  法东说念主代表：彭浩  筹商东说念主员：门闯  客服电话：400-004-8821  公司网站：www.taixincf.com  （64）上海基煜基金销售有限公司  注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）  办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室  法东说念主代表：王翔  筹商东说念主员：项阳  客服电话：400-820-5369  公司网站：www.jiyufund.com.cn  （65）上海凯石资产基金销售有限公司  注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室  办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼  法东说念主代表：陈继武  筹商东说念主员：李晓明  客服电话：4000-178-000  公司网站：www.lingxianfund.com  （66）上海陆金所基金销售有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层  法东说念主代表：陈祎彬  筹商东说念主员：宁博宇  客服电话：4008-219-031  公司网站：https://lupro.lufunds.com                                    招募阐述书（更新）  （67）珠海盈米基金销售有限公司  注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491  办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层  法东说念主代表：肖雯  筹商东说念主员：黄敏娥  客服电话：020-89629066  公司网站：www.yingmi.cn  （68）奕丰基金销售有限公司  注册地址：深圳市前海深港协作区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）  办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室  法东说念主代表：TEO WEE HOWE  筹商东说念主员：叶健  客服电话：400-684-0500  公司网站：http://www.ifastps.com.cn  （69）中证金牛（北京）基金销售有限公司  注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室  办公地址：北京市宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层  法东说念主代表：钱昊旻  筹商东说念主员：陈珍珍  客服电话：400-8909-998  公司网站：www.jnlc.com  （70）京东肯特瑞基金销售有限公司  注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15  办公地址：北京市亦庄经济开采区科创十一街 18 号院 A 座 17 层  法东说念主代表：江卉  筹商东说念主员：徐伯宇  客服电话：95118  公司网站：http://fund.jd.com/                                      招募阐述书（更新）    （71）大连网金基金销售有限公司    注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    法东说念主代表：樊怀东    筹商东说念主员：贾伟刚    客服电话：4000-899-100    公司网站：www.yibaijin.com    （72）深圳市金斧子基金销售有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    办公地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    法东说念主代表：赖任军    筹商东说念主员：刘昕霞    客服电话：400-930-0660    公司网站：www.jfzinv.com    （73）北京雪球基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层    法东说念主代表：钟斐斐    筹商东说念主员：戚晓强    客服电话：400-159-9288    公司网站：danjuanapp.com    （74）上海中欧资产基金销售有限公司    注册地址：中国上海-解放贸易试验区陆家嘴环路 333 号 729S    办公地址：上海市虹口区公正路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层    法东说念主代表：许欣    筹商东说念主员：屠帅颖    客服电话：021-68609600                                      招募阐述书（更新）    公司网站：www.qiangungun.com    （75）上海华夏资产投资管理有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    法东说念主代表：李一梅    筹商东说念主员：仲秋月    客服电话：400-817-5666    公司网站：www.amcfortune.com    （76）中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号特等期间广场（二期）北座 13 层    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号特等期间广场（二期）北座 13 层    法东说念主代表：张皓    筹商东说念主员：韩钰    客服电话：400-990-8826    公司网站：www.citicsf.com    （77）申银万国期货有限公司    注册地址：上海市东方路 800 号 7、8、10 楼    办公地址：上海市东方路 800 号 7、8、10 楼    法东说念主代表：李建中    筹商东说念主员：史艺斐    客服电话：400-888-7868    公司网站：www.sywgqh.com    （78）国泰海通证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区商城路 618 号    办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼    法东说念主代表：朱健    筹商东说念主员：芮敏琪                                 招募阐述书（更新） 客服电话：400-8888-666/ 95521 公司网站：www.gtht.com （79）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号 法东说念主代表：王常青 筹商东说念主员：权唐 客服电话：400-8888-108 公司网站：www.csc108.com （80）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 法东说念主代表：张纳沙 筹商东说念主员：李颖 客服电话：95536 公司网站：www.guosen.com.cn （81）招商证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福田街说念福华一齐 111 号 办公地址：深圳市福田区福华一齐 111 号招商证券大厦 23 楼 法东说念主代表：霍达 筹商东说念主员：业清扬 客服电话：95565/0755-95565 公司网站：www.cmschina.com （82）广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广州学问城升空一街 2 号 618 室 办公地址：广东省广州河汉北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼 法东说念主代表：孙树明 筹商东说念主员：黄岚 客服电话：95575                                   招募阐述书（更新） 公司网站：www.gf.com.cn （83）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号特等期间广场(二期)北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 8 号中信证券大厦 法东说念主代表：张佑君 筹商东说念主员：顾凌 客服电话：95548 或 4008895548 公司网站：www.cs.ecitic.com （84）中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法东说念主代表：王晟 筹商东说念主员：辛国政 客服电话：4008-888-888、95551 公司网站：www.chinastock.com.cn （85）国泰海通证券股份有限公司（原海通证券） 注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路 689 号 法东说念主代表：周杰 筹商东说念主员：李笑鸣 客服电话：95553 公司网站：www.htsec.com （86）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法东说念主代表：杨周至 筹商东说念主员：陈宇 客服电话：95523、4008895523 公司网站：www.swhysc.com                                  招募阐述书（更新） （87）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 268 号 办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五说念口广场 1 号楼 21 层 法东说念主代表：杨华辉 筹商东说念主员：夏中苏 客服电话：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn （88）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：武汉新华路特 8 号长江证券大厦 法东说念主代表：金才玖 筹商东说念主员：李良 客服电话：95579 或 4008-888-999 公司网站：www.95579.com （89）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦 法东说念主代表：段文务 筹商东说念主员：陈剑虹 客服电话：95517 公司网站：www.sdicsc.com.cn （90）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法东说念主代表：吴坚 筹商东说念主员：张煜 客服电话：4008-096-096 公司网站：www.swsc.com.cn （91）湘财证券股份有限公司                                    招募阐述书（更新）   注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   法东说念主代表：高振营   筹商东说念主员：江恩前   客服电话：95351   公司网站：www.xcsc.com   （92）国元证券股份有限公司   注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号   办公地址：合肥市寿春路 179 号   法东说念主代表：沈和付   筹商东说念主员：李蔡   客服电话：95578   公司网站：www.gyzq.com.cn   （93）渤海证券股份有限公司   注册地址：天津市经济工夫开采区第二大街 42 号写字楼 101 室   办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号   法东说念主代表：安志勇   筹商东说念主员：蔡霆   客服电话：956066   公司网站：https://www.bhzq.com   （94）华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南 大路 4011 号港中旅大厦 18 楼   法东说念主代表：张伟   筹商东说念主员：胡子豪   客服电话：95597   公司网站：www.htsc.com.cn   （95）山西证券股份有限公司                                  招募阐述书（更新） 注册地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法东说念主代表：王怡里 筹商东说念主员：郭熠 客服电话：400-666-1618、95573 公司网站：www.i618.com.cn （96）中信证券（山东）有限职责公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法东说念主代表：肖海峰 筹商东说念主员：赵如意 客服电话：95548 公司网站：sd.citics.com （97）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法东说念主代表：范力 筹商东说念主员：陆晓 客服电话：95330 公司网站：www.dwzq.com.cn （98）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法东说念主代表：祝瑞敏 筹商东说念主员：唐静 客服电话：95321 公司网站：www.cindasc.com （99）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦                                     招募阐述书（更新） 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层 法东说念主代表：金文忠 筹商东说念主员：胡月茹 客服电话：95503 公司网站：www.dfzq.com.cn （100）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 办公地址：深圳市福田区深南大路 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法东说念主代表：张巍 筹商东说念主员：刘阳 客服电话：95514 公司网站：www.cgws.com （101）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法东说念主代表：刘秋明 筹商东说念主员：姚巍 客服电话：95525 公司网站：www.ebscn.com （102）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法东说念主代表：胡伏云 筹商东说念主员：陈靖 客服电话：95396 公司网站：www.gzs.com.cn （103）东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市南关区生态大街 6666 号 办公地址：长春市解放大路 1138 号                                招募阐述书（更新） 法东说念主代表：李福春 筹商东说念主员：安岩岩 客服电话：95360 公司网站：www.nesc.cn （104）南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号 办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法东说念主代表：李剑锋 筹商东说念主员：陈秀丛 客服电话：4008-285-888 公司网站：www.njzq.com.cn （105）上海证券有限职责公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 法东说念主代表：何伟 筹商东说念主员：张瑾 客服电话：400-819-8198 公司网站：www.shzq.com （106）大同证券有限职责公司 注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层 法东说念主代表：董祥 筹商东说念主员：薛津 客服电话：4007121212 公司网站：www.dtsbc.com.cn （107）国联民生证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 法东说念主代表：葛小波                                   招募阐述书（更新）    筹商东说念主员：沈刚    客服电话：95570    公司网站：www.glsc.com.cn    （108）祥瑞证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-    办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-    法东说念主代表：何之江    筹商东说念主员：吴琼    客服电话：95511-8    公司网站：stock.pingan.com    （109）华安证券股份有限公司    注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号    办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 0327    法东说念主代表：章宏韬    筹商东说念主员：甘雨    客服电话：95318，4008096518    公司网站：www.hazq.com    （110）财信证券股份有限公司    注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际资产中心 26-28 层    办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际资产中心 26-28 层    法东说念主代表：刘宛晨    筹商东说念主员：郭磊    客服电话：0731-4403319    公司网站：www.cfzq.com    （111）华夏证券股份有限公司    注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号    办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号                                 招募阐述书（更新）  法东说念主代表：鲁智礼  筹商东说念主员：李盼盼  客服电话：95377  公司网站：www.ccnew.com  （112）东海证券股份有限公司  注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层  办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦  法东说念主代表：王文卓  筹商东说念主员：王一彦  客服电话：95531；400-8888-588  公司网站：www.longone.com.cn  （113）中银国际证券股份有限公司  注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层  办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层  法东说念主代表：宁敏  筹商东说念主员：王炜哲  客服电话：400-620-8888  公司网站：www.bocichina.com  （114）恒泰证券股份有限公司  注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公营业综 合楼  办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公营业综 合楼  法东说念主代表：庞介民  筹商东说念主员：王旭华  客服电话：956088  公司网站：www.cnht.com.cn  （115）华西证券股份有限公司  注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号                                     招募阐述书（更新）    办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    法东说念主代表：杨炯洋    筹商东说念主员：谢国梅    客服电话：95584    公司网站：www.hx168.com.cn    （116）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    法东说念主代表：王献军    筹商东说念主员：梁丽    客服电话：95523、4008895523    公司网站：www.swhysc.com    （117）中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市经七路 86 号    办公地址：济南市经七路 86 号 23 层    法东说念主代表：王洪    筹商东说念主员：吴阳    客服电话：95538    公司网站：www.zts.com.cn    （118）第一创业证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼    办公地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 18 楼    法东说念主代表：刘学民    筹商东说念主员：吴军    客服电话：95358    公司网站：www.firstcapital.com.cn    （119）金元证券股份有限公司                                  招募阐述书（更新） 注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址：深圳市深南大路 4001 号期间金融中心 17 层 法东说念主代表：王作义 筹商东说念主员：马贤清 客服电话：400-8888-228 公司网站：www.jyzq.cn （120）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市杨浦区荆州路 198 号万硕大厦 A 栋 21 楼德邦证券 法东说念主代表：武晓春 筹商东说念主员：朱磊 客服电话：400-8888-128 公司网站：http://www.tebon.com.cn （121）华福证券有限职责公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 办公地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 法东说念主代表：黄金琳 筹商东说念主员：张宗锐 客服电话：95547 公司网站：www.hfzq.com.cn （122）华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号资产中心 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号资产中心 法东说念主代表：陈牧原 筹商东说念主员：李昕田 客服电话：0931-96668、4006898888 公司网站：www.hlzqgs.com （123）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层                                    招募阐述书（更新）    办公地址：北京市开国门外大街甲 6 号 SK 大厦 3 层    法东说念主代表：沈如军    筹商东说念主员：陶亭    客服电话：010-65051166    公司网站：http://www.cicc.com.cn    （124）华鑫证券有限职责公司    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南大路 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A    办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号    法东说念主代表：俞洋    筹商东说念主员：刘熠    客服电话：95323，4001099918（寰球）    公司网站：www.cfsc.com.cn    （125）中国中金资产证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 第 46 层 01 至 08 单元    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至    法东说念主代表：高涛    筹商东说念主员：张鹏    客服电话：95532、400-600-8008    公司网站：www.ciccwm.com    （126）东方资产证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦    法东说念主代表：戴彦    筹商东说念主员：唐湘怡    客服电话：95357    公司网站：http://www.18.cn                               招募阐述书（更新） （127）江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区立异三路 833 号 法东说念主代表：赵洪波 筹商东说念主员：姜志伟 客服电话：956007 公司网站：www.jhzq.com.cn （128）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法东说念主代表：冉云 筹商东说念主员：刘婧漪 客服电话：95310 公司网站：www.gjzq.com.cn （129）华宝证券股份有限公司 注册地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区世纪大路 100 号 57 层 办公地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区世纪大路 100 号 57 层 法东说念主代表：刘加海 筹商东说念主员：刘闻川 客服电话：4008-209-898 公司网站：www.cnhbstock.com （130）英大证券有限职责公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法东说念主代表：郝京春 筹商东说念主员：吴尔晖 客服电话：4000-188-688 公司网站：www.ydsc.com.cn （131）国新证券股份有限公司                                     招募阐述书（更新）   注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室   办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东说念主保寿险大厦   法东说念主代表：张海文   筹商东说念主员：李慧灵   客服电话：95390   公司网站：www.crsec.com.cn   （132）天风证券股份有限公司   注册地址：湖北省武汉市东湖新工夫开采区关东园路 2 号高科大厦 4 楼   办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼   法东说念主代表：余磊   筹商东说念主员：杨晨   客服电话：4008-005-000   公司网站：www.tfzq.com   （133）大通证券股份有限公司   注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大 连期货大厦 38、39 层   办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大 连期货大厦 38、39 层   法东说念主代表：赵玺   筹商东说念主员：谢立军   客服电话：4008-169-169   公司网站：www.datong.com.cn   （134）开创证券股份有限公司   注册地址：北京市向阳区安祥路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层   办公地址：北京市向阳区安祥路 5 号院北投投资大厦 A 座 18 层   法东说念主代表：毕劲松   筹商东说念主员：刘宇   客服电话：95381   公司网站：www.sczq.com.cn                                  招募阐述书（更新）  （135）联储证券股份有限公司  注册地址：深圳市福田区福田街说念岗厦社区深南大路南侧金 地中心大厦 9 楼  办公地址：北京市向阳区安祥路 5 号院 3 号楼中建资产国际中心 27 层联储 证券  法东说念主代表：吕春卫  筹商东说念主员：丁倩云  客服电话：400-620-6868  公司网站：www.lczq.com  （136）玄元保障代理有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨路 707 号 1105 室  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨路 707 号 1105 室  法东说念主代表：马永谙  筹商东说念主员：卢亚博  客服电话：400-080-8208  公司网站：www.licaimofang.cn  （137）中国东说念主寿保障股份有限公司  注册地址：北京市西城区金融大街 16 号  办公地址：北京市西城区金融大街 16 号  法东说念主代表：王滨  筹商东说念主员：陈慧  客服电话：010-63631519  公司网站：www.e-chinalife.com  （138）深圳前海微众银行股份有限公司  注册地址：深圳市前海深港协作区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室  办公地址：深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座  法东说念主代表：顾敏  筹商东说念主员：邹榆  客服电话：95384  公司网站：https://www.webank.com/                                     招募阐述书（更新）    （139）华夏银行股份有限公司    注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦    办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦    法东说念主代表：郭浩    筹商东说念主员：曹婷    客服电话：95186    公司网站：www.zybank.com.cn             其他    基金管理东说念主可根据关联法律律例的要求，取舍其他合乎要求的机构代理销售 本基金，并在基金管理东说念主网站公示。    二、 基金登记机构    称呼：富国基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    法定代表东说念主：裴长江    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    筹商东说念主：徐慧    三、 出具法律意见书的讼师事务所    称呼：上海源泰讼师事务所    住所：上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室    办公地址：上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室    负责东说念主：廖海    电话：（021）51150298    传真：（021）51150398                              招募阐述书（更新） 筹商东说念主：廖海 承办讼师：廖海、吴军娥 四、 审计基金财产的管帐师事务所 称呼：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 施行事务合伙东说念主：毛鞍宁 筹商电话：010-58153000 传真：010-85188298 筹商东说念主：王珊珊 承办注册管帐师：王珊珊、李倩妤                                         招募阐述书（更新）                  第六部分 基金的召募    本基金为契约型绽放式基金，基金存续期限为不按时。本基金由基金管理东说念主 依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基金合同》偏激他关联规矩召募， 召募肯求经中国证监会 2009 年 4 月 10 日证监许可【2009】296 号文核准。    一、基金类型    债券型    二、基金运作方式    契约型绽放式    三、基金存续期限    不按时    四、召募情况    经安永华明管帐师事务所验资，本次召募的有用认购户数为 29,804 户，富 国优化增强债券基金已收到初度刊行召募（扣除认购费后）的实收基金(本金)为 东说念主民币 5,818,891,210.29 元。召募资金在基金合同见效前产生的利息为东说念主民币 折合 5,820,523,023.61 份基金份额。该资金已于 2009 年 6 月 9 日全额划入在基 金托管东说念主中国诞生银行股份有限公司开立的“富国优化增强债券型证券投资基金 托管账户。                                   招募阐述书（更新）              第七部分 基金合同的见效   一、基金合同见效   根据关联规矩，本基金孤高基金合同见效条件，基金合同于 2009 年 6 月 10 日正经见效。自基金合同见效日起，本基金管理东说念主正经初始管理本基金。   二、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资金数额   基金合同见效后的存续期内，基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产 净值低于 5000 万元，基金管理东说念主应当实时陈诉中国证监会；基金份额持有东说念主数 量相合 20 个服务日够不上 200 东说念主，或相合 20 个服务日基金资产净值低于 5000 万元，基金管理东说念主应当向中国证监会阐述出现上述情况的原因并提议科罚决议。                                  招募阐述书（更新）             第八部分 基金份额的申购与赎回      一、 申购和赎回表情   本基金的申购和赎回将通过本基金管理东说念主的直销中心及代销机构的代销网 点进行。   本基金管理东说念主可根据情况变更或增减基金销售机构，并在基金管理东说念主网站公 示。销售机构不错根据情况变化增多或者减少其销售城市（网点），并另行公告。 若基金管理东说念主或其指定的代销机构灵通电话、传真或网上等来回方式，投资东说念主可 以通过上述方式进行申购与赎回。      二、 申购和赎回的绽放日实时辰   （一）绽放日及绽放时辰   本基金的绽放日是指为投资者办理基金申购和赎回等业务的证券来回所交 易日。具体业务办理时辰为上海证券来回所、深圳证券来回所的来回时辰。   基金投资者在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或者转机肯求 的，其基金份额申购、赎回价钱为下次办理基金份额申购、赎回时辰所在绽放日 的价钱。   基金合同见效后，若出现新的证券来回阛阓或证券来回所来回时辰改变或实 际情况需要，基金管理东说念主可对申购、赎回的绽放日及具体业务办理时辰进行调节， 但此应在实施日前依照《信息走漏办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。   （二）申购的初始时辰及业务办理时辰   基金管理东说念主自基金合同见效之日起不跳动 3 个月初始办理申购，具体业务办 理时辰在申购初始公告中规矩。本基金于 2009 年 7 月 10 日初始办理日常申购业 务。   （三）赎回的初始时辰及业务办理时辰   基金管理东说念主自基金合同见效之日起不跳动 3 个月初始办理赎回，具体业务办 理时辰在赎回初始公告中规矩。本基金于 2009 年 7 月 10 日初始办理日常赎回业 务。   （四）在细则申购初始时辰和赎回初始时辰后，由基金管理东说念主于绽放日前依 照《信息走漏办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。                                  招募阐述书（更新）   三、 申购和赎回的原则   （一）“未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日收市后计较的各种基 金份额净值为基准进行计较；   （二）     “金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额肯求，赎回以份额肯求；   （三）赎回效率“先进先出”原则，即对于归并类别的基金份额按照投资东说念主 认购、申购的先后次序进行挨次赎回；   （四）当日的申购与赎回肯求不错在基金管理东说念主规矩的时辰以内捣毁。   基金管理东说念主可根据基金运作的施行情况照章对上述原则进行调节。基金管理 东说念主必须在新法则初始实施前依照《信息走漏办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。   四、 申购和赎回的数额戒指   （一）申购金额的限制基金管理东说念主规矩，本基金单笔最低申购金额为东说念主民币 最低申购金额限制外，现代理销售机构设定的最低金额高于上述金额限制时，投 资者还应效率干系代理销售机构的业务规矩。直销网点每个账户初度申购的最低 金额为 50,000 元（含申购费），追加申购的最低金额为单笔 20,000 元（含申购 费）；已在直销网点有该基金认购记录的投资者不受初度申购最低金额的限制。 代销网点的投资者欲转入直销网点进行来回要受直销网点最低申购金额的限制。 投资者当期分派的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。通过本 公司网上来回系统办理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制， 申购最低金额为单笔 1 元（含申购费）。基金管理东说念主可根据阛阓情况，调节本基 金初度申购的最低金额。   （二）基金份额持有东说念主在销售机构赎回时，每次对本基金的赎回肯求不得低 于 0.01 份基金份额。基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留 的基金份额余额不及 0.01 份的，在赎回时需一次全部肯求赎回。   （三）基金管理东说念主可根据阛阓情况，在法律律例允许的情况下，调节申购的 金额和赎回的份额的数目限制，基金管理东说念主必须在调节前依照《信息走漏办法》 的关联规矩在指定媒体上刊登公告并报中国证监会备案。   五、 申购和赎回的标准   （一）申购和赎回的肯求方式                                  招募阐述书（更新）   投资东说念主必须根据销售机构规矩的标准，在绽放日的具体业务办理时辰内提议 申购或赎回的肯求。   投资东说念主在提交申购肯求时须按销售机构规矩的方式备足申购资金，投资东说念主在 提交赎回肯求时须持有填塞的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回肯求无效。   （二）申购和赎回肯求的证明   基金管理东说念主应以来回时辰结果前受理申购和赎回肯求确本日行为申购或赎 回肯求日(T 日)，在平淡情况下，本基金登记结算机构在 T+1 日内对该来回的有 效性进行证明。T 日提交的有用肯求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网 点柜台或以销售机构规矩的其他方式查询肯求的证明情况。基金销售机构对申购 肯求的受理并不代表肯求一定告捷，而仅代表销售机构如实接收到肯求。申购的 证明以注册登记机构或基金管理东说念主的证明结果为准。   （三）申购和赎回的款项支付   申购取舍全额缴款方式，若申购资金在规矩时辰内未全额到账则申购不告捷。 若申购不告捷或无效，基金管理东说念主或基金管理东说念主指定的代销机构将投资东说念主已缴付 的申购款项退还给投资东说念主。   投资东说念主赎回肯求告捷后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款 项。在发生多数赎回时，款项的支付办法参照本基金合同关联条件处理。   （四）申购和赎回基金份额的份额注册登记   投资东说念主申购基金告捷后，注册登记机构在 T+1 日为投资东说念主登记权益并办理份 额注册登记手续，投资东说念主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东说念主赎回基金告捷后，注册登记机构在 T+1 日为投资东说念主办理扣除权益的份 额注册登记手续。   基金管理东说念主不错在法律律例允许的边界内，对上述份额注册登记办理时辰进 行调节，但不得影响投资东说念主本质的正当权益，并依照《信息走漏办法》的关联规 定于初始实施前在规矩媒介上公告。   六、 基金的申购费和赎回费   本基金基金份额分为 A 类、B 类、C 类和 E 类基金份额。投资者申购 A 类基 金份额在申购时支付申购用度，申购 B 类基金份额在赎回时支付相应的申购费 用，在赎回时 A 类和 B 类基金份额收取赎回用度。投资者申购 C 类和 E 类基金份                                    招募阐述书（更新） 额不支付申购用度，在赎回时 C 类和 E 类基金份额收取赎回用度，且基金管理东说念主 将从该类别基金资产入彀提销售服务费。   （一）申购用度   本基金的申购用度由 A 类和 B 类基金份额申购东说念主承担，不列入基金财产，主 要用于本基金的阛阓推论、销售、登记结算等各项用度。 投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计较。本基金 A 类基金 份额对通过直销柜台申购的待业金客户与除此之外的其他投资者实施永别的申 购费率。   具体如下：   A、申购费率             申购金额（含申购费）              申购费率   注：上述申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购的待业金客户之外的 其他A类基金份额的投资者。   B、特定申购费率             申购金额（含申购费）             特定申购费率   注：上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台申购本基金A类基金份额 的待业金客户，包括基本养老基金与照章成立的养老讨论筹集的资金偏激投资 运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：寰球社会保障基金；不错投资基 金的所在社会保障基金；企业年金单一讨论以及蚁集讨论；企业年金理事会委 托的特定客户资产管理讨论；企业年金待业金居品；个东说念主税收递延型营业养老 保障等居品；养老方向基金；职业年金讨论。   如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，本公司将发布临 时公告将其纳入待业金客户边界。 具体如下：                                              招募阐述书（更新）                  持偶然辰                        后端申购费率   因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购用度。   （二）赎回用度   赎回用度由基金赎回东说念主承担，对于无间持有期少于 7 日的投资者，收取的赎 回用度全部归基金财产，对于无间持有期不少于 7 日的投资者，收取的赎回用度 的 25%归基金财产，其余用于支付登记结算费和其他必要的手续费。   本基金对 A 类、B 类、C 类和 E 类基金份额收取赎回费,在投资者赎回时收 取。   A 类、B 类、C 类和 E 类基金份额适用变动的赎回费率。赎回费率按持偶然 间递减，具体费率如下：          持偶然辰                  A 类、B 类基金份额赎回费率          持偶然辰                   C 类基金份额赎回费率          持偶然辰                   E 类基金份额赎回费率   （三）基金管理东说念主不错根据法律律例及基金合同的规矩，在履行相应标准后 调节申购费率和调低赎回费率，最新的申购费率和赎回费率在更新的招募阐述书 中列示。费率如发生变更，基金管理东说念主最迟应于新的费率初始实施日前依照《信 息走漏办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。   （四）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错取舍舞动订价 机制，以确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作范例效率干系法律律例以 及监管部门、自律法则的规矩。                                             招募阐述书（更新）   七、 申购和赎回的数额和价钱   （一）申购和赎回数额、余额的处理方式 扣除相应的用度后，以肯求当日基金份额净值为基准计较，四舍五入保留到少许 点后两位，由此舛讹产生的收益或损失由基金财产承担； 当日基金份额净值并扣除相应的用度，四舍五入保留到少许点后两位，由此舛讹 产生的收益或损失由基金财产承担。   （二）申购份额的计较   申购总金额=肯求总金额   净申购金额=申购总金额/（1+申购费率）   申购用度=申购总金额-净申购金额   申购份额=（申购总金额-申购用度）/ T 日 A 类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 4 万元申购本基金 A 类基金份额（非网上来回），申购费 率为 0.8%，假定申购当 A 类日基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份 额为：   申购总金额＝40,000 元   净申购金额=40,000/（1+0.8%）=39,682.54 元   申购用度=40,000-39,682.54=317.46 元   申购份额=（40,000-317.46）/1.0400=38,156.29 份   申购份额＝申购总金额/T 日 B 类基金份额净值   当投资东说念主提议赎回时，后端申购用度的计较方法为：   后端申购用度＝赎回份额×申购日 B 类基金份额净值×后端申购费率   例：某投资东说念主投资 4 万元申购本基金 B 类基金份额，假定申购当日 B 类基金 份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额 ＝ 40,000 / 1.0400 ＝ 38,461.54 份                                              招募阐述书（更新）   即：投资东说念主投资 4 万元申购本基金 B 类基金份额，假定申购当日基金份额净 值为 1.0400 元，则可得到 38,461.54 份基金份额。   申购份数＝申购总金额/T 日该类基金份额净值   例：某投资者投资 10,000 元申购本基金 C 类或 E 类基金份额，假定申购当 日该类基金份额净值为 1.150 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=10,000/1.150=8,695.65 份   即：投资者投资 10,000 元申购本基金 C 类或 E 类基金份额，假定申购当日 该类基金份额净值为 1.150 元，则其可得到 8,695.65 份 C 类或 E 类基金份额。   （三）赎回金额的计较   赎回用度=赎回份额×A 类基金份额净值×赎回费率   赎回金额=赎回份额×A 类基金份额净值-赎回用度   例：某投资东说念主赎回 1 万份 A 类基金份额，持偶然辰为 7 天，对应的赎回费率 为 0.1%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额 为：   赎回用度 = 10,000×1.0160×0.1% ＝ 10.16 元   赎回金额 = 10,000×1.0160-10.16 ＝ 10,149.84 元   即：投资东说念主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持偶然辰为 7 天，假定赎回当 日 A 类基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为 10,149.84 元。   赎回总额＝赎回份额×T 日 B 类基金份额净值   后端认（申）购用度＝赎回份额×认（申）购日 B 类基金份额净值×后端认 （申）购费率   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额＝赎回总额－后端认（申）购用度－赎回用度   例：某投资东说念主赎回 1 万份 B 类基金份额，持偶然辰为 7 天，对应的赎回费率 为 0.1%，假定赎回当日 B 类基金份额净值是 1.0160 元，投资东说念主对应的后端申购 费是 1.0%，申购时的 B 类基金净值为 1.0100 元，则其可得到的赎回金额为：                                        招募阐述书（更新）    赎回总额=10,000×1.0160=10,160 元    后端申购用度=10,000×1.0100×1.0%=101 元    赎回用度=10,160×0.1%=10.16 元    赎回金额=10,160-101-10.16=10,048.84 元    即：投资东说念主赎回本基金 1 万份 B 类份基金份额，对应的赎回费率为 0.1%， 持偶然辰为 7 天，假定赎回当日 B 类基金份额净值是 1.0160 元，投资东说念主对应的 后端申购费是 1.0%，申购时的 B 类基金净值为 1.0100 元，则其可得到的赎回金 额为 10,048.84 元。     赎回金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值     赎回用度＝赎回总额×赎回费率     净赎回金额=赎回金额-赎回用度    例：某投资者在 T 日赎回 10,000 份本基金 E 类基金份额，假定持偶然辰大 于 7 日，则对应的赎回费率为 0，假定赎回日 E 类基金份额的基金份额净值为    赎回总金额＝10,000×1.080=10,800.00 元    赎回用度＝10,800.00×0%＝0.00 元    净赎回金额＝10,800.00-0.00＝10,800.00 元    即：该投资者赎回本基金 10,000 份 E 类基金份额，持偶然辰大于 7 日，假 设赎回日 E 类基金份额的基金份额净值为 1.080 元，则其可得到的净赎回金额为    （四）基金份额净值的计较公式    某类别基金份额净值＝该类别基金资产净值总额/该类别基金份额总额    本基金 T 日的基金份额净值在本日收市后计较，并在 T＋1 日公告。遇特殊 情况，经中国证监会同意，不错适合蔓延计较或公告。    八、 断绝或暂停申购的情形及处理方式    发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求：                               招募阐述书（更新） 净值。 额持有东说念主利益时。 对基金功绩产生负面影响，从而损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 份额的比例达到或者跳动 50%，或者变相回避 50%蚁集度的情形时。 格且取舍估值工夫仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当采用暂停接受基金申购肯求的措施。   发生上述 1、2、3、5、7、8 项暂停申购情形时，除断绝或暂停接受特定申 购肯求外，基金管理东说念主应当根据关联规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。如果 投资东说念主的申购肯求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情 况放手时，基金管理东说念主应实时复原申购业务的办理。   发生上述第 4、6 项暂停申购情形之一的，为保护基金份额持有东说念主的正当权 益，基金管理东说念主有权采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上 限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施。基金管理东说念主基于投资运作与风险控制 的需要，也不错采用上述措施对基金边界给予控制。   九、 暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形及处理方式   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回 款项： 净值。                             招募阐述书（更新） 格且取舍估值工夫仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当采用减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求的措施。   发生上述情形时，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回申 请，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户 肯求量占肯求总量的比例分派给赎回肯求东说念主，未支付部分可延期支付，并以后续 绽放日的基金份额净值为依据计较赎回金额。若相合两个或两个以上绽放日发生 多数赎回，延期支付最长不得跳动 20 个服务日，并在规矩媒介上公告。投资东说念主 在肯求赎回时可预先取舍将当日可能未获受理部分给予捣毁。在暂停赎回的情况 放手时，基金管理东说念主应实时复原赎回业务的办理并给予公告。   十、 多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金 转机中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金转机中转入肯求份额 总额后的余额)跳动前一绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合景象决定 全额赎回或部分延期赎回。   (1)全额赎回：当基金管理东说念主以为有智商支付投资东说念主的全部赎回肯求时，按 平淡赎回标准施行。   (2)部分延期赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有贫窭或以为 因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波 动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10％的 前提下，可对其余赎回肯求延期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎 回肯求量占赎回肯求总量的比例，细则当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回肯求时不错取舍延期赎回或取消赎回。取舍延期赎回的，将自 动转入下一个绽放日连续赎回，直到全部赎回为止；取舍取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回肯求将被捣毁。延期的赎回肯求与下一绽放日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到                                招募阐述书（更新） 全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确取舍，投资东说念主未能赎回部分 作自动延期赎回处理。   若基金发生多数赎回，在出现单个基金份额持有东说念主跳动前一绽放日基金总份 额 10%的赎回肯求（“大额赎回肯求东说念主”）情形下，基金管理东说念主不错对大额赎回 肯求东说念主的赎回肯求延期办理，即按照保护其他赎回肯求东说念主（“小额赎回肯求东说念主”） 利益的原则，基金管理东说念主不错优先证明小额赎回肯求东说念主的赎回肯求，具体为：如 小额赎回肯求东说念主的赎回肯求在当日被全部证明，则基金管理东说念主在当日接受赎回比 例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回肯求的边界内 对大额赎回肯求东说念主的赎回肯求按比例证明，对大额赎回肯求东说念主未予证明的赎回申 请延期办理；如小额赎回肯求东说念主的赎回肯求在当日未被全部证明，则对全部未确 认的赎回肯求（含小额赎回肯求东说念主的其余赎回肯求与大额赎回肯求东说念主的全部赎回 肯求）延期办理。延期办理的具体标准，按照本条规矩的延期赎回或取消赎回的 方式办理；同期，基金管理东说念主应当对延期办理的事宜在规矩媒介上刊登公告。基 金管理东说念主在履行适合标准后，有权根据那时阛阓环境调节前述比例和办理措施， 并在规矩媒介上进行公告。   (3)暂停赎回：相合 2 日以上(含本数)发生多数赎回，如基金管理东说念主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回肯求；还是接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项， 但不得跳动 20 个服务日，并应当在规矩媒介上进行公告。   当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募阐述书规矩的其他方式在 3 个来回日内文书基金份额持有东说念主，阐述关联处理方 法，并在 2 日内在规矩媒介上刊登公告。   十一、 暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 上刊登暂停公告。 登基金再行绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的各种基金份额净值。                                          招募阐述书（更新） 赎回时，基金管理东说念主应提前 2 日在规矩媒介上刊登基金再行绽放申购或赎回公 告，并公告最近 1 个绽放日的各种基金份额净值。 停公告 1 次。暂停结果，基金再行绽放申购或赎回时，基金管理东说念主应提前 2 日在 规矩媒介上相合刊登基金再行绽放申购或赎回公告，并公告最近 1 个绽放日的各 类基金份额净值。    十二、 基金转机    为孤高宽阔投资者的应承需求，本公司灵通富国优化增强债券型证券投资基 金（代码：A 类前端为 100035；B 类为 100036；C 类为 100037；E 类为 018980） 与本公司旗下其他绽放式基金的基金转机业务。    本基金转机业务适用于本基金与本公司已刊行和管理的绽放式证券投资基 金，具体以基金管理东说念主发布的干系公告为准。    （1）基金转机是指绽放式基金份额持有东说念主将其持有某只基金的部分或全部 份额转机为归并基金管理东说念主管理的另一只绽放式基金的份额；    （2）基金转机只可在归并销售机构进行，且该销售机构须同期代理拟转出 基金及拟转入基金的销售；    （3）基金转机只可转机为归并基金账户下的基金份额；    （4）基金转机只可在归并收费模式的基金份额之间进行，即前端收费模式 的基金只可与前端收费模式的基金转机，后端收费模式的基金只可与后端收费模 式的基金转机；前端收费模式的基金份额和后端收费模式的基金份额之间不成相 互转机；    （5）不同注册登记机构登记的基金之间不成彼此转机；    （6）基金转机取舍“份额转机、未知价”原则，转出、转入均以Ｔ日的基 金份额净值为基础计较转出金额与转入份额；    （7）投资者办理基金转机业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转 入方的基金必须处于可申购状态；                              招募阐述书（更新）   （8）基金转机过程中，对于前端转前端的情况，按照需转出份额对应的转 出基金赎回费率计较赎回用度，按照需转入金额对应的转出与转入基金的申购费 率计较并细则申购补差用度；对于后端转后端的情况，按照需转出基金份额持有 时辰对应的转出基金赎回费率计较赎回费，按照需转出基金份额持偶然辰对应的 转出与转入基金后端申购费率计较后端申购补差费，转入基金后端申购费在该部 分基金赎回时收取；   （9）本公司旗下的基金转机后，转入的基金份额的持有期将自转入的基金 份额被证明之日起再行初始计较。   （10）当日的基金转机肯求不错在基金管理东说念主规矩的时辰内捣毁；   （11）注册登记机构以收到有用转机肯求确本日行为转机肯求日（T 日）。投 资者转机基金告捷的，注册登记机构在 T＋1 日为投资者办理权益转机的注册登 记手续，投资者时常可自 T＋2 日（含该日）起向业务办理网点查询转机业务的 证明情况，并有权转机或赎回该部分基金份额；   （12）基金份额持有东说念主在向销售机构肯求基金转机时，每次转机肯求不得低 于 10 份基金份额。若某笔转机导致基金份额持有东说念主在销售机构托管的单只基金 余额不及 10 份基金份额时，剩余基金份额仍保留在基金持有东说念主的基金账户内；   （13）基金净赎回肯求份额（该基金赎回肯求总份额加上基金转机中转出申 请总份额后扣除申购肯求总份额及基金转机中转入肯求总份额后的余额）跳动上 一绽放日基金总份额的 10%时，为多数赎回。发生多数赎回时，基金转出与基金 赎回具有不异的优先级，基金管理东说念主可根据基金资产组合情况，决定全额转出或 部分转出，何况对于基金转出和基金赎回，将采用不异的比例证明；在转出肯求 得到部分证明的情况下，未证明的转出肯求将不给予顺延；   （14）转机用度计较取舍单笔计较法。投资者在Ｔ日屡次转机的，单笔计 算转机用度，不按照转机的总份额计较其转机用度；   （15）对于待业金客户基金转机，如在实施特定申购费率的基金间转机， 则按特定申购费率之间的价差进行补差，如转机的两只基金中至少有一支为非 实施特定申购费率的基金，则按照原申购费率之间的价差进行补差；   （16）基金管理东说念主在不损伤基金份额持有东说念主正当权益的情况下可改变上述 原则，基金管理东说念主最迟于新法则初始实施日前 3 个服务日在规矩媒介上公告。                                招募阐述书（更新）   A、前端转前端   （1）基金转机用度由转出基金的赎回费和转出和转入基金的申购费补差两 部分组成，具体收取情况视每次转机时两只基金的申购费率互异情况和赎回费 率而定。基金转机用度由基金份额持有东说念主承担。 补差费。对于前端转前端模式，转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转 入基金的申购费率的，补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额；转出基 金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零。   （2）具体基金转机的计较公式以基金管理东说念主官网发布的业务法则为准。   B、后端转后端   后端收费模式基金发生转机时，其转机费由转出基金的赎回费和申购补差费 两部分组成，其中申购补差费率按照转入基金与转出基金的后端申购费率的差额 计较。当转出基金后端申购费率高于转入基金后端申购费率时，基金转机申购费 补差费率为转出基金与转入基金申购费率之差；当转出基金的后端申购费率低于 转入基金的后端申购费率，申购补差费率为零。   （1）对于由中国证券登记结算有限职责公司担任注册登记机构的基金，其 后端收费模式下份额之间彼此转机的计较公式如下：   转出金额=转出份额×转机肯求当日转出基金的基金份额净值   转出基金赎回用度=转出金额×转出基金赎回费率   申购补差用度=（转出金额-转出基金赎回用度）×补差费率   净转入金额=转出金额-转出基金赎回用度-申购补差用度   转入份额=净转入金额/转机肯求当日转入基金的基金份额净值   （2）对于由本公司担任注册登记机构的基金，后端收费模式下基金份额之 间彼此转机的计较公式以基金管理东说念主官网发布的业务法则为准。   投资者可在基金绽放日肯求办理基金转机业务，具体办理时辰与基金申 购、赎回业务办理时辰不异。                                   招募阐述书（更新）   由于各销售机构的系统互异以及业务安排等原因，开展该业务的时辰可能 有所不同，投资者应以各销售机构公告的时辰为准。   出现下列情况之一时，基金管理东说念主不错暂停接受基金份额持有东说念主的基金转机 肯求：   （1）不可抗力的原因导致基金无法平淡运作；   （2）证券来回表情在来回时辰非平淡停市，导致基金管理东说念主无法计较当日 基金资产净值；   （3）因阛阓剧烈波动或其它原因而出现相合多数赎回，基金管理东说念主以为有 必要暂停接受该基金份额的转出肯求；   （4）法律、律例、规章规矩的其他情形或其他在《基金合同》、《招募说 明书》已载明并获中国证监会批准的特殊情形。   发生上述情形之一的，基金管理东说念主应立即向中国证监会备案并于规按时限内 在规矩媒介上刊登暂停公告。再行绽放基金转机时,基金管理东说念主应最迟提前 3 个 服务日在规矩媒介上刊登再行绽放基金转机的公告。   本基金管理东说念主有权根据阛阓情况制定或调节上述转机的标准及关联限制，但 应最迟在调节见效前 3 个服务日在规矩媒介公告。   （1）面前，不错进行本业务的销售机构包括本公司的直销网点以及同期代 销本基金和拟转机基金的机构，具体灵通转机的机构可向本公司客户服务中心咨 询。   （2）由于各代销机构系统及业务安排等原因，可能开展该业务的时辰有所 不同，投资者不错向本公司客户服务中心商酌。   （3）投资者可通过本公司直销系统办理后端收费模式的基金转机业务，实 际办理过程中根据支付渠说念不同可能存在限制办理后端收费模式基金转机业务 的情况，具体以施行网上来回页面干系阐述为准。   （4）投资者欲了解其他情况，请登录本基金管理东说念主网站 （www.fullgoal.com.cn）或拨打本基金管理东说念主的热线电话查询。富国基金客服                                     招募阐述书（更新） 热线：95105686、400-888-0688（寰球统一，免资料话费）。   （5）上述业务的解释权归本基金管理东说念主。   十三、 基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金注册登记机构受理袭取、捐赠和司法强制施行而 产生的非来回过户以及注册登记机构招供、合乎法律律例的其它非来回过户。无 论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投 资东说念主。   袭取是指基金份额持有东说念主去世，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制施行是指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东说念独揽有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来回过户必须提供基 金注册登记机构要求提供的干系贵府，对于合乎条件的非来回过户肯求按基金注 册登记机构的规矩办理，并按基金注册登记机构规矩的模范收费。   十四、 基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规矩的模范收取转托管费。   十五、 按时定额投资讨论   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理按时定额投资讨论，具体法则由基金管理东说念主在 届时发布公告或更新的招募阐述书中细则。投资东说念主在办理按时定额投资讨论时可 自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理东说念主在干系公告或更新 的招募阐述书中所规矩的按时定额投资讨论最低申购金额。   十六、 基金的冻结妥协冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻， 以及注册登记机构招供、合乎法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   十七、 实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募阐述书“侧袋机 制”部分的规矩或干系公告。                              招募阐述书（更新）                第九部分 基金的投资      一、 投资方向   本基金在追求本金安全、保持资产流动性以及有用控制风险的基础上，通过 积极主动的投资管理，力图为持有东说念主提供较高确当期收益以及恒久安祥的投资回 报。      二、 投资边界   本基金的投资边界为具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的 债券、股票、存托凭证、货币阛阓器用、权证、资产救助证券以及法律律例或中 国证监会允许基金投资的其他金融器用。本基金投资于债券等固定收益类资产 (含含权债券)的比例不低于基金资产的 80%；投资于股票、存托凭证、权证等权 益类证券的比例不跳动基金资产的 20%，其中，权证投资的比例不跳动基金资产 净值的 3%；现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东说念主在履行适 当标准后，不错将其纳入投资边界。   对于债券的投资，本基金将投资于企业主体债券（包括企业债、公司债、可 转机债券、可分离债券、可交换债券、金融债券、短期融资券、资产救助证券、 次级债券等以企业为发借主体的固定收益品种），以及国度债券、中央银行单子 以及回购等高流动性固定收益品种。   在孤高债券投资比例要求的基础上，本基金不错投资于非债券类金融器用， 包括一级阛阓的新股申购或增发新股、因可转债转股所形成的股票、因持仓股票 所派发或因投资可分离债券而产生的权证、二级阛阓股票、存托凭证和权证等法 律律例或监管机构允许投资的其他非债券类品种，用以强化本基金的赢利智商， 提高预期收益水平。      三、 投资策略   本基金按照从上至下的方法对基金资产进行动态的举座资产配置和类属资 产配置。本基金在债券投资过程中卓越主动性的投资管理，在对宏不雅经济以及 债券阛阓中恒久发展趋势进行客不雅判断的基础上，通过合理配置收益率相对较                            招募阐述书（更新） 高的企业债、公司债、资产救助证券，以及风险收益特征优异的可转机债、可 分离债券、可交换债券等债券品种，加以对国度债券、金融债券、中央银行票 据以及回购等高流动性品种的投资，纯真运用组合久期调节、收益率弧线调节、 信用利差和相对价值等策略，在保证基金流动性的前提下，积极把捏固定收益 证券阛阓中投资契机，获取各种债券的逾额投资收益。   （1）举座资产配置策略   本基金在合同约定的边界内实施稳健的举座资产配置，通过对国表里宏不雅 经济景象、阛阓利率走势、阛阓资金供求情况，以及证券阛阓走势、信用风险 情况、风险预算和关联法律律例等因素的概述分析，瞻望各种资产在长、中、 短期收益率的变化情况，进而在固定收益类资产、权益类资产以及货币资产之 间进行动态配置，细则资产的最优配置比例和相应的风险水平。   (2)类属资产配置策略   不同类型的债券在收益率、流动性和信用风险上存在互异，有必要将债券 资产配置于不同类型的债券品种以及在不同阛阓上进行配置，以寻求收益性、 流动性和信用风险补偿间的最好均衡点。在举座资产配置策略的率领下，本基 金根据资产的风险来源、收益率水平、利息税务处理以及阛阓流动性等因素， 将阛阓细分为普通债券(含国债、金融债、央行单子、企业债、短期融资券等)、 附权债券(含可转机公司债、各种附权债券等)、资产证券化居品、金融立异(各 类金融养殖器用等)四个子阛阓，采用积极投资策略，按时对投资组合类属资产 进行最优化配置和调节，细则类属资产的最优权数。   (3)明细资产配置策略   在明细资产配置上，率先根据明细资产的剩余期限、资产信用等第、流动 性方针决定是否纳入组合；其次，根据个别债券的收益率(到期收益率、票面利 率、利息支付方式、利息税务处理)与剩余期限的配比，对照基金的收益要求决 定是否纳入组合；终末，根据个别债券的流动性方针(刊行总量、畅达量、上市 时辰)，决定投资总量。   （1）普通债券投资策略                             招募阐述书（更新）  本基金在普通债券的投资中主要基于对国度财政政策、货币政策的深切分 析以及对宏不雅经济的动态追踪，取舍久期控制下的主动性投资策略，主要包括： 久期控制、期限结构配置、信用风险控制、跨阛阓套利和相对价值判断等管理 技巧，对债券阛阓、债券收益率弧线以及多样债券价钱的变化进行瞻望，相机 而动、积极调节。  ①久期控制是根据对宏不雅经济发展景象、金融阛阓运行本性等因素的分析 细则组合的举座久期，有用的控制举座资产风险。  ②期限结构配置是在细则组合久期后，针对收益率弧线形态特征细则合理 的组合期限结构，包括取舍蚁集策略、两头策略和梯形策略等，在恒久、中期 和短期债券间进行动态调节，从长、中、短期债券的相对价钱变化中赢利。  ③信用风险控制是管理东说念主充分利用现存行业与公司研究力量，根据发借主体 的经营景象和现金流等情况对其信用风险进行评估，以此行为品种取舍的基本 依据。  ④跨阛阓套利根据不同债券阛阓间的运行限定和风险本性，构建和调节债券 债组合，提高投资收益，完结跨阛阓套利。  ⑤相对价值判断是根据对同类债券的相对价值判断，取舍合适的来回时机， 增持相对低估、价钱将上升的债券，减持相对高估、价钱将下落的债券。  （2）附权债券投资策略  附权债券指对债券刊行体授予某种期权，或者赋予债券投资者某种期权， 从而使债券刊行体或投资者有了某种纯的确取舍余步，从而增强该种金融器用 对不同刊行体融资的纯真性，也增强对各种投资者的眩惑力。当前附权债券的 主要种类有可转机公司债券、分离来回可转机公司债券以及含赎回或回售取舍 权的债券等。  ①可转机公司债券投资策略  可转机公司债券不同于一般的企业(公司)债券，其投资东说念主具有在一定条件 下转股和回售的权利，因此其理讲价值应当便是行为普通债券的基础价值加上 可转机公司债内含期权价值，是一种既具有债性，又具有股性的搀杂债券居品， 具有对抗价钱下行风险，共享股票价钱高涨收益的本性。  可转机公司债券最大的优点在于，不错用较小的本金损失，博取股票高涨                             招募阐述书（更新） 时的巨大收益。不错充分运用可转机公司债券在风险和收益上的非对称性散播， 买入低转机溢价率的债券，并持有的投资策略，只好在可转机公司债券的存续 期内，刊行转债的公司股票价钱上升，则投资就不错得到逾额收益。   可转机公司债券不错按照契约价钱转机为上市公司的股票，因此在日常交 易过程中可能会出现可转机公司债券阛阓与股票阛阓之间的套利契机。本基金 持有的可转机公司债券不错转机成股票。基金管理东说念主在日常来回过程中，会密 切存眷可转机公司债券阛阓与股票阛阓之间的互动关系，恰当的取舍时机进行 套利。   ②其它附权债券投资策略   本基金利用债券阛阓收益率数据，运用利率模子，计较含赎回或回售取舍 权的债券的期权调节利差(OAS)，行为此类债券投资估值的主要依据。   分离来回可转机公司债券，是认股权证和公司债券的组合居品，该种居品 中的公司债券和认股权证可在上市后分别来回，即刊行时是组合在一说念的，而 上市后则自动拆分红公司债券和认股权证。本基金因认购分离来回可转机公司 债券所得到的认股权证自可来回之日起 30 个来回日内全部卖出。分离来回可转 换公司债券上市后分离出的公司债券的投资按照普通债券投资策略进行管理。   （3）资产证券化居品投资策略   证券化是将枯竭流动性但大概产生安祥现金流的资产，通过一定的结构化 安排，对资产中的风险与收益进行分离组合，进而转机成不错出售、畅达，并 带有固定收入的证券的过程。   资产证券化居品的订价受阛阓利率、刊行条件、标的资产的组成及质地、 提前偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券阛阓宏不雅分析的基 础上，对资产证券化居品的来回结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风 险等进行分析，采用包括收益率弧线策略、信用利差弧线策略、预期利率波动 率策略等积极主动的投资策略，投资于资产证券化居品。   （4）回购套利策略   基金管理东说念主在发现债券阛阓赫然投资契机的情况下，或债券阛阓存在套利 契机时，通过回购等融资融券技巧，应用适量的杠杆获取逾额收益。                                  招募阐述书（更新）   （1）一级阛阓新股申购策略   本基金将深切研究初度刊行(IPO)股票及增发新股的上市公司基本面，挖掘 公司的内在价值，根据那时股票阛阓举座投资环境及订价水平，刊行折价水平 及一、二级阛阓间资金供求关系，在有用控制风险的前提下制定相应的新股认 购策略。对通过新股申购得到的股票，将根据其施行的投资价值细则持有或卖 出。   （2）二级阛阓股票投资策略   当本基金管理东说念主判断阛阓出现赫然的趋势性投资契机时，本基金不错班师 参与股票二级阛阓投资，奋发获取逾额收益。在二级阛阓投资过程中，本基金 主要采用从下到上的投资策略，模仿外方鞭策加拿大蒙特利尔银行金融集团 （BMO Financial Group）的投资管理训导及技能，结合国内阛阓的特征，利用 数目化投资工夫与基本面研究相结合的研究方法，对以下三类上市公司进行投 资：   ①现金流充沛、行业竞争上风赫然、具有邃密的现金分红记录或现金分红 后劲的优质上市公司；   ②投资价值赫然被阛阓低估的上市公司；   ③将来盈利水平具有赫然增长后劲且估值合理的上市公司。   本基金将根据投资方向和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的研究判 断，进行存托凭证的投资。   在确保与基金投资方向一致以及风险可控的前提下，本基金可适度进行严慎 的权证投资。基金对权证投资的方向率先是控制并镌汰组合风险，其次是令基 金资产升值。本基金的权证投资策略包括：   （1）取舍阛阓招供的多种期权订价模子并根据研究东说念主员对公司基本面等因 素的分析，形成合理的对权证的订价；   （2）对标的股票进行价值判断，结合权证阛阓发展的具体情况，决策权证 的买入、持有或沽出操作；   （3）本基金权证投资策略包括但不限于杠杆来回策略、看跌保护组合策略、                               招募阐述书（更新） 赢利保护策略、买入跨式投资策略等。   四、 投资决策与来回机制   本基金实行投资决策委员会不异下的基金司理负责制。   投资决策委员会负责细则本基金的大类资产配置比例、组合基准久期、回购 的最高比例等紧要投资决策。   基金司理在投资决策委员会细则的投资边界内制定并实施具体的投资策略， 向蚁集来回室下达投资指示。   蚁集来回室设立债券来回员，负责施行投资指示，就指示施行过程中的问题 及阛阓面的变化对指示施行的影响等问题实时向基金司理反馈，并可提议基于市 场面的具体建议。蚁集来回室同期负责各项投资限制的监控以及本基金资产与公 司旗下其他基金之间的公正来回控制。   五、 投资标准   投资决策委员会负责决定基金投资的紧要决策。基金司理在授权边界内，制 定具体的投资组合决议并施行。蚁集来回室负责施行投资指示。 经验调拟定投资策略陈诉。 投资比例、大类资产散播比例、组合基准久期、回购比例等要害事项。 期和个券投资散播方式等。   六、 投资限制   本基金在投资策略上兼顾投资原则以及绽放式基金的固有本性，通过分散投 资镌汰基金财产的非系统性风险，保持基金组合邃密的流动性。基金的投资组合 将效率以下限制：   (1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不跳动基金资产净值的 10%；   (2)本基金持有的全部权证，其市值不得跳动基金资产净值的 3%；   (3) 基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跳动该证券的                                   招募阐述书（更新）    (4)基金管理东说念主管理的全部基金持有的归并权证，不得跳动该权证的 10%；    (5)本基金管理东说念主管理的全部绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放期 的按时绽放基金）持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得跳动该上市公司可 畅达股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可 畅达股票，不得跳动该上市公司可畅达股票的 30%；    (6)本基金参预寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳动基金 资产净值的 40%；    (7)本基金投资于债券等固定收益类资产(含含权债券)的比例不低于基金资 产的 80%；投资于股票、存托凭证、权证等等权益类证券的比例不高于基金资产 的 20%；    (8)本基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产救助证券的比例，不得跳动基 金资产净值的 10%；    (9)本基金持有的全部资产救助证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20%；    (10)本基金持有的归并(指归并信用级别)资产救助证券的比例，不得跳动该 资产救助证券边界的 10%；    (11)基金管理东说念主管理的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产救助证 券，不得跳动其各种资产救助证券共计边界的 10%；    (12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救助证券。基 金持有资产救助证券期间，如果其信用等第下落、不再合乎投资模范，应在评级 报揭发布之日起 3 个月内给予全部卖出；    (13)基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    (14)本基金在职何来回日买入权证的总金额，不得跳动上一来回日基金资产 净值的 0.5%；    (15)保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    (16)本基金持有的悉数畅达受限证券，其公允价值不得跳动本基金资产净值 的 10%；                               招募阐述书（更新）   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳动基金资产净值 的 15%。因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管理东说念主之外 的因素致使本基金不合乎上述比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限 资产的投资；   （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票施行。   如果法律律例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规矩为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受干系限制。   除第（12）、         （15）、             （17）、                 （18）条外，因证券阛阓波动、上市公司合并、基 金边界变动、股权分置革新中支付对价等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比 例不合乎上述规矩投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个来回日内进行调节。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同生 效之日开端始。   为调节基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   (1)承销证券；   (2)向他东说念主贷款或者提供担保；   (3)从事承担无尽职责的投资；   (4)买卖其他基金份额，然则国务院另有规矩的除外；   (5)向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金管理东说念主、基金托管东说念主 刊行的股票或者债券；   (6)买卖与其基金管理东说念主、基金托管东说念主有控股关系的鞭策或者与其基金管理 东说念主、基金托管东说念主有其他紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   (7)从事内幕来回、主管证券来回价钱偏激他不正派的证券来回行为；   (8)依照法律律例关联规矩，由中国证监会规矩不容的其他行为；                                  招募阐述书（更新）    (9)法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不 再受干系限制。    七、 功绩相比基准    本基金的功绩相比基准为：中债概述指数收益率*90%+沪深 300 指数收益率 *10%。    本基金取舍中债概述指数及沪深 300 指数行为测度基金投资功绩的相比基 准，其主要原因如下：    中债概述指数由中央国债登记结算有限职责公司编制，其样本边界涵盖银行 间阛阓和来回所阛阓，成份债券包括国度债券、企业债券、央行单子等悉数主要 债券种类，具有庸俗的阛阓代表性，大概反应中国债券阛阓的总体走势。    沪深 300 指数是在上海和深圳证券阛阓中登第 300 只 A 股行为样本编制而 成的成份股指数。沪深 300 指数样本障翳了沪深阛阓六成驾御的市值，具有邃密 的阛阓代表性。沪深 300 指数是沪深证券来回所第一次联合发布的反应 A 股阛阓 举座走势的指数。    若将来阛阓发生变化导致此功绩相比基准不再适用或有愈加适合的功绩比 较基准，基金管理东说念主有权根据阛阓发展景象及本基金的投资边界和投资策略，调 整本基金的功绩相比基准。功绩基准的变更须经基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一 致，并在更新的招募阐述书中列示，报中国证监会备案。    八、 风险收益特征    本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期风险与 收益高于货币阛阓基金，低于搀杂型基金和股票型基金。    九、 基金管理东说念主代表基金期骗干系权利的处理原则及方法 持有东说念主的利益； 牟取任何欠妥利益。                                                   招募阐述书（更新）      十、 基金的融资融券      本基金不错按照国度的关联法律律例的规矩进行融资、融券。      十一、 侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大戒指保护基金  份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商酌管帐师事  务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业  绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变  现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募阐述书“侧袋机制”部分的  规矩。      十二、 投资组合陈诉             陈诉期末基金资产组合情况 序号            名目       金额（元）                     占基金总资产的比例（%）      其中：股票                  686,068,874.34                    17.96      其中：债券             2,988,387,349.81                       78.21            资产救助证券                          －                    －      其中：买断式回购的买入返售金                                            －                    －      融资产                                                       招募阐述书（更新）                陈诉期末按行业分类的股票投资组合                                                        占基金资产净值比例 代码               行业类别                公允价值（元）                                                              （%） A    农、林、牧、渔业                                   －                      － B    采矿业                               6,080,000.00                0.17 C    制造业                             474,229,356.74                13.63 D    电力、热力、燃气及水出产和供应业                           －                      － E    建筑业                                        －                      － F    批发和零卖业                                     －                      － G    交通运载、仓储和邮政业                                －                      － H    住宿和餐饮业                                     －                      － I    信息传输、软件和信息工夫服务业                 173,674,205.60                4.99 J    金融业                                        －                      － K    房地产业                                       －                      － L    租借和商务服务业                          6,783,000.00                0.19 M    科学研究和工夫服务业                                 －                      － N    水利、环境和全球设施管理业                              －                      － O    住户服务、修理和其他服务业                              －                      － P    扶植                                         －                      － Q    卫生和社会服务                                    －                      － R    文化、体育和文娱业                        25,302,312.00                0.73 S    概述                                         －                      －      共计                              686,068,874.34                19.72                陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票     投资明细                                                              占基金资产 序号    股票代码      股票称呼    数目（股）          公允价值（元）                                                              净值比例（%）                                                                   招募阐述书（更新）                       陈诉期末按债券品种分类的债券投资组合         序号                债券品种             公允价值（元）                     占基金资产                                                                      净值比例（%）                        其中：政策性金融债                 236,496,839.68                 6.80                       陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券  投资明细                                                                        占基金资产 序号       债券代码            债券称呼      数目（张）          公允价值(元)                                                                        净值比例（%）                                                    招募阐述书（更新）                    续债                   续债 02                   续债 01             陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产 救助证券投资明细      注：本基金本陈诉期末未持有资产救助证券。             陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金 属投资明细      注：本基金本陈诉期末未持有贵金属投资。             陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证 投资明细      注：本基金本陈诉期末未持有权证。             陈诉期末本基金投资的股指期货来回情况阐述     公允价值变动总额共计(元)                                                   －     股指期货投成本期收益(元)                                                   －     股指期货投成本期公允价值变动(元)                                               －      注：本基金本陈诉期末未投资股指期货。      本基金根据基金合同的约定，不允许投资股指期货。             陈诉期末本基金投资的国债期货来回情况阐述      本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。     公允价值变动总额共计（元）                                        －     国债期货投成本期收益（元）                                        －     国债期货投成本期公允价值变动（元）                                    －                            招募阐述书（更新）   注：本基金本陈诉期末未投资国债期货。   本基金本陈诉期末未投资国债期货。         投资组合陈诉附注 探询，或在陈诉编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，杭州银行股份有限公司在陈诉编制 日前一年内曾受到国度金融监督管理总局浙江监管局、国度外汇管理局浙江省分 局的处罚。   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，交通银行股份有限公司在陈诉编制 日前一年内曾受到国度金融监督管理总局的处罚。   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，招商银行股份有限公司在陈诉编制 日前一年内曾受到国度金融监督管理总局的处罚。   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国农业银行股份有限公司在陈诉 编制日前一年内曾受到中国东说念主民银行的处罚。   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国银行股份有限公司在陈诉编制 日前一年内曾受到国度外汇管理局北京市分局的处罚。   本基金对上述主体所刊行证券的投资决策标准合乎干系法律律例、基金合同 及公司投资轨制的要求。基金管理东说念主将密切追踪干系进展，效率价值投资的理念 进行投资决策。   本基金持有的其余证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案探询，或在报                                                        招募阐述书（更新）     告编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。          陈诉期内本基金投资的前十名股票中莫得在备选股票库之外的股票。      序号                     称呼                       金额（元） 序号    债券代码        债券称呼           公允价值(元)             占基金资产净值比例（%）                                         招募阐述书（更新）                                          招募阐述书（更新）      注：本基金本陈诉期末前十名股票中未持有畅达受限的股票。      因四舍五入原因，投资组合陈诉中市值占净值比例的分项之和与共计可能存  在尾差。                                                           招募阐述书（更新）                          第十部分 基金的功绩        基金管理东说念主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎勤劳的原则管理和运用基金财产，    但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来表    现。投资有风险，投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募阐述书。    一、 本基金历史各时辰段份额净值增长率偏激与同期功绩相比基准收益率的    相比        （1）富国优化增强债券 A/B                                                 功绩相比基准               净值增长      净值增长率     功绩相比基     阶段                                          收益率模范差        ①-③       ②-④                率①       模范差②      准收益率③                                                   ④               -10.07%     0.47%         2.00%         0.15%   -12.07%   0.32%                -2.14%     0.23%         0.67%         0.17%   -2.81%    0.06%                                                           招募阐述书（更新）                -2.71%     0.36%         4.50%         0.14%   -7.21%   0.22%                -7.85%     0.45%         0.67%         0.13%   -8.52%   0.32%        （2）富国优化增强债券 C                                                 功绩相比基准               净值增长      净值增长率     功绩相比基     阶段                                          收益率模范差        ①-③      ②-④                率①       模范差②      准收益率③                                                   ④                                                  招募阐述书（更新）               -10.43%   0.46%        2.00%   0.15%   -12.43%   0.31%               -2.60%    0.23%        0.67%   0.17%   -3.27%    0.06%               -3.13%    0.36%        4.50%   0.14%   -7.63%    0.22%               -8.18%    0.45%        0.67%   0.13%   -8.85%    0.32%                                                           招募阐述书（更新）        （3）富国优化增强债券 E                                                 功绩相比基准               净值增长      净值增长率     功绩相比基     阶段                                          收益率模范差        ①-③      ②-④                率①       模范差②      准收益率③                                                   ④                -1.05%     0.46%     -0.15%            0.09%   -0.90%   0.37%        二、 自基金合同见效以来基金累计净值增长率变动偏激与同期功绩相比    基准收益率变动的相比        （1）自基金 A 级份额见效以来富国优化增强债券 A/B 基金累计净值增长率    变动偏激与同期功绩相比基准收益率变动的相比                                         招募阐述书（更新）   注：1、截止日历为 2025 年 3 月 31 日。 起至 2009 年 12 月 9 日，建仓期结果时各项资产配置比例均合乎基金合同约定。   （2）自基金 C 级份额见效以来富国优化增强债券 C 基金累计净值增长率变 动偏激与同期功绩相比基准收益率变动的相比                                         招募阐述书（更新）   注：1、截止日历为 2025 年 3 月 31 日。 起至 2009 年 12 月 9 日，建仓期结果时各项资产配置比例均合乎基金合同约定。      （3）自基金 E 级份额见效以来富国优化增强债券 E 基金累计净值增长率变 动偏激与同期功绩相比基准收益率变动的相比   注：1、截止日历为 2025 年 3 月 31 日。 算。                              招募阐述书（更新）               第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行入款本息、基金应收申购 款以偏激他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   三、基金财产的账户   本基金的基金财产以基金口头开立银行入款账户，以基金托管东说念主的口头开立 证券来回算帐资金的结算备付金账户，以基金托管东说念主和本基金联名的方式开立基 金证券账户，以本基金的口头开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与 基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户以偏激 他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的刑事职责   基金财产零丁于基金管理东说念主、基金托管东说念主和代销机构的固有财产，并由基金 托管东说念主防守。基金管理东说念主、基金托管东说念主因基金财产的管理、运用或者其他情形而 取得的财产和收益归入基金财产。基金管理东说念主、基金托管东说念主不错按基金合同的约 定收取管理费、托管费以偏激他基金合同约定的用度。基金财产的债权、不得与 基金管理东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不 得彼此抵销。基金管理东说念主、基金托管东说念主以其自有资产承担法律职责，其债权东说念主不 得对基金财产期骗请求冻结、扣押和其他权利。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章散伙、被照章捣毁或者被照章宣告收歇等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。   除依据《基金法》、基金合同偏激他关联规矩刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。 非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制施行。                              招募阐述书（更新）             第十二部分 基金资产的估值   一、 估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券来回表情的平淡营业日以及国度法律 律例规矩需要对外走漏基金净值的非营业日。   二、 估值方法   （1）来回所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未 发生紧要变化，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境 发生了紧要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素，调节最近 来回市价，细则公允价钱。   （2）来回所上市实行净价来回的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交 易的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化，按最近来回日的收盘价估值。 如最近来回日后经济环境发生了紧要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及 紧要变化因素，调节最近来回市价，细则公允价钱；   （3）来回所上市未实行净价来回的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来回的，且最近来回日后 经济环境未发生紧要变化，按最近来回日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近来回日后经济环境发生了紧要变化的， 可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素，调节最近来回市价，细则公允 价钱；   （4）来回所上市不存在活跃阛阓的有价证券，取舍估值工夫细则公允价值。 来回所上市的资产救助证券，取舍估值工夫细则公允价值，在估值工夫难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌 的归并股票的市价（收盘价）估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价） 估值；                               招募阐述书（更新）   （2）初度公开采行未上市的股票、债券和权证，取舍估值工夫细则公允价 值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初度公开采行有明确锁按时的股票，归并股票在来回所上市后，按交 易所上市的归并股票的市价（收盘价）估值；非公开采行有明确锁按时的股票， 按监管机构或行业协会关联规矩细则公允价值。 估值工夫细则公允价值。 值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 制，以确保基金估值的公正性。 按国度最新规矩估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律律例的规矩或者未能充分调节基金份额持有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据关联法律律例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的计较结果对外给予公布。      三、 估值对象   基金所领有的股票、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资 产。      四、 估值标准 基金份额的余额数目计较，均精准到 0.001 元，少许点后第四位四舍五入。国度                               招募阐述书（更新） 另有规矩的，从其规矩。   每个估值日计较基金资产净值及各种基金份额净值，并按规矩公告。 资产估值后，将各种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误 后，由基金管理东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账观念查对 同期进行。   五、 估值罪行的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、适合、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 3 位以内(含第 3 位)发生差 错时，视为该类基金份额净值罪行。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或注册登记机构、 或代销机构、或投资东说念主自身的罪行变成差错，导致其他当事东说念主遇到损失的，罪行 的职责东说念主应当对由于该差错遇到损欠妥事东说念主(“受损方”)的班师损失按下述“差 错处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计 算差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因工夫原因引起的差错，若系同 行业现存工夫水平不成预见、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述规 定施行。   由于不可抗力原因变成投资东说念主的来回贵府灭失或被罪行处理或变成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿职责，但因该差 错取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。   (1)差错已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，差错职责方应实时调解各方， 实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错职责方承担；由于差错职责方未及 时更正已产生的差错，给当事东说念主变成损失的，由差错职责方对班师损失承担补偿 职责；若差错职责方还是积极调解，何况有协助义务确当事东说念主有填塞的时辰进行 更正而未更正，则其应当承担相应补偿职责。差错职责方应酬更正的情况向关联                             招募阐述书（更新） 当事东说念主进行证明，确保差错已得到更正。   (2)差错的职责方对关联当事东说念主的班师损失负责，分歧迤逦损失负责，何况 仅对差错的关联班师当事东说念主负责，分歧第三方负责。   (3)因差错而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但差错 职责方仍应酬差错负责。如果由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不 当得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则差错职责方应补偿受损方的 损失，并在其支付的补偿金额的边界内对得到欠妥得利确当事东说念主享有要求托福不 当得利的权利；如果得到欠妥得利确当事东说念主还是将此部分欠妥得利返还给受损方， 则受损方应当将其还是得到的补偿额加上还是得到的欠妥得利返还的总和跳动 其施行损失的差额部分支付给差错职责方。   (4)差错调节取舍尽量复原至假定未发生差错的正确情形的方式。   (5)差错职责方断绝进行补偿时，如果因基金管理东说念主罪行变成基金财产损失 时，基金托管东说念主应为基金的利益向基金管理东说念主追偿，如果因基金托管东说念主罪行变成 基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。基金管理东说念主和 托管东说念主之外的第三方变成基金财产的损失，并断绝进行补偿时，由基金管理东说念主负 责向差错方追偿；追偿过程中产生的关联用度，应列入基金用度，从基金资产中 支付。   (6)如果出现差错确当事东说念主未按规矩对受损方进行补偿，何况依据法律律例、 基金合同或其他规矩，基金管理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担 了补偿职责，则基金管理东说念主有权向出现罪行确当事东说念主进行追索，并有权要求其赔 偿或补偿由此发生的用度和遇到的班师损失。   (7)按法律律例规矩的其他原则处理差错。   差错被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：   (1)查明差错发生的原因，列明悉数确当事东说念主，并根据差错发生的原因细则 差错的职责方；   (2)根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错变成的损失进行评估；   (3)根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的职责方进行更正和补偿 损失；                               招募阐述书（更新）   (4)根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构来回数据的，由基金 注册登记机构进行更正，并就差错的更正向关联当事东说念主进行证明。   (1)任一类基金份额净值计较出现罪行时，基金管理东说念主应当立即给予纠正， 通报基金托管东说念主，并采用合理的措施防卫损失进一步扩大。   (2)罪行偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金 托管东说念主并报中国证监会备案；罪行偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金 管理东说念主应当公告。   (3)因基金份额净值计较罪行，给基金或基金份额持有东说念主变成损失的，应由 基金管理东说念主先行赔付，基金管理东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。   (4)基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自工夫系统竖立而产生的净值计较尾差， 以基金管理东说念主计较结果为准。   (5)前述内容如法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   六、 暂停估值的情形 产价值时； 资东说念主的利益，已决定蔓延估值；如出现基金管理东说念主以为属于垂死事故的任何情况， 会导致基金管理东说念主不成出售或评估基金资产的； 证明后，基金管理东说念主应当暂停估值；   七、 基金净值的证明   用于基金信息走漏的基金资产净值和各种基金份额净值由基金管理东说念主负责 计较，基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个估值日来回结果后计较当 日的基金资产净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核证明后 发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值信息给予公布。                              招募阐述书（更新）   八、 特殊情况的处理 不行为基金资产估值罪行处理。 或国度管帐政策变更、阛阓法则变更等，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然还是采用 必要、适合、合理的措施进行查验，但未能发现罪行的，由此变成的基金资产估 值罪行，基金管理东说念主和基金托管东说念主罢免补偿职责。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应 当积极采用必要的措施放手由此变成的影响。   九、 实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。                                招募阐述书（更新）             第十三部分 基金的收益与分派      一、 基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额。基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      二、 收益分派原则   本基金收益分派应效率下列原则： 东说念主的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金注册 登记机构可将投资东说念主的现金红利按红利披发日投资东说念主所持有的、实施收益分派的 基金份额类别的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额； 分派利润的 25%，期末可供分派利润是指期末资产欠债表中未分派利润与未分派 利润中已完结收益的孰低数； 不得跳动 15 个服务日； B 类、C 类和 E 类基金份额分别取舍不同的分红方式，取舍采用红利再投资体式 的，归并类别基金份额的分红资金将按红利披发日该类别的基金份额净值转成相 应的归并类别的基金份额；若投资东说念主不取舍，本基金默许的收益分派方式是现金 分红；持有 A 类和 B 类基金份额的投资者取舍红利再投资，红利再投资的份额免 收前端申购费或后端申购费。归并投资者持有的归并基金类别的基金份额只可选 择一种分红方式，如投资者在不同销售机构取舍的分红方式不同，则注册登记机 构将以其处理的终末一次分红方式为准； 准日的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面 值；                            招募阐述书（更新）   三、 收益分派决议   基金收益分派决议中应载明基金收益分派对象、分派原则、分派时辰、分派 数额及比例、分派方式、支付方式和结果收益分派基准日的可供分派利润等内容。   由于不同基金份额类别对应的可供分派利润不同，基金管理东说念主可相应制定不 同的收益分派决议。   四、 收益分派的时辰和标准 露办法》的关联规矩在规矩媒介上公告； 利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金管理东说念主的指示实时进行分红 资金的划付。   五、 实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募阐述书“侧袋 机制”部分的规矩。                               招募阐述书（更新）            第十四部分 基金用度与税收   一、 与基金运作关联的用度       基金用度的种类   上述基金用度由基金管理东说念主在法律规矩的边界内参照公允的阛阓价钱细则， 法律律例另有规矩时从其规矩。       基金用度计提方法、计提模范和支付方式   在时常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。 计较方法如下：   H＝E×年管理费率÷昔日天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金管 理费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个服务日内从基金财产 中一次性支付给基金管理东说念主，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   在时常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。 计较方法如下：   H＝E×年托管费率÷昔日天数                                招募阐述书（更新）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托 管费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个服务日内从基金财产 中一次性支付给基金托管东说念主，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   本基金 A 类和 B 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务 费年费率为 0.4%，E 类基金份额的销售服务费年费率为 0.15%。本基金销售服 务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东说念主服务，基金管理东说念主将在基金 年度陈诉中对该项用度的列支情况作专项阐述。在时常情况下，C 类基金份额 的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.40%年费率计提；E 类 基金份额的销售服务费按前一日 E 类基金份额基金资产净值的 0.15%年费率 计提。计较方法如下：   H＝E×该类基金份额销售服务费年费率÷昔日天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为该类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送销售服 务费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个服务日内从基金资产中 划出，由基金管理东说念主分别支付给各基金销售机构。 其他关联律例及相应契约的规矩，按用度开销金额支付，列入或摊入当期基金 用度。       不列入基金用度的名目   基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未透澈履行义务导致的用度开销或基 金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。 基金合同见效前所发生的信息走漏费、讼师费和管帐师费以偏激他用度不从基金 财产中支付。   二、 与基金销售关联的用度   （一）申购用度                            招募阐述书（更新）   基金申购费的费率水平、计较公式、收取方式和使用方式参见本招募阐述书 “八、基金份额的申购与赎回”相应部分。   （二）赎回用度   基金赎回费的费率水平、计较公式、收取方式和使用方式参见本招募阐述书 “八、基金份额的申购与赎回”相应部分。   （三）转机用度   基金转机费的费率水平、计较公式、收取方式和使用方式参见本招募阐述书 “八、基金份额的申购与赎回”相应部分。   三、 实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募阐述书“侧袋机制”部分的规矩。   四、 基金税收   基金和基金份额持有东说念主根据国度法律律例的规矩，履行征税义务。   五、 基金用度的调节   基金管理东说念主和基金托管东说念主可根据基金发展情况调节基金管理费率和基金托 管费率和基金销售服务费率。镌汰基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务 费率，无用召开基金份额持有东说念主大会。基金管理东说念主必须最迟于新的费率实施日 2 日前在规矩媒介上刊登公告。                                     招募阐述书（更新）             第十五部分 基金的管帐与审计   一、 基金管帐政策 规矩编制基金管帐报表； 书面证明。   二、 基金的年度审计 注册管帐师对本基金年度财务报表偏激他规矩事项进行审计。管帐师事务所偏激 注册管帐师与基金管理东说念主、基金托管东说念主彼此零丁。 管东说念主(或基金管理东说念主)同意后不错更换。就更换管帐师事务所，基金管理东说念主应当依 照《信息走漏办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。                             招募阐述书（更新）             第十六部分 基金的信息走漏   基金的信息走漏应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、基金合 同偏激他关联规矩。   本基金信息走漏义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主偏激日常机构等法律、行政律例和中国证监会规矩的当然 东说念主、法东说念主和罪人东说念主组织。   本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律 律例和中国证监会的规矩走漏基金信息，并保证所走漏信息的真确性、准确性、 完竣性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东说念主应按规矩将应予走漏的基金信息走漏事项在规矩时 间内通过合乎中国证监会规矩条件的寰球性报刊(以下简称“规矩报刊”)及《信 息走漏办法》规矩的互联网网站(以下简称“规矩网站”)等媒介走漏，并保证基 金投资者大概按照基金合同约定的时辰和方式查阅或者复制公开走漏的信息资 料。   本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行为：   本基金公开走漏的信息应取舍中语文本。同期取舍外文文本的，基金信息披 露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为 准。   本基金公开走漏的信息取舍阿拉伯数字；除尽头阐述外，货币单元为东说念主民币 元。   公开走漏的基金信息包括：                             招募阐述书（更新）   一、 招募阐述书   招募阐述书是基金向社会公开采售时对基金情况进行阐述的法律文献。   基金管理东说念主按照《基金法》、《信息走漏办法》、基金合同编制并在基金份额 发售的 3 日前，将基金招募阐述书登载在规矩报刊和网站上。基金合同见效后， 基金招募阐述书的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新 基金招募阐述书并登载在规矩网站上；基金招募阐述书其他信息发生变更的，基 金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说 明书。   二、 基金合同、托管契约   基金管理东说念主应在基金份额发售的 3 日前，将基金合同节录登载在规矩报刊和 网站上；基金管理东说念主、基金托管东说念主应将基金合同、托管契约登载在各自网站上。   三、 基金居品贵府概如若基金招募阐述书的节录文献，用于向投资者提 供简明的基金纲目信息。基金合同见效后，基金居品贵府纲目的信息发生紧要 变更的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金居品贵府纲目，并登载在 规矩网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府纲目其他信息发生变 更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新 基金居品贵府纲目。   四、 基金份额发售公告   基金管理东说念主将按照《基金法》、                《信息走漏办法》的关联规矩，就基金份额发 售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏招募阐述书确当日登载于规矩报 刊和网站上。   五、 基金合同见效公告   基金管理东说念主将在基金合同见效的次日在规矩报刊和网站上登载基金合同生 效公告。基金合同见效公告中将阐述基金召募情况。   六、 基金净值信息 理东说念主将至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值； 的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏绽放日的各种基金                              招募阐述书（更新） 份额净值和基金份额累计净值； 年度和年度终末一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   七、 基金份额申购、赎回价钱公告   基金管理东说念主应当在本基金的基金合同、招募阐述书等信息走漏文献上载明基 金份额申购、赎回价钱的计较方式及关联申购、赎回费率，并保证投资东说念主大概在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   八、 基金年度陈诉、基金中期陈诉、基金季度陈诉 年度陈诉登载在规矩网站上，并将年度陈诉指示性公告登载在规矩报刊上。基金 年度陈诉中的财务管帐陈诉应当经过合乎《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐 师事务所审计； 将中期陈诉登载在规矩网站上，并将中期陈诉指示性公告登载在规矩报刊上； 告，将季度陈诉登载在规矩网站上，并将季度陈诉指示性公告登载在规矩报刊上； 期陈诉或者年度陈诉。 的情形，为保障其他投资者利益，基金管理东说念主至少应当在季度陈诉、中期陈诉、 年度陈诉等按时陈诉文献中“影响投资者决策的其他要害信息”项下走漏该投资 者的类别、陈诉期末持有份额及占比、陈诉期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险。 露基金组合伙产情况偏激流动性风险分析等。   九、 临时陈诉与公告   在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价 格产生紧要影响的事件时，关联信息走漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈诉书， 并登载在规矩报刊和规矩网站上：                                招募阐述书（更新） 所； 项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变更； 责东说念主发生变动； 管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳动 30%； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务干系行为受到紧要行政处罚、刑事处罚； 施行控制东说念主或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联来回事项，但中国证监会另有规矩的除外； 方式和费率发生变更；                              招募阐述书（更新） 事项时； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会或本基金合同规矩的其他事项。      十、 走漏公告   在本基金合同存续期限内，任何全球媒体中出现的或者在阛阓漂后传的音信 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额 持有东说念主权益的，干系信息走漏义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开走漏，并 将关联情况立即陈诉中国证监会。      十一、 基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公 告。      十二、 算帐陈诉   基金合同阻隔的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐陈诉。基金财产算帐小组应当将算帐陈诉登载在规矩网站上， 并将算帐陈诉指示性公告登载在规矩报刊上。      十三、 投资于存托凭证的信息   本基金投资存托凭证的信息走漏依照境内上市来回的股票施行。      十四、 实施侧袋机制期间的信息走漏   本基金实施侧袋机制的，干系信息走漏义务东说念主应当根据法律律例、基金合同 和招募阐述书的规矩进行信息走漏，详见招募阐述书“侧袋机制”部分的规矩。      十五、 中国证监会规矩的其他信息。      十六、 信息走漏事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏管理轨制，指定专门部门及 高档管理东说念主员负责管理信息走漏事务。   基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当合乎中国证监会干系基金信息 走漏内容与状貌准则等律例的规矩。                             招募阐述书（更新）   基金托管东说念主应当按照干系法律律例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金按时陈诉、更新的招募阐述书、基金居品贵府纲目、基金算帐陈诉等 公开走漏的干系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中取舍一家报刊走漏本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金 信息，并保证干系报送信息的真确、准确、完竣、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上走漏信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介走漏信息，然则其他全球媒介不得早于规矩媒介走漏信息，何况 在不同媒介上走漏归并信息的内容应当一致。   为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计陈诉、法律意见书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求走漏信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平淡投资操作的前提下，自主普及信息走漏服务的质地。具体要求应当合乎中 国证监会及自律法则的干系规矩。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不 得从基金财产中列支。      十七、 信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法 规规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   本基金信息走漏事项以法律律例规矩及本章从简定的内容为准。                              招募阐述书（更新）                第十七部分 侧袋机制      一、 侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大戒指保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商酌管帐师事 务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用合乎《中 华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并走漏专项审计意见。      二、 实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，证明相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购肯求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户 的赎回肯求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东说念主按照基金合同和招募阐述书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况细则是否暂停申购。 回外，本招募阐述书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主 袋账户份额。多数赎回按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回肯求跳动上一绽放 日基金主袋账户总份额的 10%认定。      三、 实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募阐述书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东说念主计较各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需讨论主袋账户资产。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投 资组合的调节，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。                              招募阐述书（更新）   四、 实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主应酬主袋账户资产进行估 值并走漏主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应合乎《企业管帐准则》的干系要求。   五、 实施侧袋账户期间的基金用度 为基数计提。 后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。   六、 侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、复蓝本回等方式复原流动性后，基金管理东说念主应 当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采用将特定资产给予处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主都应 当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均应按照干系法律律例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并阻隔侧袋机制后，基金管理东说念主应实时聘用合乎 《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并走漏专项审计意见。   七、 侧袋机制的信息走漏   在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后基金管理东说念主应实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募阐述书“基金的信息走漏”部分规矩的基金净值信息 走漏方式和频率走漏主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停走漏侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金按时陈诉中走漏陈诉期内侧袋账                            招募阐述书（更新） 户干系信息，基金按时陈诉中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐 师事务所对基金年度陈诉进行审计时，应酬陈诉期内基金侧袋机制运行干系的会 计核算和年度陈诉走漏等发表审计意见。   八、 本部分对于侧袋机制的干系规矩，但凡班师援用法律律例或监管规 则的部分，如将来法律律例或监管法则修改导致干系内容被取消或变更的，或 将来法律律例或监管法则针对侧袋机制的内容有进一步规矩的，基金管理东说念主经 与基金托管东说念主协商一致并履行适合标准后，可班师对本部老实容进行修改和调 整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                              招募阐述书（更新）               第十八部分 风险揭示   本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期风险与 收益高于货币阛阓基金，低于搀杂型基金和股票型基金。本基金在追求本金恒久 安全的基础上，力图为基金份额持有东说念主创造较高确当期收益。   一、 投资于富国优化增强债券型证券投资基金的主要风险   证券阛阓价钱因受经济因素、政事因素、投资热沈和来回轨制等多样因素的 影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主要包括：   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策等国度政策的变化对质券阛阓产生一定的影 响，导致阛阓价钱波动，影响基金收益而产生风险。   （2）经济周期风险   证券阛阓是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的本性。宏不雅经济运 行景象将对质券阛阓的收益水平产生影响，从而产生风险。   （3）利率风险   金融阛阓利率波动会导致股票阛阓及债券阛阓的价钱和收益率的变动，同期 班师影响企业的融资成本和利润水平。因此基金投资收益水平会受到利率变化的 影响。   （4）购买力风险   如果发生通货扩张，基金投资于证券所得到的收益可能会被通货扩张对消， 从而影响基金资产的保值升值。   指基金在来回过程发生交收背信，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现背信、 断绝支付到期本息，导致基金资产损失。 非平行迁移关联的风险，单一的久期方针并不成充分反应这一风险的存在。 资收益的影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互                              招募阐述书（更新） 为消长。具体为当利率下落时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行 再投资时，将得到较少的收益率   流动性风险是指基金资产不成飞速转变成现金，或者不成应付可能出现的投 资者大额赎回的风险。   在本基金来回过程中，可能会发生多数赎回的情形。多数赎回可能会产生基 金仓位调节的贫窭，导致流动性风险，以致影响基金份额净值。   侧袋机制是一种流动性风险管理器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，观念在于有 效隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手走漏基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和转机，仅主袋账户份额在绽放期平淡绽放赎回， 因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋 账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变当前辰 具有不细则性，最终变现价钱也具有不细则性何况有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不走漏侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主 在基金按时陈诉中走漏陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行为特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东说念主不承担任何保证和承诺的职责。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理细则申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主计较各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需 讨论主袋账户资产，并根据干系规矩对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金走漏的功绩方针不成反应特定资产的真不二价值 及变化情况。   投资者具体请参见招募阐述书“侧袋机制”部分，详备了解本基金侧袋机制 的情形及标准。   在基金管理运作过程中，可能因基金管理东说念主对经济形势和证券阛阓等判断有                            招募阐述书（更新） 误、获取的信息不全等影响基金的收益水平。基金管理东说念主和基金托管东说念主的管理水 平、管理技巧和管理工夫等对基金收益水平存在影响。   指干系当事东说念主在业务各模范操作过程中，因里面控制存在颓势或者东说念主为因素 变成操作罪行或违背操作规程等引致的风险，举例，越权违章来回、管帐部门欺 诈、来回罪行、IT 系统故障等风险。   在本基金的多样来回行为或者后台运作中，可能因为工夫系统的故障或者差 错而影响来回的平淡进行或者导致投资者的利益受到影响。这种工夫风险可能来 自基金管理公司、注册登记机构、销售机构、证券来回所、证券登记结算机构等 等。   指基金管理或运作过程中，违背国度法律、律例的规矩，或者基金投资违背 律例及基金合同关联规矩的风险。   指逐日基金估值可能发生罪行的风险。   本基金可根据投资方向、投资策略需要或阛阓环境的变化，取舍将部分基金 资产投资于科创板股票或取舍不将基金资产投资于科创板股票，基金并非势必投 资于科创板股票。   本基金投资科创板上市来回股票将承担科创板因上市条件、来回法则、退市 轨制等互异带来的独有风险，具体包括以下风险：   （1）公司治理风险。科创板股票刊行实行注册制，上市条件与主板不同， 科创板上市公司的股权激励轨制更为纯真，可能存在表决权互异安排。   （2）流动性风险。由于参与科创板投资有一定的门槛要求，科创板的投资 者可能以机构投资者为主。机构投资者在投资决策上具有一定的趋同性，将会造 成阛阓的流动性风险。   （3）蚁集投资风险。科创板将蚁集以成长性的科技立异企业为主。由于投 入边界大、工夫迭代快、盈利周期长等行业本性，科创板企业的收入及盈利水平 具有较大不细则性，可能存在公开采行时和上市后仍无法盈利的情形。                               招募阐述书（更新）   （4）退市风险。科创板退市的模范、标准和施行较主板更为严格： 范例运作存在紧要颓势的情形，将班师导致退市； 应当退市的企业班师阻隔上市的情形； 的贸易或者不具备营业本质的关联来回缓助收入时，可能会班师导致退市。   （5）股价波动风险。科创板竞价来回竖立较宽的涨跌幅限制，上市后的前   （6）蚁集度风险。科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集 中投资于少量个股，阛阓可能存在高蚁集度景象，举座存在蚁集度风险。   （7）系统性风险。科创板企业均为阛阓招供度较高的科技立异企业，在企 业经营及盈利模式上存在趋同，是以科创板个股干系性较高，阛阓施展欠安时， 系统性风险将更为权贵。   （8）政策风险。国度对高新工夫产业扶持力度及怜爱进程的变化会对科创 板企业带来较大影响，国际经济形势变化对政策新兴产业及科创板企业也会带来 政策影响。   本基金投资存托凭证在承担境内上市来回股票投资的共同风险外，还将承担 与存托凭证、立异企业刊行、境外刊行东说念主以及来回机制干系的独有风险，具体包 括但不限于以下风险：   （1）与存托凭证干系的风险   ①存托凭证是新证券品种，由存托东说念主签发、以境外证券为基础在中国境内发 行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有东说念主施行享有的权益与境外基础证券持 有东说念主的权益固然基本很是，但并不成等同于班师持有境外基础证券。   ②本基金买入或者持有红筹公司境内刊行的存托凭证，即被视为自动加入存 托契约，成为存托契约确当事东说念主。存托契约可能通过红筹公司和存托东说念主商议等方 式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司或者存托东说念主对存托契约作出额外修改。   ③本基金持有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的鞭策，不成以股                            招募阐述书（更新） 东身份班师期骗鞭策权利；本基金仅能根据存托契约的约定，通过存托东说念主享有并 期骗分红、投票等权利。   ④存托凭证存续期间，存托凭证名目内容可能发生紧要、本质变化，包括但 不限于存托凭证与基础证券转机比例发生调节、红筹公司和存托东说念主可能对存托协 议作出修改，更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅 以预先文书的方式，即对本基金见效。本基金可能无法对此期骗表决权。   ⑤存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法 冻结、强制施行等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。   ⑥存托东说念主可能向存托凭证持有东说念主收取存托凭证干系用度。   ⑦存托凭证退市的，本基金可能濒临存托东说念主无法根据存托契约的约定卖出基 础证券，本基金持有的存托凭证无法转到境内其他阛阓进行公开来回或者转让， 存托东说念主无法连续按照存托契约的约定为本基金提供相应服务等风险。   （2）与立异企业刊行干系的风险   立异企业证券初度公开采行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高 于公司在境外其他阛阓公开采行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级阛阓 来回价钱。   （3）与境外刊行东说念主干系的风险   ①红筹公司在境外注册设立，其股权结构、公司治理、运行范例等事项适用 境外注册地公司法等法律律例的规矩；还是在境外上市的，还需要盲从境外上市 地干系法则。投资者权利偏激期骗可能与境内阛阓存在一定互异。此外，境内股 东和境内存托凭证持有东说念主享有的权益还可能受境外法律变化影响。   ②红筹公司可能仅在境内阛阓刊行并上市较小边界的股票或者存托凭证，公 司大部分或者绝大部分的表决权由境外鞭策等持有，境内投资者可能无法施行参 与公司紧要事务的决策。   ③红筹公司存托凭证的境内投资者不错依据境内《证券法》拿起证券诉讼， 但境内投资者无法班师行为红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据 当地法律轨制拿起证券诉讼。   （4）与来回机制干系的风险   ①境表里阛阓证券停复牌轨制存在互异，红筹公司境表里上市的股票或者存                            招募阐述书（更新） 托凭证可能出面前一个阛阓平淡来回而在另一个阛阓实施停牌等阵势。   ②红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价钱可能因基本面变化、第三方研 究陈诉不雅点、境表里来回机制互异、很是来回情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。   ③在境内法律及监管政策允许的情况下，红筹公司面前及将来境外刊行的股 票可能转动至境内阛阓上市来回，或者公司实施配股、非公开采行、回购等行为， 从而增多或者减少境内阛阓的股票或者存托凭证畅达数目，可能引起来回价钱波 动。   ④本基金持有的红筹公司境内刊行的证券，暂不允许转机为公司在境外刊行 的不异类别的股票或者存托凭证；本基金持有境内刊行的存托凭证，暂不允许转 换为境外基础证券。 的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资边界、投资比 例、证券阛阓普遍限定等作念出的概述性描写，代表了一般阛阓情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据干系 法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构取舍的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与居品风险之 间的匹配覆按。   干戈、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可 能导致基金资产的损失。   金融阛阓危急、行业竞争、代理商背信、托管行背信等超出基金管理东说念主自身 班师控制智商之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损。      二、 声明 须自行承担投资风险。                            招募阐述书（更新） 售，然则，基金并不是代销机构的入款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书， 代销机构并不成保证其收益或本金安全。                                招募阐述书（更新）       第十九部分 基金合同的变更、阻隔和基金财产的算帐      一、 基金合同的变更 基金份额持有东说念主大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有东说念主大会决议同意。   (1)转机基金运作方式；   (2)变更基金类别；   (3)变更基金投资方向、投资边界或投资策略；   (4)变更基金份额持有东说念主大会标准；   (5)更换基金管理东说念主、基金托管东说念主；   (6)提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的报答模范。但根据适用的干系规矩提高 该等报答模范的除外；   (7)本基金与其他基金的合并；   (8)对基金合同当事东说念主权利、义务产生紧要影响而需要变更本基金合同的其 他事项；   (9)法律律例、基金合同或中国证监会规矩的其他情形。   但出现下列情况时，可不经基金份额持有东说念主大会决议，由基金管理东说念主和基金 托管东说念主同意变更后公布，并报中国证监会备案：   (1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；   (2) 在法律律例和本基金合同规矩的边界内调低基金的赎回费率、变更基金 的申购费率或收费方式；   (3)因相应的法律律例发生变动必须对基金合同进行修改；   (4)对基金合同的修改不触及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化；   (5)基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响；   (6)按照法律律例或本基金合同规矩不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情 形。 案，并于中国证监会核准或出具无异议意见后见效施行，并自见效之日起 2 日内 在规矩媒介公告。                                招募阐述书（更新）   二、 本基金合同的阻隔   有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将阻隔： 而在 6 个月内无其他适合的基金管理公司链接其原有权利义务； 而在 6 个月内无其他适合的托管机构链接其原有权利义务；   三、 基金财产的算帐   (1)基金合同阻隔时，成立基金财产算帐组，基金财产算帐组在中国证监会 的监督下进行基金算帐。   (2)基金财产算帐组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、合乎《中华东说念主民共和 国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产 算帐组不错聘用必要的服务主说念主员。   (3)基金财产算帐组负责基金财产的防守、清理、估价、变现和分派。基金 财产算帐组不错照章进行必要的民事行为。   基金合同阻隔，应当按法律律例和本基金合同的关联规矩对基金财产进行清 算。基金财产算帐标准主要包括：   (1)基金合同阻隔后，发布基金财产算帐公告；   (2)基金合同阻隔时，由基金财产算帐组统一收受基金财产；   (3)对基金财产进行清理和证明；   (4)对基金财产进行估价和变现；   (5)聘用管帐师事务所对算帐陈诉进行审计；   (6)聘用讼师事务所出具法律意见书；   (7)将基金财产算帐结果陈诉中国证监会；   (8)参加与基金财产关联的民事诉讼；   (9)公布基金财产算帐结果；                              招募阐述书（更新）   (10)对基金剩余财产进行分派。   算帐用度是指基金财产算帐组在进行基金财产算帐过程中发生的悉数合理 用度，算帐用度由基金财产算帐组优先从基金财产中支付。   (1)支付算帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)归赵基金债务；   (4)按基金份额持有东说念独揽有的各种基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项规矩归赵前，不分派给基金份额持有东说念主。   基金财产算帐公告于基金合同阻隔并报中国证监会备案后 5 个服务日内由 基金财产算帐组公告；算帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产算帐结 果经合乎《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计，讼师事务所出具 法律意见书后，由基金财产算帐组报中国证监会备案并公告。   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存时辰不低于法律律例 规矩的期限。                              招募阐述书（更新）            第二十部分 基金合同的内容节录   一、 基金合同当事东说念主及权利义务   根据《基金法》偏激他关联法律律例，基金管理东说念主的权利为：   （1）自本基金合同见效之日起，依照关联法律律例和本基金合同的规矩独 立运用基金财产；   （2）依照基金合同得到基金管理费以及法律律例规矩或监管部门批准的其 他收入；   （3）发售基金份额；   （4）依照关联规矩期骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （5）在合乎关联法律律例的前提下，制订和调节关联基金认购、申购、赎 回、转机、非来回过户、转托管等业务的法则，在法律律例和本基金合同规矩的 边界内决定和调节基金的除调高托管费率和管理费率之外的干系费率结构和收 费方式；   （6）根据本基金合同及关联规矩监督基金托管东说念主，对于基金托管东说念主违背了 本基金合同或关联法律律例规矩的行为，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成重 大损失的情形，应实时呈报中国证监会，并采用必要措施保护基金及干系当事东说念主 的利益；   （7）在基金合同约定的边界内，断绝或暂停受理申购和赎回肯求；   （8）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；   （9）自行担任或取舍、更换注册登记机构，获取基金份额持有东说念主名册，并 对注册登记机构的代理行为进行必要的监督和查验；   （10）取舍、更换代销机构，并依据基金销售服务代理契约和关联法律律例， 对其行为进行必要的监督和查验；   （11）取舍、更换讼师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部 机构；   （12）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （13）照章召集基金份额持有东说念主大会；                              招募阐述书（更新）   （14）法律律例和基金合同规矩的其他权利。   根据《基金法》偏激他关联法律律例，基金管理东说念主的义务为：   （1）照章召募基金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同见效之日起，以淳厚信用、勤劳尽责的原则管理和运用基 金财产；   （4）配备填塞的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和管理东说念主的财产彼此零丁，对所管理的不同基金分别管理， 分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同偏激他关联规矩外，不得为我方及任何 第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）计较并公告基金净值信息，细则基金份额申购、赎回价钱；   （9）采用适合合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合乎基金合同等法律文献的规矩；   （10）按规矩受理申购和赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （11）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；   （12）编制季度、中期和年度陈诉；   （13）严格按照《基金法》、基金合同偏激他关联规矩，履行信息走漏及报 告义务；   （14）保守基金营业秘要，不得泄露基金投资讨论、投资意向等，除《基金 法》、基金合同偏激他关联规矩另有规矩外，在基金信息公开走漏前应予阴私， 不得向他东说念主泄露；   （15）按照基金合同的约定细则基金收益分派决议，实时向基金份额持有东说念主 分派收益；                              招募阐述书（更新）   （16）依据《基金法》、基金合同偏激他关联规矩召集基金份额持有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （17）保存基金财产管理业务行为的记录、账册、报表和其他干系贵府；   （18）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益期骗诉讼权利或者实施 其他法律行为；   （19）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、 变现和分派；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当权益， 应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而罢免；   （21）基金托管东说念主违背基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿；   （22）按规矩向基金托管东说念主提供基金份额持有东说念主名册贵府；   （23）濒临散伙、照章被捣毁或者被照章宣告收歇时，实时陈诉中国证监会 并文书基金托管东说念主；   （24）施行见效的基金份额持有东说念主大会决议；   （25）不从事任何有损基金偏激他基金当事东说念主利益的行为；   （26）依照法律律例为基金的利益对被投资公司期骗鞭策权利，为基金的利 益期骗因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直收受 理；   （27）法律律例、中国证监会和基金合同规矩的其他义务。   根据《基金法》偏激他关联法律律例，基金托管东说念主的权利为：   （1）依基金合同约定得到基金托管费以及法律律例规矩或监管部门批准的 其他收入；   （2）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作；   （3）自本基金合同见效之日起，照章防守基金资产；   （4）在基金管理东说念主更换时，提名新任基金管理东说念主；   （5）根据本基金合同及关联规矩监督基金管理东说念主，对于基金管理东说念主违背本 基金合同或关联法律律例规矩的行为，对基金资产、其他当事东说念主的利益变成紧要                               招募阐述书（更新） 损失的情形，应实时呈报中国证监会，并采用必要措施保护基金及干系当事东说念主的 利益；   （6）照章召集基金份额持有东说念主大会；   （7）按规矩取得基金份额持有东说念主名册贵府；   （8）法律律例和基金合同规矩的其他权利。   根据《基金法》偏激他关联法律律例，基金托管东说念主的义务为：   （1）安全防守基金财产；   （2）设立专门的基金托管部，具有合乎要求的营业表情，配备填塞的、合 格的熟练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；   （3）对所托管的不同基金财产分别竖立账户，确保基金财产的完竣与零丁；   （4）除依据《基金法》、基金合同偏激他关联规矩外，不得为我方及任何 第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）防守由基金管理东说念主代表基金签订的与基金关联的紧要合同及关联凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户；   （7）保守基金营业秘要，除《基金法》、基金合同偏激他关联规矩另有规 定外，在基金信息公开走漏前应予阴私，不得向他东说念主泄露；   （8）对基金财务管帐陈诉、季度、中期和年度陈诉出具意见，阐述基金管 理东说念主在各要害方面的运作是否严格按照基金合同的规矩进行；如果基金管理东说念主有 未施行基金合同规矩的行为，还应当阐述基金托管东说念主是否采用了适合的措施；   （9）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他干系贵府，保存时 间不低于法律律例的规矩；   （10）按照基金合同的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、 交割事宜；   （11）办理与基金托管业务行为关联的信息走漏事项；   （12）复核、审查基金管理东说念主计较的基金资产净值、各种基金份额净值和基 金份额申购、赎回价钱；   （13）按照规矩监督基金管理东说念主的投资运作；   （14）按规矩制作干系账册并与基金管理东说念主查对；                           招募阐述书（更新）  （15）依据基金管理东说念主的指示或关联规矩向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；  （16）按照规矩召集基金份额持有东说念主大会或配合基金份额持有东说念主照章自行召 集基金份额持有东说念主大会；  （17）因违背基金合同导致基金财产损失，应承担补偿职责，其补偿职责不 因其退任而罢免；  （18）基金管理东说念主因违背基金合同变成基金财产损失机，应为基金向基金管 理东说念主追偿；  （19）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和 分派；  （20）濒临散伙、照章被捣毁或者被照章宣告收歇时，实时陈诉中国证监会 和银行业监督管理机构，并文书基金管理东说念主；  （21）施行见效的基金份额持有东说念主大会决议；  （22）不从事任何有损基金偏激他基金当事东说念主利益的行为；  （23）建立并保存基金份额持有东说念主名册；  （24）法律律例、中国证监会和基金合同规矩的其他义务。  根据《基金法》偏激他关联法律律例，基金份额持有东说念主的权利为：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；  （3）照章肯求赎回其持有的基金份额；  （4）按照规矩要求召开基金份额持有东说念主大会；  （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项期骗表决权；  （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵府；  （7）监督基金管理东说念主的投资运作；  （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额发售机构损伤其正当权益的行 为照章拿告状讼；  （9）法律律例和基金合同规矩的其他权利。                                招募阐述书（更新）   归并类别内每一基金份额具有同等的正当权益。   根据《基金法》偏激他关联法律律例，基金份额持有东说念主的义务为：   （1）盲从法律律例、基金合同偏激他关联规矩；   （2）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和基金合同所规矩的用度；   （3）在持有的基金份额边界内，承担基金归天或者基金合同阻隔的有限责 任；   （4）不从事任何有损基金偏激他基金份额持有东说念主正当权益的行为；   （5）施行见效的基金份额持有东说念主大会决议；   （6）返还在基金来回过程中因任何原因，自基金管理东说念主及基金管理东说念主的代 理东说念主、基金托管东说念主、代销机构、其他基金份额持有东说念主处得到的欠妥得利；   （7）法律律例和基金合同规矩的其他义务。      二、 基金份额持有东说念主大会 一基金份额具有同等的投票权。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管理东说念主、基金托管东说念主或持 有基金份额 10%以上(含 10%，下同)的基金份额持有东说念主(以基金管理东说念主收到提议当 日的基金份额计较，下同)提议时，应当召开基金份额持有东说念主大会： 提高的除外；                             招募阐述书（更新）   （2）出现以下情形之一的，可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改基金 合同，不需召开基金份额持有东说念主大会： 申购费率或收费方式； 形。   （1）除法律律例或本基金合同另有约定外，基金份额持有东说念主大会由基金管 理东说念主召集。基金管理东说念主未按规矩召集或者不成召集时，由基金托管东说念主召集。   （2）基金托管东说念主以为有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金管理 东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当自行 召集。   （3）代表基金份额 10%以上的基金份额持有东说念主以为有必要召开基金份额持 有东说念主大会的，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议 之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额持有东说念主代表和基 金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开； 基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额持有东说念主仍以为有必要 召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金管 理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。   （4）代表基金份额 10%以上的基金份额持有东说念主就归并事项要求召开基金份 额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，代表基金份额 10%以上 的基金份额持有东说念主有权自行召集基金份额持有东说念主大会，但应当至少提前 30 日向                             招募阐述书（更新） 中国证监会备案。   （5）基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当配合，不得摧残、扰乱。   （1）基金份额持有东说念主大会的召集东说念主(以下简称“召集东说念主”)负责取舍细则开会 时辰、地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主必须于会议召开 日前 30 日在规矩媒介公告。基金份额持有东说念主大和会知须至少载明以下内容： 和代理有用期限等)、投递时辰和地点；   （2）取舍通信方式开会并进行表决的情况下，由召集东说念主决定通信方式和书 面表决方式，并在会议文书中阐述本次基金份额持有东说念主大会所采用的具体通信方 式、托福的公证机关偏激筹商方式和筹商东说念主、书面表决意见寄交的截止时辰和收 取方式。   （3）如召集东说念主为基金管理东说念主，还应另行书面文书基金托管东说念主到指定地点对 书面表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金 管理东说念主到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主， 则应另行书面文书基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对书面表决意见的计票 进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。                                招募阐述书（更新）   （1）会议方式 席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当出席，如基金管理东说念主或 基金托管东说念主拒不派代表出席的，不影响表决效力。   （2）召开基金份额持有东说念主大会的条件   在同期合乎以下条件时，现场会议方可举行：   a.对到会者在权益登记日持有基金份额的统计浮现，全部有用凭证所对应的 基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%，下同)；   b.到会的基金份额持有东说念主身份讲授及持有基金份额的凭证、代理东说念主身份讲授、 托福东说念独揽有基金份额的凭证及授权托福代理手续完备，到会者出具的干系文献符 合关联法律律例和基金合同及会议文书的规矩，何况持有基金份额的凭证与基金 管理东说念独揽有的注册登记贵府相符。   在同期合乎以下条件时，通信会议方可举行：   a.召集东说念主按本基金合同规矩公布会议文书后，在 2 个服务日内相合公布干系 指示性公告；   b.召集东说念主按基金合同规矩文书基金托管东说念主或/和基金管理东说念主(分别或共同称为 “监督东说念主”)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；   c.召集东说念主在监督东说念主和公证机关的监督下按照会议文书规矩的方式收取和统 计基金份额持有东说念主的书面表决意见，如基金管理东说念主或基金托管东说念主经文书拒不到场 监督的，不影响表决效力；   d.本东说念主班师出具书面意见和授权他东说念主代表出具书面意见的基金份额持有东说念主 所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上；                              招募阐述书（更新）   e.班师出具书面意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意见的代 理东说念主提交的持有基金份额的凭证、授权托福书等文献合乎法律律例、基金合同和 会议文书的规矩，并与注册登记机构记录相符。   如果开会条件够不上上述的条件，则召集东说念主有权另行细则并公告再行表决的 时辰，且细则有权出席会议的基金份额持有东说念主经验的权益登记日应保持不变。   (1)议事内容及提案权 容。 以上的基金份额持有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议文书前就召开事由向大会召 集东说念主提交需由基金份额持有东说念主大会审议表决的提案。 行审核：   关联性。大会召集东说念主对于基金份额持有东说念主提案触及事项与基金有班师关系， 何况不超出法律律例和基金合同规矩的基金份额持有东说念主大会权益边界的，应提交 大会审议；对于不合乎上述要求的，不提交基金份额持有东说念主大会审议。如果召集 东说念主决定不将基金份额持有东说念主提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有东说念主大会 上进行解释和阐述。   标准性。大会召集东说念主不错对基金份额持有东说念主的提案触及的标准性问题作念出决 定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变 更的，大会独揽东说念主不错就标准性问题提请基金份额持有东说念主大会作念出决定，并按照 基金份额持有东说念主大会决定的标准进行审议。 基金份额持有东说念主大会审议表决的提案，基金管理东说念主或基金托管东说念主提交基金份额持 有东说念主大会审议表决的提案，未获基金份额持有东说念主大会审议通过，就归并提案再次 提请基金份额持有东说念主大会审议，其时辰间隔不少于 6 个月。法律律例另有规矩的 除外。                                 招募阐述书（更新） 案进行修改，应当在基金份额持有东说念主大会召开前 30 日实时公告。不然，会议的 召开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。   (2)议事标准   在现场开会的方式下，率先由大会独揽东说念主按照规矩标准文告会议议事标准及 细隐衷项，细则和公布监票东说念主，然后由大会独揽东说念主宣读提案，经议论后进行表决， 经正当执业的讼师见证后形成大会决议。   大会由召集东说念主授权代表独揽。基金管理东说念主为召集东说念主的，其授权代表未能独揽 大会的情况下，由基金托管东说念主授权代表独揽；如果基金管理东说念主和基金托管东说念主授权 代表均未能独揽大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主以所代表的基金 份额 50%以上多数选举产生别称代表行为该次基金份额持有东说念主大会的独揽东说念主。   召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名(或 单元称呼)、身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数目、托福东说念主姓名(或 单元称呼)等事项。   在通信表决开会的方式下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的 表决截止日历后第 2 个服务日在公证机关及监督东说念主的监督下由召集东说念主统计全部 有用表决并形成决议。如监督东说念主经文书但断绝到场监督，则在公证机关监督下形 成的决议有用。   (3)基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   (1)基金份额持有东说念主所持每一基金份额享有对等的表决权。   (2)基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和尽头决议：   一般决议须经出席会议的基金份额持有东说念主(或其代理东说念主)所持表决权的 50% 以上通过方为有用，除下列 2)所规矩的须以尽头决议通过事项之外的其他事项 均以一般决议的方式通过；                               招募阐述书（更新）   尽头决议须经出席会议的基金份额持有东说念主(或其代理东说念主)所持表决权的三分 之二以上(含三分之二)通过方为有用；触及更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、 转机基金运作方式、阻隔基金合同必须以尽头决议通过方为有用。   (3)基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准或者备案， 并给予公告。   (4)采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据讲授，不然表 面合乎法律律例和会议文书规矩的书面表决意见即视为有用的表决，表决意见模 糊不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东说念主 所代表的基金份额总额。   (5)基金份额持有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。   (6)基金份额持有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分 开审议、逐项表决。   （1）现场开会 东说念主大会的独揽东说念主应当在会议初始后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主 中推举两名基金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票 东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集，基金份额持有东说念主大会的独揽东说念主应当在会 议初始后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中推举两名基金份额持有 东说念主代表与基金管理东说念主、基金托管东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；但如果基 金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表未出席，则大会独揽东说念主可自行选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。 布计票结果。 如大会独揽东说念主未进行再行盘货，而出席大会的基金份额持有东说念主或代理东说念主对大会主 持东说念主文告的表决结果有异议，其有权在文告表决结果后立即要求再行盘货，大会 独揽东说念主应当立即再行盘货并公布再行盘货结果。再行盘货仅限一次。   （2）通信方式开会                               招募阐述书（更新）   在通信方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监票东说念主在 监督东说念主派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证； 如监督东说念主经文书但断绝到场监督，则大会召集东说念主可自行授权 3 名监票东说念主进行计 票，并由公证机关对其计票过程给予公证。   （1）基金份额持有东说念主大和会过的一般决议和尽头决议，召集东说念主应当自通过 之日起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有东说念主大会决定的事项自中 国证监会照章核准或者出具无异议意见之日起见效。对于本章第 2 条所规矩的第 对于本章第 2 条所规矩的第 9)、10)项召开事由的基金份额持有东说念主大会决议经中 国证监会核准或出具无异议意见后方可施行。   （2）见效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、 基金托管东说念主均有敛迹力。基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当施行生 效的基金份额持有东说念主大会决议。   （3）基金份额持有东说念主大会决议应自见效之日起 2 日内在规矩媒介公告。如 果取舍通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若干系 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例：   （1）基金份额持有东说念主期骗提议权、召集权、提名权所需单独或共计代表相 关基金份额 10%以上（含 10%）                  ；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益 登记日干系基金份额的 50%（含 50%）；   （3）通信开会的班师出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的基金份 额持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的 50%                                （含 50%）；                              招募阐述书（更新）   （4）现场开会由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以 上选举产生别称基金份额持有东说念主行为该次基金份额持有东说念主大会的独揽东说念主；   （5）一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的 50% 以上通过；   （6）尽头决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过。   归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   三、 基金合同覆没和阻隔的事由、标准   有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将阻隔：   （1）基金份额持有东说念主大会决定阻隔的；   （2）基金管理东说念主因散伙、收歇、捣毁等事由，不成连续担任基金管理东说念主的 职务，而在 6 个月内无其他适合的基金管理公司链接其原有权利义务；   （3）基金托管东说念主因散伙、收歇、捣毁等事由，不成连续担任基金托管东说念主的 职务，而在 6 个月内无其他适合的托管机构链接其原有权利义务；   （4）中国证监会规矩的其他情况。   (1)基金财产算帐组 监督下进行基金算帐。 证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清 算组不错聘用必要的服务主说念主员。 产算帐组不错照章进行必要的民事行为。   (2)基金财产算帐标准   基金合同阻隔，应当按法律律例和本基金合同的关联规矩对基金财产进行清 算。基金财产算帐标准主要包括：                              招募阐述书（更新）   (3)算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐组在进行基金财产算帐过程中发生的悉数合理 用度，算帐用度由基金财产算帐组优先从基金财产中支付。   (4)基金财产按下列挨次归赵：   基金财产未按前款 1)－3)项规矩归赵前，不分派给基金份额持有东说念主。   (5)基金财产算帐的公告   基金财产算帐公告于基金合同阻隔并报中国证监会备案后 5 个服务日内由 基金财产算帐组公告；算帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产算帐结 果经合乎《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计，讼师事务所出具 法律意见书后，由基金财产算帐组报中国证监会备案并公告。   (6)基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存时辰不低于法律律例 规矩的期限。   四、 争议的处理   对于因基金合同的签订、内容、履行妥协释或与基金合同关联的争议，基金                             招募阐述书（更新） 合同当事东说念主应尽量通过协商、颐养路线科罚。不肯或者不成通过协商、颐养科罚 的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经 济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决 是末端的，对各方当事东说念主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，连续赤诚、勤劳、尽责 地履行基金合同规矩的义务，调节基金份额持有东说念主的正当权益。   本基金合同受中国法律统率。   五、 基金合同存放地及投资者取得基金合同的方式   本基金合同正本一式八份，除中国证监会和银行业监督管理机构各持两份外， 基金管理东说念主和基金托管东说念主各持有两份。每份均具有同等的法律效力。   本基金合同可印制成册，供投资东说念主在基金管理东说念主、基金托管东说念主、代销机构和 注册登记机构办公表情查阅，但其效力应以基金合同正本为准。                                  招募阐述书（更新）             第二十一部分 基金托管契约的内容节录    一、 托管契约当事东说念主    称呼：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    邮政编码：200120    法定代表东说念主：裴长江    成立日历：1999 年 4 月 13 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字199911 号    组织体式：有限职责公司    注册成本：5.2 亿元    存续期间：无间经营    经营边界：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理    称呼：中国诞生银行股份有限公司(简称：中国诞生银行)    住所：北京市西城区金融大街 25 号    办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼    邮政编码：100032    法定代表东说念主：田国立    成立日历：2004 年 09 月 17 日    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号    组织体式：股份有限公司    注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整    存续期间：无间经营    经营边界：采纳公众入款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算；                              招募阐述书（更新） 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供防守箱服务；经中 国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。   二、 基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查 围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投经验调或证券取舍模范的，基 金管理东说念主应按照基金托管东说念主要求的状貌提供投资品种池和来回敌手库，以便基金 托管东说念主运用干系工夫系统，对基金施行投资是否合乎基金合同对于证券取舍模范 的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资边界为具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的 债券、股票、存托凭证、货币阛阓器用、权证、资产救助证券以及法律律例或中 国证监会允许基金投资的其他金融器用。本基金投资于债券等固定收益类资产 (含含权债券)的比例不低于基金资产的 80%；投资于股票、存托凭证、权证等权 益类证券的比例不跳动基金资产的 20%，其中，权证投资的比例不跳动基金资产 净值的 3%；现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东说念主在履行适 当标准后，不错将其纳入投资边界。   对于债券的投资，本基金将投资于企业主体债券（包括企业债、公司债、可 转机债券、可分离债券、可交换债券、金融债券、短期融资券、资产救助证券、 次级债券等以企业为发借主体的固定收益品种），以及国度债券、中央银行单子 以及回购等高流动性固定收益品种。   在孤高债券投资比例要求的基础上，本基金不错投资于非债券类金融器用， 包括一级阛阓的新股申购或增发新股、因可转债转股所形成的股票、因持仓股票 所派发或因投资可分离债券而产生的权证、二级阛阓股票、存托凭证和权证等法 律律例或监管机构允许投资的其他非债券类品种，用以强化本基金的赢利智商， 提高预期收益水平。                                  招募阐述书（更新） 融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调节期限进行监督：    (1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不跳动基金资产净值的 10%；    (2)本基金持有的全部权证，其市值不得跳动基金资产净值的 3%；    (3)本基金参预寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳动基金 资产净值的 40%；    (4)本基金投资于债券等固定收益类资产(含含权债券)的比例不低于基金资 产的 80%；投资于股票、存托凭证、权证等等权益类证券的比例不高于基金资产 的 20%；    (5)本基金管理东说念主管理且由本基金托管东说念主托管的全部绽放式基金（包括绽放 式基金以及处于绽放期的按时绽放基金）持有一家上市公司刊行的可畅达股票， 不得跳动该上市公司可畅达股票的 15%；本基金管理东说念主管理且由本基金托管东说念主托 管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得跳动该上市公司可 畅达股票的 30%；    (6)本基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产救助证券的比例，不得跳动基 金资产净值的 10%；    (7)本基金持有的全部资产救助证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20%；    (8)本基金持有的归并(指归并信用级别)资产救助证券的比例，不得跳动该 资产救助证券边界的 10%；    (9)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救助证券。基 金持有资产救助证券期间，如果其信用等第下落、不再合乎投资模范，应在评级 报揭发布之日起 3 个月内给予全部卖出；    (10)基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    (11)本基金在职何来回日买入权证的总金额，不得跳动上一来回日基金资产 净值的 0.5%；    (12)保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    (13)本基金持有的悉数畅达受限证券，其公允价值不得跳动本基金资产净值 的 10%；                                招募阐述书（更新）   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳动基金资产净值 的 15%。因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管理东说念主之外 的因素致使本基金不合乎上述比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限 资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资边界 保持一致；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票施行。   如果法律律例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系 限制。   除第（9）、（12）、（14）、（15）条外，因证券阛阓波动、上市公司合并、基 金边界变动、股权分置革新中支付对价等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比 例不合乎上述规矩投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个来回日内进行调节。 第十五条第九款基金投资不容行为进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基 金管理东说念主基金投资不容行为和关联来回进行监督。根据法律律例关联基金不容从 事关联来回的规矩，基金管理东说念主和基金托管东说念主应预先彼此提供与本机构有控股关 系的鞭策、与本机构有其他紧要历害关系的公司名单及关联关联方刊行的证券名 单。基金管理东说念主和基金托管东说念主有职责确保关联来回名单的真确性、准确性、完竣 性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主与关联来回名单中列示的关联方进行法律法 规不容基金从事的关联来回时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主采用必要措施 控制该关联来回的发生，如基金托管东说念主采用必要措施后仍无法控制关联来回发生 时，基金托管东说念主有权向中国证监会陈诉。对于基金管理东说念主已成交的关联来回，基 金托管东说念主事前无法控制该关联来回的发生，只可进行过后结算，基金托管东说念主不承 担由此变成的损失，并向中国证监会陈诉。 参与银行间债券阛阓进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主                             招募阐述书（更新） 提供合乎法律律例及行业模范的、经把稳取舍的、本基金适用的银行间债券阛阓 来回敌手名单，并约定各来回敌手所适用的来回结算方式。基金管理东说念主应严格按 照来回敌手名单的边界在银行间债券阛阓取舍来回敌手。基金托管东说念主监督基金管 理东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓来回敌手名单进行来回。基金管理东说念主不错 每半年对银行间债券阛阓来回敌手名单及结算方式进行更新，新名单细则前已与 本次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照契约进行结算。如基金 管理东说念主根据阛阓情况需要临时调节银行间债券阛阓来回敌手名单及结算方式的， 应向基金托管东说念主阐述意义，并在与来回敌手发生来回前 3 个服务日内与基金托管 东说念主协商科罚。   基金管理东说念主负责对来回敌手的资信控制，按银行间债券阛阓的来回法则进行 来回，并负责科罚因来回敌手不履行合同而变成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承 担由此变成的任何法律职责及损失。若未践约的来回敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主细则的时辰前仍未承担背信职责偏激他干系法律职责的，基金管理东说念主不错对 相应损失先行给予承担，然后再向干系来回敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间 债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主没 有按照预先约定的来回敌手或来回方式进行来回时，基金托管东说念主应实时提醒基金 管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损成仇职责。 明确基金投资畅达受限证券的比例，制订严格的投资决策经由和风险控制轨制， 防卫流动性风险、法律风险和操作风险等多样风险。基金托管东说念主对基金管理东说念主是 否盲从干系轨制、流动性风险处置预案以及干系投资额度和比例等的情况进行监 督。   (1)本基金投资的畅达受限证券须为经中国证监会批准的非公开采行股票、 公开采行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可来回证券，不包 括由于发布紧要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交 易中的质押券等畅达受限证券。本基金不投资有锁按时但锁按时不解确的证券。   (2)本基金投资非公开采行股票，基金管理东说念主应制订流动性风险处置预案并 经其董事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要科罚的基金 投资比例限制失调、基金流动性贫窭以及干系损失的应酬科罚措施，以及关联异                                招募阐述书（更新） 常情况的处置。   基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提供基金投资非公开采行股票干系流动性 风险处置预案。   (3)基金管理东说念主对本基金投资受限证券的流动性风险负责，确保对干系风险 采用积极有用的措施，在合理的时辰内有用科罚基金运作的流动性问题。如因基 金多数赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活贫窭时，基金管理东说念主 应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担悉数损失。   对本基金因投资受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何职责。 如因基金管理东说念主原因导致本基金出现损失致使基金托管东说念主承担连带补偿职责的， 基金管理东说念主应补偿基金托管东说念主由此遇到的损失。   (4)本基金投资的受限证券限于可由中国证券登记结算有限职责公司或中央 国债登记结算有限职责公司负责登记和存管，并可在证券来回所或寰球银行间债 券阛阓来回的证券。   本基金投资的受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东说念主负责干系 服务的落实和调解，并确保基金托管东说念主大概平淡查询。因基金管理东说念主原因产生的 受限证券登记存管问题，变成基金托管东说念主无法安全防守本基金资产的职责与损失， 及因受限证券存管班师影响本基金安全的职责及损失，由基金管理东说念主承担。   (5)本基金投资受限证券，不得预支任何体式的保证金。   (6)本基金投资非公开采行股票，基金管理东说念主应至少于投资前三个服务日向 基金托管东说念主提交关联书面贵府，并保证向基金托管东说念主提供的关联贵府真确、准确、 完竣。关联贵府如有调节，基金管理东说念主应实时提供调节后的贵府。上述书面贵府 包括但不限于： 记结算有限职责公司签订的证券登记及服务契约。   (7) 基金管理东说念主应在本基金投资非公开采行股票后两个来回日内，在中国证 监会规矩媒介走漏所投资非公开采行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以                              招募阐述书（更新） 及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按时等信息。   本基金关联投资受限证券比举例违背关联限制规矩，在合理期限内未能进行 实时调节，基金管理东说念主应在两个服务日内编制临时陈诉书，给予公告。   (8)基金托管东说念主根据关联规矩有权对基金管理东说念主进行以下事项监督： 立与完善情况。   基金托管东说念主发现情况很是时，应实时以书面体式文书基金管理东说念主。基金管理 东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主接到文书后应鄙人一 服务日前实时查对并以书面体式给基金托管东说念主发出回函，阐述原因和科罚措施。 基金托管东说念主有权随时对所文书县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主 违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。   (9)干系法律律例对基金投资受限证券有新规矩的，从其规矩。 值计较、各种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、基 金收益分派、干系信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩施展数据等进行 监督和核查。 法律律例、基金合同和本托管契约的规矩，应实时以电话提醒或书面指示等方式 文书基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核 查。基金管理东说念主收到书面文书后应鄙人一服务日前实时查对并以书面体式给基金 托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，阐述违章原因及纠正期 限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东说念主有权随时对 文书县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文书的违章 事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。 托管契约对基金业务施行核查。对基金托管东说念主发出的书面指示，基金管理东说念主应在                            招募阐述书（更新） 规矩时辰内回应并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主 按照法律律例、基金合同和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督陈诉 的事项，基金管理东说念主应积极配合提供干悉数据贵府和轨制等。 行政律例和其他关联规矩，或者违背基金合同约定的，应当立即文书基金管理东说念主， 由此变成的损失由基金管理东说念主承担。 同期文书基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金管理东说念主无正 当意义，断绝、控制对方根据本托管契约规矩期骗监督权，或采用拖延、诈骗等 技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提议劝诫仍不改正的，基 金托管东说念主应陈诉中国证监会。   三、 基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 金托管东说念主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管 理东说念主计较的基金资产净值和各种基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理算帐交 收、干系信息走漏和监督基金投资运作等行为。 管理、未施行或无故蔓延施行基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违 反《基金法》、基金合同、本契约偏激他关联规矩时，应实时以书面体式文书基 金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文书后应鄙人一服务日前实时查对并以书面 体式给基金管理东说念主发出回函，阐述违章原因及纠正期限，并保证在规按时限内及 时改正。在上述规按时限内，基金管理东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基 金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行为，包括但不限于： 提交干系贵府以供基金管理东说念主核查托管财产的完竣性和真确性，在规矩时辰内答 复基金管理东说念主并改正。 同期文书基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金托管东说念主无正 当意义，断绝、控制对方根据本契约规矩期骗监督权，或采用拖延、诈骗等技巧                               招募阐述书（更新） 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主提议劝诫仍不改正的，基金管 理东说念主应陈诉中国证监会。   四、 基金财产的防守   （1）基金财产应零丁于基金管理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （2）基金托管东说念主应安全防守基金财产。   （3）基金托管东说念主按照规矩开设基金财产的资金账户和证券账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别竖立账户，确保基金财产的 完竣与零丁。   （5）基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示，按照基金合同和本契约的约定保 管基金财产，如有特殊情况两边可另行协商科罚。   （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理东说念主负责与关联当事 东说念主细则到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东说念主应实时文书基金管理东说念主采用措施进行催收。由此给基金财产变成损失的， 基金管理东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任 何职责。   （7）除依据法律律例和基金合同的规矩外，基金托管东说念主不得托福第三东说念主托 管基金财产。   （1）基金召募期间召募的资金应存于基金管理东说念主在具有托管经验的营业银 行开立的富国基金管理有限公司基金认购专户。该账户由基金管理东说念主开立并管理。   （2）基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额持有东说念主东说念主数合乎《基金法》、《运作办法》等关联规矩后，基金管 理东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在 规矩时辰内，聘用合乎《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行验资， 出具验资陈诉。出具的验资陈诉由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师签 字方为有用。   （3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同见效的条件，由基金管理东说念主 按规矩办理退款等事宜。                             招募阐述书（更新）   （1）基金托管东说念主不错基金的口头在其营业机构开立基金的银行账户，并根 据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管 东说念主防守和使用。   （2）基金银行账户的开立和使用，限于孤高开展本基金业务的需要。基金 托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。   （3）基金银行账户的开立和管理当合乎银行业监督管理机构的关联规矩。   （4）在合乎法律律例规矩的条件下，基金托管东说念主不错通过基金托管东说念主专用 账户办理基金资产的支付。   （1）基金托管东说念主在中国证券登记结算有限职责公司上海分公司、深圳分公 司为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于孤高开展本基金业务的需要。基 金托管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。   （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的防守由基金托管东说念主负责，账户资 产的管理和运用由基金管理东说念主负责。   （4）基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职责公司开 立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司 的一级法东说念主算帐服务，基金管理东说念主应给予积极协助。结算备付金、结算互保基金、 交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的规矩施行。   （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管契约签订日之后允许基金从事 其他投资品种的投资业务，触及干系账户的开立、使用的，若无干系规矩，则基 金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规矩施行。   基金合同见效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司的关联规矩，在中央国债登记结算有限职责公司开立债券托管账户，并代                              招募阐述书（更新） 表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金管理东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签订 寰球银行间债券阛阓债券回购主契约。   （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律律例和基金合同的 规矩，由基金托管东说念主负责开立。新账户按关联规矩使用并管理。   （2）法律律例等关联规矩对干系账户的开立和管理另有规矩的，从其规矩 办理。   基金财产投资的关联什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主 的防守库，也可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代防守库，防守凭证由基金托 管东说念独揽有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金管理东说念主和基金托管东说念主共同 办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构施行有用控制的证券不承担防守职责。   与基金财产关联的紧要合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表 基金签署的、与基金财产关联的紧要合同的原件分别由基金管理东说念主、基金托管东说念主 防守。除本契约另有规矩外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产关联的紧要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息走漏契约及基金投资业务中产生 的紧要合同，基金管理东说念主应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份正本的 原件。基金管理东说念主应在紧要合同签署后实时以加密方式将紧要合同传真给基金托 管东说念主，并在三十个服务日内将正本投递基金托管东说念主处。紧要合同的保存时辰不低 于法律律例的规矩。   五、 基金资产净值计较与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。   各种基金份额净值是指基金资产净值除以该类基金份额总额，各种基金份额 净值的计较，均精准到 0.001 元，少许点后第四位四舍五入，国度另有规矩的， 从其规矩。                              招募阐述书（更新）   本基金根据认购费、申购费、赎回费、销售服务费收取方式的不同将基金份 额分为不同的类别，各基金份额类别分别竖立代码，分别计较和公告基金份额净 值；各种基金份额净值计较公式为计较日该类别基金资产净值除以计较日发售在 外的该类别基金份额总额。   基金管理东说念主每个估值日计较基金资产净值及各种基金份额净值，经基金托管 东说念主复核，按规矩公告。   基金管理东说念主每估值日对基金资产进行估值后，将各种基金份额净值结果发送 基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。 理东说念主承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关联 的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一问候见的， 按照基金管理东说念主对基金资产净值的计较结果对外给予公布。   六、 基金份额持有东说念主名册的防守   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。 基金份额持有东说念主名册由基金注册登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和防守，基 金管理东说念主和基金托管东说念主应分别防守基金份额持有东说念主名册，保存时辰不低于法律法 规的规矩。如不成妥善防守，则按干系律例承担职责。   在基金托管东说念主要求或编制半年报和年报前，基金管理东说念主应将关联贵府送交基 金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真确性、准确性和完竣性。基 金托管东说念主不得将所防守的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用 途，并应盲从阴私义务。   七、 争议科罚方式   因本契约产生或与之干系的争议，两边当事东说念主应通过协商、颐养科罚，协商、 颐养不成科罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲 裁。仲裁裁决是末端的，对当事东说念主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。                            招募阐述书（更新）   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自连续 赤诚、勤劳、尽责地履行基金合同和本托管契约规矩的义务，调节基金份额持有 东说念主的正当权益。   本契约受中国法律统率。      八、 托管契约的变更与阻隔   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与基金合同的规矩有任何打破。基金托管契约的变更报中国证监会核准 或备案后见效。   （1）基金合同阻隔；   （2）基金托管东说念主散伙、照章被捣毁、收歇或由其他基金托管东说念主收受基金资 产；   （3）基金管理东说念主散伙、照章被捣毁、收歇或由其他基金管理东说念主收受基金管 理权；   （4）发生法律律例或基金合同规矩的阻隔事项。                                    招募阐述书（更新）          第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基 金份额持有东说念主的需要和阛阓的变化，增多或变更服务名目。主要服务内容如下：   一、 基金份额持有东说念主来回贵府服务   投资者在来回肯求被受理的 2 个服务日后，可通过销售网点查询和打印来回 证明单。基金管理东说念主将根据持有东说念主账单订制情况，向账单期内发生来回或账单期 末仍持有本公司基金份额的基金份额持有东说念主按时或不按时发送对账单。具体业务 法则详见基金管理东说念主网站公告或干系阐述。   二、 网上来回、查询服务   投资者除可通过基金管理东说念主的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎 回等来回以及账户查询外，还可通过基金管理东说念主的网站（www.fullgoal.com.cn）、 微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客户端“富国富 钱包”APP 享受网上来回、查询服务。具体业务法则详见基金管理东说念主网站公告或 干系阐述。   三、 信息定制及资讯服务   投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理东说念主 网站等多种渠说念，定制对账单、基金来回证明信息、周刊等各种资讯服务。当投 资者接收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息省略、填写有误或发 生变更时，可通过以上渠说念更新修改，以幸免无法实时接收干系定制服务。   四、 收集在线服务   投资者可通过基金管理东说念主网站、微信公众号或客户端得到投资商酌、业务咨 询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。   五、 客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户来回情况、 基金居品与服务等信息查询。   客户服务中心东说念主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座次服务，投资 者不错通过该热线得到业务商酌、信息查询、服务投诉、信息定制、贵府修改等 专项服务，节沐日除外。                                     招募阐述书（更新）   六、 客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中 心东说念主工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠说念对基金 管理东说念主和销售网点所提供的服务以及公司的政策规矩提议投诉或意见。   七、 基金管理东说念主个东说念主信息保护政策   投资者因签订、履行基金合同所必需或基金管理东说念主因盲从反洗钱、投资者适 当性管理、实名制等干系法律律例及监管规矩履行法界说务所必需，在账户开立 及基金来回时触及个东说念主信息处理。投资者不错通过基金管理东说念主网站、微坚信务号 (搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP 寻查《富国基金个东说念主信息保护政策》，了解基金管理东说念主处理个东说念主信息的法则。   八、 基金管理东说念主客户服务结合方式   客户服务热线：95105686，4008880688（寰球统一，免资料话费），服务时 间内可转东说念主工坐席。   客户服务传真：021-20513277   公司网址：http://www.fullgoal.com.cn   电子信箱：public@fullgoal.com.cn   客服中心肠址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27 层   九、 如本招募阐述书存在职何您/贵机构无法颐养的内容，请筹商基金管 理东说念主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式筹商基金管理东说念主。 请确保投资前，您/贵机构还是全面颐养了本招募阐述书。                                    招募阐述书（更新）           第二十三部分 其他应走漏事项 序号        公告事项            信息走漏方式      公告日历      对于防卫犯法分子冒用富国基      示      富国基金管理有限公司对于变      监督管理委员会批复的公告      对于富国优化增强债券型证券      投资基金（C 类份额）暂停通过      部分渠说念的申购、转机转入及定      期定额投资业务的公告      对于富国优化增强债券型证券      投资基金（C 类份额）暂停通过      部分渠说念的申购、转机转入及定      期定额投资业务的公告      富国基金管理有限公司对于公      司主要鞭策变更的公告                            招募阐述书（更新）      第二十四部分 招募阐述书存放偏激查阅方式   本基金招募阐述书存放在基金管理东说念主、销售代理东说念主和注册登记机构的办公场 所，投资者可在办公时辰查阅。在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献 的复制件或复印件。   基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容透澈一致。                            招募阐述书（更新）          第二十五部分 备查文献 以下备查文献存放在基金管理东说念主的办公表情，在办公时辰可供免费查阅。 （一）中国证监会核准富国优化增强债券型证券投资基金召募的文献 （二）《富国优化增强债券型证券投资基金基金合同》 （三）《富国优化增强债券型证券投资基金托管契约》 （四）基金管理东说念主业务经验批件、营业派司 （五）基金托管东说念主业务经验批件、营业派司 （六）对于肯求召募富国优化增强债券型证券投资基金之法律意见书 （七）基金销售代理东说念主业务经验批件和营业派司 （八）《富国基金管理有限公司绽放式基金业务法则》 （九）中国证监会要求的其他文献                         富国基金管理有限公司

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