中原中证云缱绻与大数据主题交游型 绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金      招募阐明书（更新）    基金经管东说念主：中原基金经管有限公司    基金托管东说念主：中国银行股份有限公司      中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新）                        弥留辅导   中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金（以下简称 “本基金”）经中国证监会2023年10月10日证监许可20232299号文准予注册。本基金基金合同于   基金经管东说念主保证本招募阐明书的内容确凿、准确、完满。本招募阐明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场远景作念出本色性判 断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等成分产生波动，投资者根据所捏 有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因举座政 治、经济、社会等环境成分对质券商场价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券私有的非 系统性风险，由于基金份额捏有东说念主连气儿大批赎回基金产生的流动性风险，基金经管东说念主在基金管 理实施过程中产生的经管风险，本基金的特定风险等。本基金为中原中证云缱绻与大数据主题 交游型绽开式指数证券投资基金（以下简称“中原中证云缱绻与大数据主题 ETF”）的麇集基金， 主要通过投资中原中证云缱绻与大数据主题 ETF 紧密追踪标的指数的阐明，因此本基金的净值 会因中原中证云缱绻与大数据主题 ETF 净值波动而产生波动。本基金为指数基金，投资者投资 于本基金面对追踪毛病控制未达约定想法、指数编制机构住手服务、成份券停牌等潜在风险。 本基金的风险和收益高于羼杂基金、债券基金和货币商场基金。根据 2017 年 7 月 1 日履行的《证 券期货投资者顺应性经管办法》，基金经管东说念主和销售机构已对本基金再行进行风险评级，风险评 级行径不改变基金的本色性风险收益特征，但由于风险分类法式的变化，本基金的风险品级表 述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金经管东说念主和销售机构提供的评级结果为准。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托 凭证的境外基础证券的酌量风险可能径直或障碍成为本基金的风险。   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金经管东说念主可能依照法律法则及基金 合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，基金经管东说念主将对基金简称进行特殊艳丽，暂停 败露侧袋账户份额净值，不办理侧袋账户的申购赎回。侧袋账户对应特定资产的变当前刻和最 终变现价钱都具有不确定性，何况有可能变现价钱大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值， 基金份额捏有东说念主可能因此面对损失。投资者在投老本基金之前，请仔细阅读酌量内容并珍贵本 基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资有风险，投资者在投老本基金之前，请仔细阅读本基金的招募阐明书、基金合同和基 金居品贵寓提要，全面相识本基金的风险收益特征和居品特质，并充分探究自身的风险承受能      中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新） 力，感性判断商场，严慎作念出投资决策。投资者应当进展阅读并完全领悟基金合同第二十部分 划定的免责条件、第二十一部分划定的争议处理形势。   基金的过往功绩并不预示其将来阐明。   基金经管东说念主依照恪称职守、老师信用、严慎竭力的原则经管和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当进展阅读并完全领悟基金合同划定的免责条件和划定的争议处理形势。   本招募阐明书年度更新相关财务数据和净值阐明数据截止日为2025年3月31日，主要东说念主 员情况截止日为2025年5月29日，其他所载内容截止日为2025年5月15日。                                       （本招募阐明书中 的财务贵寓未经审计）                中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新）      中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新）                      一、引子   《中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明 书（更新）》依据《中华东说念主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、                                  《中华东说念主民共和国证券投 资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》（以下 简称“《销售办法》”）、            《公开召募证券投资基金运作经管办法》                             （以下简称“《运作办法》”）、                                           《公 开召募证券投资基金信息败露经管办法》                  （以下简称“《信息败露办法》”）、                                  《公开召募绽开式证 券投资基金流动性风险经管划定》               （以下简称“《流动性风险经管划定》”）、                                  《公开召募证券投资 基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                    （以下简称“《指数基金指引》”）偏执他相关划定以及 《中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金基金合同》编 写。   基金经管东说念主承诺本招募阐明书不存在职何作假记录、误导性论说或者紧要遗漏，并对其真 实性、准确性、完满性承担法律使命。本基金是根据本招募阐明书所载明的贵寓央求召募的。 本基金经管东说念主莫得委托或授权任何其他东说念主提供未在本招募阐明书中载明的信息，或对本招募说 明书作任何解释或者阐明。   本招募阐明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合 同当事东说念主之间基本权柄义务的法律文献，其他与本基金酌量的波及基金合同当事东说念主之间权柄义 务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东说念主包括基金经管东说念主、基金托管 东说念主和基金份额捏有东说念主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额捏有东说念主 和基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的行径自身即标明其对基金合同的承认和接受。基金份 额捏有东说念主当作基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事东说念主按照 《基金法》     、基金合同偏执他相关划定享有权柄、承担义务。基金投资者欲了解基金份额捏有东说念主 的权柄和义务，应谨慎查阅基金合同。        中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新）                        二、释义   本招募阐明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义 麇集基金 ETF 和本基金所追踪的标的指数一样，何况，该 ETF 的投资想法和本基金的投资想法肖似， 本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资想法。发售时，本基金以中原中证云缱绻与大数据主 题交游型绽开式指数证券投资基金为想法 ETF 追踪标的指数阐明，追求追踪偏离度和追踪毛病最小化，采选绽开式运作形势的基金，简称联 接基金         《基金合同》              ：指《中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资 基金发起式麇集基金基金合同》及对基金合同的任何灵验矫正和补充 交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验矫正和 补充 麇集基金招募阐明书》偏执更新 起式麇集基金居品贵寓提要》偏执更新 金发起式麇集基金基金份额发售公告》 行政规章以偏执他对基金合同当事东说念主有接续力的决定、决议、文告等 时作念出的矫正       中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新） 时作念出的矫正 矫正     《流动性风险经管划定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的 《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险经管划定》及颁布机关对其频频作念出的矫正             ：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的《公开 召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其频频作念出的矫正 包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 续或经相关政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、作事法东说念主、社会团体或其他组织 券期货投资经管办法》及酌量法律法则划定不错使用来自境外的资金投资于在中国境内照章募 集的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构 投资者 外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 额的申购、赎回、颐养、非交游过户、转托管及按时定额投资等业务。 条件，取得基金销售业务阅历并与基金经管东说念主执意了基金销售服务代理条约，代为办理基金销 售业务的机构 户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证实、算帐和结算、代理披发红利、建立并 督察基金份额捏有东说念主名册和办理非交游过户等        中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新） 中原基金经管有限公司委托代为办理登记业务的机构 额余额偏执变动情况的账户 申购、赎回、颐养、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 向中国证监会办理基金备案手续完了，并获取中国证监会书面证实的日历 算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 月       《业务规则》：指《中原基金经管有限公司绽开式基金业务规则》，是表率基金经管东说念主所 经管的绽开式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金经管东说念主、销售机构和投资东说念主共同遵守 额的行径 将基金份额兑换为现金的行径 央求将其捏有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额颐养为基金经管东说念主经管的其他基金基金 份额的行径 售机构的操作      中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新） 额及扣款形势，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基 金申购央求的一种投资形势 转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金颐养中转入央求份额总和后的余额)向上上 一绽开日基金总份额的 10% 已兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 资产的价值总和 净值的过程 露办法》划定的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子披 露网站）等媒介 东说念主服务的用度 以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行按时进款（含条约约定 有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅通受限的新股及非公开刊行股票、资产支捏证券、 因刊行东说念主债务误期无法进行转让或交游的债券等 将基金诊疗投资组合的商场冲击成老实拨给试验申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份 额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损伤并得到自制对待 金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期返璧所借证券及相 应权益补偿并支付用度的业务     中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新） 算帐，目的在于灵验绝交并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险经管器具。 侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特意账户称为侧袋账户             （一）无可参考的活跃商场价钱且采选估值本领仍导致公允价值存在 紧要不确定性的资产；          （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在紧要不确 定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产 62、不可抗力：指基金合同当事东说念主 不成料想、不成幸免且不成克服的客不雅事件。       中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新）                               三、基金经管东说念主    （一）基金经管东说念主概况    称呼：中原基金经管有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院    办公地址：北京市向阳区北辰西路 6 号院北辰中心 C 座 5 层    成立日历：1998 年 4 月 9 日    法定代表东说念主：张佑君    酌量东说念主：邱曦    客户服务电话：400-818-6666    传真：010-63136700    中原基金经管有限公司注册老本为 23800 万元，公司股权结构如下：                      捏股单元                捏股占总股本比例        中信证券股份有限公司                             62.2%        MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION        27.8%        天津海鹏科技扣问有限公司                           10%                          共计                   100%    （二）主要东说念主员情况    张佑君先生：董事长、党委秘书，硕士。现任中信证券股份有限公司党委秘书、执行 董事、董事长，兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任 中信证券交游部总司理、帮衬、副总司理、中信证券董事、长盛基金总司理，中信证券总经 理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证国际董事，中信证券国际、 中信里昂（即 CLSA B.V. 偏执子公司）董事长，中信里昂证券、赛领老本董事，金石投资、 中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高级副总裁兼首席财务官等。       中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新）    李星先生：董事，硕士。现任春华老本集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华老本集团分析师、投资司理等。    史本良先生：董事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行 委员、钞票经管委员会主任、政策客户部行政负责东说念主。曾任中信证券股份有限公司野心财务 部资产经管业务核算管帐主管、联席负责东说念主、行政负责东说念主，中信证券财务负责东说念主等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份 有限公司金融居品开发小组司理、研究部研究员、交游与繁衍居品业务线居品开发组负责东说念主、 股权繁衍品业务线行政负责东说念主、证券金融业务线行政负责东说念主、权益投资部行政负责东说念主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金经管有限公司党委副秘书。兼任华 夏基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金经管（北京）有限公司执行董事。曾任 中原基金经管有限公司副总司理、营销总监、商场总监、基金营销部总司理、数据中心行政 负责东说念主（兼），上海中原钞票投资经管有限公司执行董事、总司理，中原股权投资基金经管 （北京）有限公司总司理（兼）              、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：独处董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院特殊津贴各人， 二级研究员，博士生导师。兼任中国政策研究会经济政策专科委员会主任、山东大学经济社 会研究院特聘兼职教导及广西南宁政府扣问各人。曾任职于国度东说念主社部政策法则司综合处。    殷少平先生：独处董事，博士。现任中国东说念主民大学法学院副教导、硕士生导师。曾任 最妙手民法院民事审判第三庭审判员、高级法官，湖南省株洲市中级东说念主民法院副院长、审判 委员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司独处董事，广西壮族自 治区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：独处董事，博士。教导，博士生导师，主要研究标的为财务经管、老本 商场。曾任中国东说念主民大学副校长，中国东说念主民大学商学院院长，中国东说念主民大学中法学院院长， 享受国务院政府特殊津贴。兼任国务院学位委员会第七届、第八届工商经管学科评议组召集 东说念主、第五届、第六届世界MBA教育带领委员会副主任委员、教育部工商经管专科教会带领 委员会副主任委员、西班牙IE大学国际照应人委员会委员。曾兼任中国金融管帐学会副会长、 欧洲经管发展基金会（EFMD）理事会理事、国际高等商学院协会（AACSB）初度认证委 员会委员等。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投     中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新） 资经管委员会成员，加中贸易理事会国际董事会成员。曾任嘉实国际资产经管公司(HGI)的 全球经管委员会成员、首席业务发展官和中国政策负责东说念主等。   西志颖女士：监事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司野心财务部行政 负责东说念主。曾任中信证券股份有限公司野心财务部统计主管、总账核算管帐主管、B角、B角 （主捏办事）等。   唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险经管部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险经管部从事风险分析、风险计量、商场风险和流动性风险经管等办事。   宁晨新先生：监事，博士，高级裁剪。现任中原基金经管有限公司办公室执行总司理、 行政负责东说念主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、裁剪、办 公室主任、副总裁剪，中国政法大学讲师等。   陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金经管有限公司商场部执行总司理、行政负责东说念主， 客户运营服务部行政负责东说念主（兼）               。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限使命公司高 级业务司理，中原基金经管有限公司北京分公司副总司理、商场扩充部副总司理等。   朱威先生：监事，硕士。现任中原基金经管有限公司基金运作部执行总司理、行政负 责东说念主。曾任中原基金经管有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金经管有限公司党委委员。曾任中国东说念主民银 行总行野心资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副 处长（主捏办事），中原基金经管有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中原老本管 理有限公司执行董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金经管有限公司党委委员。曾任 中国对外经济贸易相信投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金经管有限公司基金司理助理， 益民基金经管有限公司投资部部门司理，中原基金经管有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金经管有限公司党委副秘书、基金司理等。 曾任中原证券高级分析师，大成基金高级分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监， 中原基金经管有限公司总司理助理、纪委秘书等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金经管有限公司党委委员、投资司理等。曾 任中原基金经管有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼），硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金经管有限公司深圳分公司总司理助理、        中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新） 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原钞票投资经管有限公司副总司理，中原基 金经管有限公司总司理助理、研究发展部行政负责东说念主（兼）等。   李彬女士：督察长，硕士。现任中原基金经管有限公司党委委员、纪委秘书、法律部 行政负责东说念主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金经管有限使命公司。曾任中原基 金经管有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东说念主，合规部行政负 责东说念主等。   孙立强先生：财务负责东说念主，硕士。现任中原基金经管有限公司财务部行政负责东说念主、华 夏老本经管有限公司监事、上海中原钞票投资经管有限公司监事、中原基金（香港）有限公 司董事。曾任职于深圳航空有限使命公司野心财务部，曾任中原基金经管有限公司基金运作 部B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金经管有限公司金融科技部行政负责东说念主。 曾任职于深圳市长城光纤相聚有限公司、深圳市中大投资经管有限公司，曾任中信基金经管 有限使命公司信息本领部负责东说念主，中原基金经管有限公司信息本领部总司理助理、副总司理、 行政负责东说念主等。   赵宗庭先生，硕士。曾任中原基金经管有限公司研究发展部居品司理、数目投资部研 究员，嘉实基金经管有限公司指数投资部基金司理助理，嘉实国际资产经管有限公司基金经 理。2016年11月加入中原基金经管有限公司，历任中原中证四川国企蜕变交游型绽开式指数 证券投资基金基金司理（2020年12月8日至2022年1月13日历间）、中原中证四川国企蜕变交 易型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金基金司理（2020年12月8日至2022年1月13日历 间）、中原中证浙江国资立异发展交游型绽开式指数证券投资基金基金司理（2020年12月8 日至2022年1月13日历间）               、中原中证浙江国资立异发展交游型绽开式指数证券投资基金麇集 基金基金司理（2020年12月8日至2022年1月13日历间）、上证主要破钞交游型绽开式指数发 起式证券投资基金基金司理（2020年2月12日至2022年8月22日历间）                                     、中原中证大数据产业 交游型绽开式指数证券投资基金基金司理（2021年2月9日至2022年8月22日历间）、中原中证 新动力交游型绽开式指数证券投资基金基金司理（2021年3月9日至2022年8月22日历间）、华 夏中证新材料主题交游型绽开式指数证券投资基金基金司理（2021年8月4日至2023年3月27 日历间）、中原中证石化产业交游型绽开式指数证券投资基金基金司理（2021年12月2日至 （2021年8月12日至2023年6月29日历间）、中原中证机器东说念主交游型绽开式指数证券投资基金      中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新） 基金司理（2021年12月17日至2023年6月29日历间）                              、中原中证细分有色金属产业主题交游型 绽开式指数证券投资基金基金司理（2021年6月9日至2023年12月28日历间）、中原中证细分 有色金属产业主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金基金司理（2022年10月18 日至2023年12月28日历间）等，现任中原沪深300交游型绽开式指数证券投资基金基金司理 （2017年4月17日起任职）               、中原沪深300交游型绽开式指数证券投资基金麇集基金基金司理 （2017年4月17日起任职）               、中原野村日经225交游型绽开式指数证券投资基金（QDII）基金 司理（2019年6月12日起任职）、中原国证半导体芯片交游型绽开式指数证券投资基金基金经 理（2020年1月20日起任职）、中原国证半导体芯片交游型绽开式指数证券投资基金发起式联 接基金基金司理（2020年6月2日起任职）、中原纳斯达克100交游型绽开式指数证券投资基金 （QDII）基金司理（2020年10月22日起任职）、中原中证1000交游型绽开式指数证券投资基 金基金司理（2021年3月18日起任职）                    、中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券 投资基金基金司理（2021年8月24日起任职）、中原中证娱乐传媒交游型绽开式指数证券投资 基金基金司理（2021年9月9日起任职）、中原恒生生物科技交游型绽开式指数证券投资基金 (QDII)基金司理（2021年9月29日起任职）、中原沪深300ESG基准交游型绽开式指数证券投 资基金基金司理（2022年2月24日起任职）                      、中原纳斯达克100交游型绽开式指数证券投资基 金发起式麇集基金（QDII）基金司理（2022年4月14日起任职）                                 、中原标普500交游型绽开式 指数证券投资基金（QDII）基金司理（2022年10月12日起任职）                                  、中原恒生生物科技交游型 绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金（QDII）基金司理（2022年11月22日起任职）                                            、华 夏标普500交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金（QDII）基金司理（2023年5月 （2023年7月31日起任职）               、中原中证智选300成长立异策略交游型绽开式指数证券投资基金 基金司理（2023年9月5日起任职）、中原中证智选300价值稳健策略交游型绽开式指数证券投 资基金发起式麇集基金基金司理（2023年11月8日起任职）                             、中原中证云缱绻与大数据主题交 易型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金基金司理（2023年11月14日起任职）、中原中 证智选300成长立异策略交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金基金司理（2024年3 月5日起任职）、中原沪深300ESG基准交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金基金 司理（2024年4月9日起任职）。   主任：徐猛先生，中原基金经管有限公司数目投资部行政负责东说念主，基金司理。   成员：阳琨先生，中原基金经管有限公司副总司理、投资总监，基金司理。     中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新）   孙蒙先生，中原基金经管有限公司数目投资部高级副总裁，基金司理。   荣膺女士，中原基金经管有限公司数目投资部B角，基金司理。   袁豪杰先生，中原基金经管有限公司数目投资部总监，基金司理、投资司理。   赵宗庭先生，中原基金经管有限公司数目投资部总监，基金司理。  （三）基金经管东说念主的职责 份额的发售、申购、赎回和登记事宜。  （四）基金经管东说念主承诺 全权处理本基金的投资。 采选灵验步调，预防违反《中华东说念主民共和国证券法》行径的发生。 保证基金财产无谓于下列投资或者行动：  （1）承销证券；  （2）违反划定向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽使命的投资；  （4）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；  （5）从事内幕交游、阁下证券交游价钱偏执他不梗直的证券交游行动；        中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新）   （6）法律、行政法则和中国证监会划定辞谢的其他行动。   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受酌量限制。 规及行业表率，老师信用、竭力尽责，不从事以下行径：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不自制地对待其经管的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额捏有东说念主之外的第三东说念主牟取利益。   （4）向基金份额捏有东说念主违纪承诺收益或者承担损失。   （5）依照法律、行政法则相关划定，由国务院证券监督经管机构划定辞谢的其他行径。   （1）依影相关法律、法则和基金合同的划定，本着严慎的原则为基金份额捏有东说念主谋取利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取欠妥利 益。   （3）不泄漏在职职期间明察的相关证券、基金的生意机密，尚未照章公开的基金投资内容、 基金投资野心等信息。      （五）基金经管东说念主的里面控制轨制   基金经管东说念主根据全面性原则、灵验性原则、独处性原则、彼此制约原则、防火墙原则和成 本收益原则建立了一套相比完满的里面控制体系。该里面控制体系由一系列业务经管轨制及相 应的业务处理、控制法式组成，具体包括控制环境、风险评估、控制行动、信息一样、里面监 控等要素。公司如故通过了 ISAE3402（《鉴证业务国际准则第 3402 号》）认证，获取无保属意 见的控制想象合感性及运行灵验性的陈诉。      精采的控制环境包括科学的公司治理、灵验的监督经管、合理的组织结构和有劲的控制文 化。      （1）公司引入了独处董事轨制，当今有独处董事 3 名。董事会下设审计委员会等特意委员 会。公司经管层成立了投资决策委员会、风险经管委员会等专科委员会。      （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既彼此和洽，又彼此查对和制衡，形成了合理的 组织结构。      （3）公司坚捏稳健筹划和表率运作，酷好职工的合规称职坚硬和职业说念德的培养，并进行 捏续教育。     中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新）   公司各层面和各业务部门在确定各自的想法后，对影响想法兑现的风险成分进行分析。对 于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少磋生意务；对于可控风险，风险 评估的目的是分析何如通过轨制安排来控制风险进度。风险评估还包括各业务部门对日常办事 中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务想象过程中评估酌量风险并制定风 险控制轨制。   公司对投资、管帐、本领系统和东说念主力资源等主要业务制定了严格的控制轨制。在业务经管 轨制上，作念到了业务操作历程的科学、合理和法式化，并要求完满的记录、保存和严格的查验、 复核；在岗亭使命轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离设立，相 互查验、彼此制约。   （1）投资控制轨制   投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和紧要投资决策等；基金司理 小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理指引基金司理小组在基金 合同和投资决策权限鸿沟内进行日常投资运作；交游经管部负责统统交游的聚拢执行。   ①投资决策与执行相分离。投资经管决策职能和交游执行职能严格绝交，实行聚拢交游制 度，建立和完善自制的交游分拨轨制，确保各投资组合享有自制的交游执行契机。   ②投资授权控制。建立明确的投资决策授权轨制，预防越权决策。投资决策委员会负责制 定投资原则并核定资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的鸿沟内，负责确定与 实施投资策略、建立和诊疗投资组合并下达投资指示，对于向上投资权限的操作需要经过严格 的审批法式；交游经管部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责交游执行。   ③警示性控制。按照法则或公司划定设立各样资产投资比例的预警线，交游系统在投资比 例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④辞谢性控制。根据法律、法则和公司酌量划定，基金辞谢投资受限制的证券并辞谢从事 受限制的行径。交游系统通过预先的设定，对上述辞谢进行自动辅导和限制。   ⑤多重监控和反馈。交游经管部对投资行径进行一线监控；风险经管部进行事中的监控； 监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现非常情况将实时反馈并督促诊疗。   （2）管帐控制轨制   ①建立了基金管帐的办事轨制及相应的操作和控制规程，确督察帐业务有章可循。       中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新）  ②按影彼此制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管东说念主磋生意务的彼此核查 监督轨制。  ③为了小心基金管帐在资金头寸经管上出现透支风险，制定了资金头寸经管轨制。   ④制定了完善的档案督察和财务吩咐轨制。   （3）本领系统控制轨制   为保证本领系统的安全褂讪运行，公司对硬件拓荒的安全运行、数据传输与相聚安全经管、 软硬件的爱戴、数据的备份、信息本领东说念主员操作经管、危急处理等方面都制定了完善的轨制。   （4）东说念主力资源经管轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、捕快轨制、薪酬轨制等东说念主事经管轨制，确保 东说念主力资源的灵验经管。   （5）监察轨制   公司成立了监察部门，负责公司的法律事务和监察办事。监察轨制包括违游记径的探听程 序和处理轨制，以及对职工行径的监察。   （6）反洗钱轨制   公司成立了反洗钱办事小组当作反洗钱办事的特意机构，指定特意东说念主员负责反洗钱和反恐 融资合规经管办事；各酌量部门成立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东说念主员。除建立健全反洗钱 组织体系外，公司还制定了《反洗钱办事里面控制轨制》及磋生意务操作规程，确保照章切实 履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲演体系，通过建立灵验的信断交流渠说念， 公司职工及各级经管东说念主员不错充分了解与其职责酌量的信息，信息实时送交顺应的东说念主员进行 处理。当今公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东说念主员根据其业务性质及层级具有不同的 权限。   公司成立了独处于各业务部门的稽核部门，通过按时或不按时查验，评价公司里面控制制 度合感性、完备性和灵验性，监督公司各项里面控制轨制的执行情况，确保公司各项筹划经管 行动的灵验运行。  （1）本公司确知建立、实施和撑捏里面控制轨制是本公司董事会及经管层的使命。  （2）上述对于里面控制的败露确凿、准确。   中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新） （3）本公司承诺将根据商场环境的变化及公司的发展接续完善里面控制轨制。        中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新）                        四、基金托管东说念主   （一）基本情况   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册老本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息败露酌量东说念主：许俊   传真：     （010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东说念主员情况   中国银行托管业务部成立于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员器具有丰富的银行、 证券、基金、相信从业申饬，且具有外洋办事、学习或培训经历，60％以上的员器具有硕士 以上学位或高级职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。   当作国内首批开展证券投资基金托管业务的生意银行，中国银行领有证券投资基金、基 金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商 资产经管野心、相信野心、企业年金、银行欢跃居品、股权基金、私募基金、资金托管等门 类都全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值 服务，为各样客户提供个性化的托管升值服务，是国内着手的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   放纵 2025 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1136 只证券投资基金，其中境内基金 1067 只，QDII 基金 69 只，隐蔽了股票型、债券型、羼杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等 多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资欢跃需求，基金托管鸿沟位居同行前哨。   （四）托管业务的里面控制轨制   中国银行托管业务部风险经管与控制办事是中国银行全面风险控制办事的组成部分，秉 承中国银行风险控制理念，坚捏“表率运作、稳健筹划”的原则。中国银行托管业务部风险      中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新） 控制办事连合业务各款式，通过风险识别与评估、风险控制步调设定及轨制设立、表里部检 查及审计等步调强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后获取基于 “SAS70”、               “AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅 准则的无保属意见的审阅陈诉。2020 年，中国银行接续获取了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的里面控制审计陈诉。中国银行托管业务内控轨制完善，内控步调严实，梗概灵验保 证托管资产的安全。   （五）托管东说念主对经管东说念主运作基金进行监督的方法和法式   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、                     《公开召募证券投资基金运作经管办法》的相 关划定，基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资指示违反法律、行政法则和其他相关划定，或者 违反基金合同约定的，应当拒却执行，实时文告基金经管东说念主，并实时向国务院证券监督经管 机构陈诉。基金托管东说念主如发现基金经管东说念主依据交游法式如故见效的投资指示违反法律、行政 法则和其他相关划定，或者违反基金合同约定的,应当实时文告基金经管东说念主，并实时向国务 院证券监督经管机构陈诉。    中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新）                       五、酌量服务机构 （一）销售机构 称呼：中原基金经管有限公司 住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院 办公地址：北京市向阳区北辰西路 6 号院北辰中心 C 座 5 层 法定代表东说念主：张佑君 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 酌量东说念主：张德根 网址：www.ChinaAMC.com （1）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大路7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 酌量东说念主：季平伟 网址：www.cmbchina.com 客户服务电话：95555 （2）宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表东说念主：陆华裕 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 酌量东说念主：胡技勋 网址：www.nbcb.cn    中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新） 客户服务电话：95574 （3）东莞农村生意银行股份有限公司 住所：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表东说念主：王耀球 电话：0769-22866254、15625596450 传真：0769-22866282 酌量东说念主：刘寄托 网址：www.drcbank.com 客户服务电话：0769-961122 （4）中信百信银行股份有限公司 住所：北京市向阳区缓慢路5号院3号楼8层 办公地址：北京市向阳区缓慢路5号院3号楼6-11层 法定代表东说念主：寇冠 电话：010-50925699 传真：010-86496277 酌量东说念主：陈冰 网址：www.aibank.com 客户服务电话：956186 （5）鼎信汇金（北京）投资经管有限公司 住所：北京市向阳区霄云路36号1幢第8层09号房间 办公地址：北京市向阳区霄云路40号院1号楼3层306室 法定代表东说念主：都凌峰 电话：010-82050520 传真：010-82086110 酌量东说念主：阮志凌 网址：www.9ifund.com 客户服务电话：400-158-5050 （6）深圳市新兰德证券投资扣问有限公司 住所：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路136号深圳新一代产业园2栋3401    中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新） 办公地址：北京市丰台区丽泽祥瑞幸福中心B座31层 法定代表东说念主：张斌 电话：010-83363101 传真：010-83363072 酌量东说念主：文雯 网址：www.new-rand.cn 客户服务电话：400-066-1199转2 （7）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表东说念主：王莉 电话：021-20835787 传真：010-85657357 酌量东说念主：吴卫东 网址：licaike.hexun.com 客户服务电话：400-920-0022、021-20835588 （8）财咨说念信息本领有限公司 住所：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 法定代表东说念主：朱荣晖 电话：13918960890 传真：024-82280606 酌量东说念主：庞爱静 网址：www.jinjiwo.com 客户服务电话：400-003-5811 （9）江苏汇林保大基金销售有限公司 住所：南京市高淳区经济开发区古檀大路47号 办公地址：南京市饱读楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室 法定代表东说念主：吴言林 电话：025-66046166转837          中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新）      酌量东说念主：孙平      网址：www.huilinbd.com      客户服务电话：025-66046166      （10）上海挖财基金销售有限公司      住所：中国（上海）目田贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室      办公地址：中国（上海）目田贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室      法定代表东说念主：胡燕亮      电话：021-50810687      传真：021-58300279      酌量东说念主：李娟      网址：www.wacaijijin.com      客户服务电话：021-50810673      （11）贵州省贵文文化基金销售有限公司      住所：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际A栋2单元5层17号      办公地址：贵州省贵阳市南明区龙腾路贵文投资大楼4楼      法定代表东说念主：陈成      电话：17601206766      酌量东说念主：李辰      网址：https://www.gwcaifu.com/      客户服务电话：0851-85407888      （12）腾安基金销售（深圳）有限公司      住所：深圳市前海深港和洽区前湾通盘1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公 司）      办公地址：深圳市南山区天海二路33号腾讯海滨大厦15楼      法定代表东说念主：刘明军 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   住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层    办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层    法定代表东说念主：翁振杰    电话：010-84183389    传真：010-84183311-3389    酌量东说念主：黄静    网址：www.guodu.com    客户服务电话：400-818-8118    （84）东海证券股份有限公司    住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层    办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦    法定代表东说念主：钱俊文    电话：021-20333333    传真：021-50498825    酌量东说念主：王一彦    网址：www.longone.com.cn    客户服务电话：95531、400-888-8588    （85）申万宏源西部证券有限公司    住所：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室    办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 （830002）    法定代表东说念主：王献军    电话：0991-2307105    传真：0991-2301927    酌量东说念主：梁丽    网址：www.swhysc.com    客户服务电话：95523、400-889-5523    中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新） （86）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表东说念主：王洪 电话：021-20315719 传真：021-20315125 酌量东说念主：张峰源 网址：www.zts.com.cn 客户服务电话：95538 （87）西部证券股份有限公司 住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表东说念主：徐朝日 电话：029-87211526 传真：029-87424426 酌量东说念主：梁承华 网址：www.westsecu.com 客户服务电话：95582 （88）华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州钞票中心21楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州钞票中心19楼 法定代表东说念主：祁建邦 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 酌量东说念主：周鑫 网址：www.hlzq.com 客户服务电话：95368 （89）华鑫证券有限使命公司 住所：深圳市福田区莲花街说念福中社区深南大路2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房 办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号    中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新） 法定代表东说念主：俞洋 电话：021-54967656 传真：021-54967032 酌量东说念主：虞佳彦 网址：www.cfsc.com.cn 客户服务电话：95323、400-109-9918 （90）东方钞票证券股份有限公司 住所：拉萨市北京中路101号 办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号 法定代表东说念主：戴彦 电话：021-36533016 传真：021-36533017 酌量东说念主：王伟光 网址：http://www.18.cn 客户服务电话：95357 （91）粤开证券股份有限公司 住所：广州市黄埔区科学大路60号开发区控股中心19、22、23层 办公地址：广州市黄埔区科学大路60号开发区控股中心19、22、23层 法定代表东说念主：崔洪军 电话：0755-83331195 酌量东说念主：彭莲 网址：www.ykzq.com 客户服务电话：95564 （92）江海证券有限公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：哈尔滨市松北区立异三路833号 法定代表东说念主：赵洪波 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 酌量东说念主：姜志伟    中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新） 网址：www.jhzq.com.cn 客户服务电话：956007 （93）华源证券股份有限公司 住所：青海省西宁市南川工业园区创业路108号 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路278号中海中心32F-34F 法定代表东说念主：邓晖 电话：15601681367 传真：010-57672020 酌量东说念主：徐璐 网址：www.huayuanstock.com 客户服务电话：95305 （94）国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表东说念主：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 酌量东说念主：刘婧漪、贾鹏 网址：www.gjzq.com.cn 客户服务电话：95310 （95）天风证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市东湖新本领开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市东湖新本领开发区关东园路2号高科大厦四楼 法定代表东说念主：余磊 电话：027-87618882 传真：027-87618863 酌量东说念主：翟璟 网址：www.tfzq.com 客户服务电话：400-800-5000 （96）中天证券股份有限公司    中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新） 住所：沈阳市和平区光荣街23甲 办公地址：沈阳市和平区光荣街23甲 法定代表东说念主：李安有 电话：024-23280842 传真：024-23280844 酌量东说念主：孙丹华 网址：www.iztzq.com 客户服务电话：       （024）95346 （97）麦高证券有限使命公司 住所：沈阳市沈河区贬抑路49号 办公地址：沈阳市沈河区贬抑路49号 法定代表东说念主：宋成 电话：021-58567058 酌量东说念主：邢誉丹 网址：https://www.mgzq.com/ 客户服务电话：400-618-3355 （98）华瑞保障销售有限公司 住所：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星钞票广场1号楼B座13、14层 办公地址：上海市浦东新区向城路288号国华东说念主寿金融大厦8层806 法定代表东说念主：路昊 电话：021-68595698 传真：021-68595766 酌量东说念主：茆勇强 网址：www.huaruisales.com 客户服务电话：952303 （99）玄元保障代理有限公司 住所：中国（上海）目田贸易试验区张杨路707号1105室 办公地址：中国（上海）目田贸易试验区张杨路707号1105室 法定代表东说念主：马永谙 电话：13752528013       中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新）   传真：021-50701053   酌量东说念主：卢亚博   网址：http://www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx   客户服务电话：400-080-8208   （100）阳光东说念主寿保障股份有限公司   住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层   办公地址：北京市向阳区向阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层   法定代表东说念主：李科   电话：010-85632771   传真：010-85632773   酌量东说念主：王超   网址：http://fund.sinosig.com/   客户服务电话：95510  基金经管东说念主可根据相关法律、法则的要求，采纳稳妥要求的机构代理销售本基金，并实时 公告。具体代销机构名单请参见基金经管东说念主网站酌量公示。 加或者减少其销售城市、网点。投资者可在发售期通过基金经管东说念主网站查询销售机构信息。  （二）登记机构  称呼：中原基金经管有限公司  住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院  办公地址：北京市向阳区北辰西路6号院北辰中心C座5层  法定代表东说念主：张佑君  客户服务电话：400-818-6666  传真：010-63136700  酌量东说念主：朱威  （三）讼师事务所  称呼：北京市天元讼师事务所  住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元  办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元  法定代表东说念主：朱小辉    中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新） 酌量电话：010-57763999 传真：010-5776359 酌量东说念主：张晓旭 承办讼师：吴冠雄、张晓旭 （四）管帐师事务所 称呼：毕马威华振管帐师事务所（特殊平时合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场东 2 座办公楼8层 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东 2 座办公楼8层 执行事务合伙东说念主：邹俊 酌量电话：010-85085000 传真：010-85185111 酌量东说念主：管祎铭 承办注册管帐师：王国蓓、管祎铭         中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新）                        六、基金的召募   （一）基金召募情况   本基金由基金经管东说念主依照《基金法》                  、《运作办法》、                         《销售办法》                              、基金合同偏执他相关划定 召募。本基金召募央求如故中国证监会 2023 年 10 月 10 日证监许可20232299 号文注册。   本基金于 2023 年 11 月 10 日进行发售。召募期间，本基金共召募 10,636,776.83 份基金份 额，灵验认购户数为 87 户。   （二）基金类型和存续期间   （三）本基金与想法 ETF 的酌量与区别     本基金为想法 ETF 的麇集基金。本基金主要投资于想法 ETF 以求达到投资想法，想法  ETF 的标的指数和本基金的标的指数一致，投资想法相似。     在投资方法上，本基金为想法 ETF 的麇集基金，主要通过投资于想法 ETF 来追踪标的指  数；本基金的想法 ETF 主要采选复制法来追踪标的指数。     在交游形势上，本基金投资者当今只能通过场外售售机构以现金的形势申购、赎回；本  基金的想法 ETF 属于交游型绽开式指数证券投资基金，想法 ETF 的投资者不错在二级商场上  买卖 ETF，也不错根据申购赎回清单按照申购、赎回对价通过申购赎回代理机构申购、赎回  ETF。     本基金与想法 ETF 功绩阐明可能出现各异，可能激发各异的成分主要包括：  值 5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券；想法 ETF 不受上述投资比例的  限制。  响；想法 ETF 申购赎回根据申购赎回清单按照申购、赎回对价办理，申购赎回对基金净值的  影响较小。   （四）基金份额类别     本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取形势的不同，将基金份额分为不同的类别。  在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费的，称为 A 类基金份额；不收取前后端认购/申购       中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新） 费，而从本类别基金资产入彀提销售服务费的，称为 C 类基金份额。A 类、C 类基金份额分 别设立代码，分散缱绻和公告基金份额净值和基金份额累计净值。   相关基金份额类别的具体设立、费率水对等由基金经管东说念主确定，并在招募阐明书中公告。 根据基金销售情况，基金经管东说念主可在不损伤已有基金份额捏有东说念主权益的情况下，经与基金托 管东说念主协商，诊疗现有基金份额类别的费率水平、销售形势或者住手现有基金份额类别的销售 等，不需召开基金份额捏有东说念主大会，诊疗前基金经管东说念主需实时公告并报中国证监会备案。   在不违反法律法则且对现有基金份额捏有东说念主利益无本色不利影响的前提下，基金经管东说念主 可根据基金发展需要，为本基金增设新的份额类别。新的份额类别可设立不同的申购费、赎 回费、销售服务费等其他条件，而无需召开基金份额捏有东说念主大会，诊疗前基金经管东说念主需实时 公告。相关基金份额类别的具体规则等酌量事项届时将另行公告。  （五）召募对象  稳妥法律法则划定的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构投 资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资东说念主。      中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新）                        七、基金合同的见效   根据相关划定，本基金满足基金合同见效条件，基金合同于 2023 年 11 月 14 日稳健见效。 自基金合同见效日起，本基金经管东说念主稳健运转经管本基金。   基金合同见效之日起三年后的对应日，若基金资产鸿沟低于 2 亿元，则基金合同自动远离， 同期不得通过召开基金份额捏有东说念主大会延续基金合同期限。年度对应日指某一个特定日历在后 续年度中的对应日历，如该年无此对应日历，则取该年当月临了一日。如年度对应日为非办事 日，则顺延至下一办事日。若届时的法律法则或证监会划定发生变化，上述远离划定被取消、 篡改或补充时，则本基金不错参照届时灵验的法律法则或证监会划定执行。   《基金合同》见效三年后若仍接续存续，连气儿 20 个办事日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 案，如捏续运作、颐养运作形势、与其他基金合并或者远离基金合同等，并 6 个月内召集基金 份额捏有东说念主大会。   法律法则或中国证监会另有划定时，从其划定。                     八、基金份额的申购、赎回与颐养   （一）申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金经管东说念主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金经管东说念主网站公示。   本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分公 司、广州分公司、成都分公司，设在北京、上海、广州的投资欢跃中心以及电子交游平台。   （1）北京分公司   地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座1层（100033）   电话：010-88087226   传真：010-88066028   （2）北京西三环投资欢跃中心   地址：北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼一层107-108A（100089）   电话：010-82523198   传真：010-82523196       中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新）    （3）北京望京投资欢跃中心    地址：北京市向阳区望京宏泰东街绿地中国锦103（100102）    电话：010- 64709882    传真：010- 64702330    （4）北京向阳投资欢跃中心    地址：北京市向阳区向阳门兆泰国际AB座2层（100020）    电话：010- 64185185    传真：010- 64185180    （5）上海分公司    地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路1318号1902室（200120）    电话：021-50820661    传真：021-50820867    （6）深圳分公司    地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区福田区福中三路与鹏程通盘交织处西南广电金 融中心40A（518000）    电话：0755-82033033    传真：0755-82031949    （7）南京分公司    地址：南京市饱读楼区汉中路2号金陵饭馆亚太商务楼30层AD2区（210005）    电话：025-84733916    传真：025-84733928    （8）杭州分公司    地址：浙江省杭州市上城区万象城2幢2701室-01（310020）    电话：0571-89716606    传真：0571-89716610    （9）广州分公司    地址：广州市河汉区珠江西路5号5901房自编A单元（510623）    电话：020-38460001    传真：020-38067182    （10）成都分公司         中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新）      地址：成都市高新区交子大路177号中海国际中心B座1栋1单元14层1406-1407号 （610000）      电话：028-65730073      传真：028-86725412      （11）电子交游      本公司电子交游包括网上交游、迁徙客户端交游等。投资者不错通过本公司网上交游 系统或迁徙客户端办理基金的申购、赎回等业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本公 司网站查询。本公司网址：www.ChinaAMC.com。    本基金销售机构的称呼、住所等信息请详见本招募阐明书五、酌量服务机构中（一）销售 机构的酌量描绘。    基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他形势办 理基金份额的申购与赎回。    （二）申购和赎回的绽开日实时刻    投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交游所、深圳证券 交游所的正常交游日的交游时刻，但基金经管东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同 的划定公告暂停申购、赎回时除外。    基金合同见效后，若出现新的证券交游商场、证券交游所交游时刻变更或试验情况需要， 基金经管东说念主有权视情况对前述绽开日及绽开时刻进行相应的诊疗，但应在实施日前依照《信息 败露办法》的相关划定在划定媒介上公告。    本基金自 2023 年 11 月 29 日起绽开日常申购、赎回、颐养、按时定额申购等业务。    基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者颐养。 投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻提倡申购、赎回或颐养央求且登记机构证实接受的， 其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日基金份额申购、赎回的价钱。    （三）申购和赎回的原则 算；       中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新） 择基金份额类别； 守基金合同和招募阐明书划定的前提下，以各销售机构的具体划定为准； 规则运转实施前依照《信息败露办法》的相关划定在划定媒介上公告。   （四）申购与赎回的数额限制 次最低申购金额为 10.00 元（含申购费）                      ，每次赎回央求不得低于 10.00 份基金份额。基金份额 捏有东说念主赎回时或赎回后在基金经管东说念主直销机构保留的 A 类或 C 类基金份额余额不及 10.00 份的， 在赎回时需一次全部赎回。具体业务办理请解雇基金经管东说念主直销机构的酌量划定。 申购金额、每次最低赎回份额、赎回时或赎回后在该代销机构（网点）保留的最低基金份额余 额以各代销机构的划定为准。具体业务办理请解雇各代销机构的酌量划定。 采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购 等步调，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。基金经管东说念主基于投资运作与风险控制的需 要，可采选上述步调对基金鸿沟赐与控制。具体见基金经管东说念主酌量公告。 基金经管东说念主必须在诊疗前依照《信息败露办法》的相关划定在划定媒介上公告。   （五）申购和赎回的法式   投资东说念主必须根据销售机构划定的法式，在绽开日的具体业务办理时刻内提倡申购或赎回的 央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福款项，申购成立，申购是否 见效以基金登记机构证实为准。   基金份额捏有东说念主递交赎回央求，赎回成立，赎回是否见效以基金登记机构证实为准。      中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新）   投资东说念主赎回央求奏凯后，基金经管东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生大批 赎回时，款项的支付办法参照基金合同相关条件处理。   基金经管东说念主应以交游时刻收尾前受理灵验申购和赎回央求确本日当作申购或赎回央求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日（包括该日）内对该交游的灵验性进行证实。T 日提交的灵验央求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日) 实时到销售网点柜台或以销售机构划定的 其他形势查询央求的证实情况。若申购不奏凯，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定奏凯，而仅代表销售机构确乎接 收到央求。央求的证实以登记机构或基金经管东说念主的证实结果为准。对于央求的证实情况，投资 者应实时查询。 告。   （六）申购费与赎回费 购A类基金份额时需缴纳前端申购费。   A类基金份额申购费率如下：           申购金额（含申购费）              前端申购费率            申购金额            申购金额 ≥ 500 万元           每笔1000元 时收取。赎回费率如下：                捏有期限             赎回费率             捏有期限             捏有期限 ≥7 天           0.00%   对捏续捏有少于7天的投资东说念主收取的赎回费，将全部计入基金财产。       中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新） 收费形势实施日前依照《信息败露办法》的相关划定在划定媒介上公告。 本色不利影响的前提下根据商场情况制定基金促销野心，针对以特定交游形势（如网上交游、 迁徙客户端交游）等进行基金交游的投资者按时或不按时地开展基金促销行动。在基金促销活 动期间，按酌量监管部门要求履行必要手续后，基金经管东说念主不错顺应调低基金申购费率、赎回 费率。 估值的自制性。具体处理原则与操作表率解雇酌量法律法则以及监管部门、自律规则的划定。   （七）申购份额与赎回金额的缱绻形势   （1）申购份额的缱绻   ①当投资者采纳申购 A 类基金份额时，申购份额的缱绻方法如下：   申购用度适用比例费率时，申购份额的缱绻方法如下：       净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）       前端申购用度＝申购金额－净申购金额       申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的缱绻方法如下：       前端申购用度＝固定金额       净申购金额=申购金额－前端申购用度       申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   ②当投资者采纳申购C类基金份额时，申购份额的缱绻方法如下：         申购份额＝申购金额/T日C类基金份额净值   （2）基金份额按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此毛病产生的损失由基金财产承 担，产生的收益归基金财产统统。   例：假设T日的A类基金份额净值为1.2300元，四笔申购金额分散为1,000.00元、100万元、                       申购1         申购2            申购3        申购金额（元，a）       1,000.00   1,000,000.00   2,000,000.00      中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新）      适用前端申购费率（b）                  1.20%            0.90%          0.60%      净申购金额（c=a/（1+b）                    ）              988.14     991,080.28     1,988,071.57       前端申购费（d=a-c）                 11.86         8,919.72     11,928.43       A类基金份额净值（e）                 1.2300          1.2300         1.2300        申购份额（f=c/e）                803.37     805,756.33     1,616,318.35   若该投资者申购金额为500万元，则申购包袱的前端申购用度和获取的A类基金份额缱绻如 下：                                            申购4                申购金额（元，a）                    5,000,000.00                前端申购费（b）                          1,000.00                净申购金额（c=a-b）                4,999,000.00                A类基金份额净值（d）                        1.2300                申购份额（e=c/d）                 4,064,227.64   例：假设 T 日的 C 类基金份额净值为 1.2500 元，投资者申购金额为 5,000,000.00 元，则申 购获取的 C 类基金份额缱绻如下：        申购份额＝5,000,000.00/1.2500=4,000,000.00 份   投资者赎回A类/C类基金份额时，赎回金额的缱绻方法如下：      赎回金额＝赎回份额×T日该类基金份额净值      赎回用度＝赎回金额×赎回费率      净赎回金额=赎回金额-赎回用度   例：假设某投资者在 T 日赎回 10,000 份 A 类基金份额，捏有期限 6 天，该日 A 类基金份 额净值为 1.2500 元，则其获取的赎回金额缱绻如下：        赎回总金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元        赎回用度=12,500.00×1.5％=187.50元        净赎回金额=12,500.00-187.50=12,312.50元   例：假设某投资者在 T 日赎回 10,000 份 C 类基金份额，捏有期限 90 天，该日 C 类基金份 额净值为 1.2500 元，则其获取的赎回金额缱绻如下：        净赎回金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元      中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新） 益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在本日收市后缱绻，并在T+1日内公告。遇特殊 情况，经履行顺应法式，不错顺应蔓延缱绻或公告。   （八）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 请。 金申购的。 生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额捏有东说念主利益的情形。 经管东说念主应当暂停接受基金申购央求。   发生上述第 1-5、7-11 项拒却或暂停申购情形之一且基金经管东说念主决定拒却或暂停接受投资东说念主 申购央求时，基金经管东说念主应当根据相关划定在划定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申 购央求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金经管 东说念主应实时复原申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项： 请或减速支付赎回款项。       中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新） 金赎回的。 受基金份额捏有东说念主的赎回央求。 金经管东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金经管东说念主应在当 日报中国证监会备案，已证实的赎回央求，基金经管东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应 将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨给赎回央求东说念主，未支付部分可宽限支付， 并以后续绽开日的基金份额净值为依据缱绻赎回金额。若出现上述第 6 项所述情形，按基金合 同的酌量条件处理。基金份额捏有东说念主在央求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分赐与撤 销。在暂停赎回的情况排斥时，基金经管东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。   （十）大批赎回的情形及处理形势   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金颐养中转出申 请份额总和后扣除申购央求份额总和及基金颐养中转入央求份额总和后的余额)向向前一绽开 日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大批赎回。   当基金出现大批赎回时，基金经管东说念主不错根据基金那时的资产组合气象决定全额赎回或部 分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东说念主合计有能力支付投资东说念主的全部赎回央求时，按正常赎回法式 执行。   （2）部分宽限赎回：当基金经管东说念主合计支付投资东说念主的赎回央求有清苦或合计因支付投资东说念主 的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金经管东说念主在当日接受 赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求宽限办理。对于当      中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新） 日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错采纳宽限赎回或取消赎回。采纳宽限赎回的， 将自动转入下一个绽开日接续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获受理的部 分赎回央求将被排除。宽限的赎回央求与下一绽开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一开 放日的基金份额净值为基础缱绻赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎 回央求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个绽开日以上(含本数)发生大批赎回，如基金经管东说念主合计有必要， 可暂停接受基金的赎回央求；如故接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得向上 20 个工 作日，并应当在划定媒介上进行公告。   （4）如果基金发生大批赎回，在单个基金份额捏有东说念主向上基金总份额 20%以上的大额赎 回央求情形下，如果基金经管东说念主合计支付全部投资东说念主的赎回央求有清苦或合计因支付全部投资 东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金经管东说念主不错宽限 办理赎回央求。具体分为两种情况：   ①如果基金经管东说念主合计有能力支付其他投资东说念主的全部赎回央求，为了保护其他赎回投资东说念主 的利益，对于其他投资东说念主的赎回央求按正常法式进行。对于单个投资东说念主向上基金总份额 20%以 上的大额赎回央求，基金经管东说念主在剩余支付能力鸿沟内对其按比例证实当日受理的赎回份额， 未证实的赎回部分作自动宽限处理。宽限的赎回央求与下一绽开日赎回央求一并处理，无优先 权并以下一绽开日的基金份额净值为基础缱绻赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投 资东说念主在提交赎回央求时采纳取消赎回的，则当日未获受理的部分赎回央求将被排除。   ②如果基金经管东说念主合计仅支付其他投资东说念主的赎回央求也有清苦时，则统统投资东说念主的赎回申 请（包括单个投资东说念主向上基金总份额 20%以上的大额赎回央求和其他投资东说念主的赎回央求）都按 照上述“（2）部分宽限赎回”的约定一并办理。   当发生上述大批赎回并宽限办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者招募阐明书划定 的其他形势在 3 个交游日内文告基金份额捏有东说念主，阐明相关处理方法，并在 2 日内在划定媒介 上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 告。        中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新） 金份额净值。 绽开申购或赎回的公告；也不错根据试验情况在暂停公告中明确再行绽开申购或赎回的时刻， 届时不再另行发布再行绽开的公告。  （十二）基金颐养  基金经管东说念主不错根据酌量法律法则以及基金合同的划定决定开办本基金与基金经管东说念主经管 的其他基金之间的颐养业务，基金颐养不错收取一定的颐养费，酌量规则由基金经管东说念主届时根 据酌量法律法则及基金合同的划定制定并公告，并提前示知基金托管东说念主与酌量机构。  （1）投资者只能在同期销售转出基金及转入基金的机构办理基金颐养业务。  （2）基金颐养以份额为单元进行央求。  （3）基金颐养采选未知价法，即基金的颐养价钱以颐养央求受理应日转出、转入基金的份 额净值为基准进行缱绻。  （4）投资者Ｔ日央求基金颐养后，T+1日可获取证实。  （5）除另有划定外，基金份额捏有东说念主单笔转出央求解雇转出基金相关赎回份额的限制，单 笔转入央求不受转入基金最低申购名额限制。  （6）发生大批赎回时，基金转出与基金赎回具有一样的优先级，基金经管东说念主可根据基金资 产组合情况，决定全额转出或部分转出，何况对于基金转出和基金赎回，将采选一样的比例确 认；在转出央求得到部分证实的情况下，未证实的转出央求可根据投资者事前的采纳和代销机 构的酌量划定赐与顺延或排除基金颐养。  （7）投资者办理基金颐养业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于可申 购状态。  由于各代销机构系统及业务安排等原因，可能开展基金颐养业务的时刻有所不同，投资者 应参照各代销机构的具体划定。  基金经管东说念主有权根据商场情况诊疗颐养的法式及相关限制，但应最迟在诊疗见效前3个办事 日在至少一种中国证监会指定媒介公告。  出现下列情况之一时，基金经管东说念主不错暂停基金颐养业务：  （1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作。     中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新）   （2）证券交游场面在交游时刻非正常停市，导致基金经管东说念主无法缱绻当日基金资产净值。   （3）因商场剧烈波动或其它原因而出现连气儿大批赎回，基金经管东说念主合计有必要暂停接受该 基金份额的转出央求。   （4）基金经管东说念主合计会有损于现有基金份额捏有东说念主利益的某笔颐养央求。   （5）基金经管东说念主有梗直原理合计需要拒却或暂停接受基金颐养央求的。   （6）发生基金合同划定的暂停基金申购或赎回的情形。   （7）法律法则划定或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一的，基金经管东说念主应并于规按时限内在至少一种中国证监会指定媒介上刊 登暂停公告。再行绽开基金颐养时，基金经管东说念主应实时在至少一种中国证监会指定媒介上刊登 再行绽开基金颐养的公告。   （1）基金颐养费：无。   （2）转出基金用度：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如该部分基金采选后端收费模 式购买，除收取赎回费外，还需收取赎回时应收的后端申购费。颐养金额指扣除赎回费与后端 申购费（若有）后的余额。   （3）转入基金用度：转入基金申购用度根据适用的颐养情形收取，谨慎如下：   ①从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形描绘：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额颐养为本公司经管的其他前端 收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。   用度收取形势：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高级－转出基金的前端申购 费率最高级，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例一。   ②从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形描绘：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额颐养为本公司经管的其他前端 收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率，转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取形势：如果转入基金的前端申购费率最高级比转出基金的前端申购费率最高级高， 则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例二。   ③从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他后端收费基金     中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新）   情形描绘：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额颐养为本公司经管的其他后端 收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取形势：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的捏有期将自转 入的基金份额被证实之日起再交运转缱绻。   业务例如：详见“4、业务例如”中例三。   ④从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形描绘：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额颐养为本公司经管的其他不收 取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取形势：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例四。   ⑤从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形描绘：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额颐养为本公司经管的其他前端 收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度，转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取形势：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高级－转出基金的前端申购 费率最高级，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例五。   ⑥从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形描绘：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额颐养为本公司经管的其他前端 收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定用度。   用度收取形势：收取的申购用度＝转入基金申购用度－转出基金申购用度，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例六。   ⑦从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形描绘：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额颐养为本公司经管的其他后端 收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取形势：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的捏有期将自转 入的基金份额被证实之日起再交运转缱绻。   业务例如：详见“4、业务例如”中例七。   ⑧从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形描绘：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额颐养为本公司经管的其他不收 取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。     中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新）   用度收取形势：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例八。   ⑨从后端收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形描绘：投资者将其捏有的某一后端收费基金的基金份额颐养为本公司经管的其他前端 收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取形势：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高级－转出基金的前端申购 费率最高级，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例九。   ⑩从后端收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形描绘：投资者将其捏有的某一后端收费基金的基金份额颐养为本公司经管的其他前端 收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取形势：如果转入基金的前端申购费率最高级比转出基金的前端申购费率最高级高， 则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十。   ?从后端收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形描绘：投资者将其捏有的某一后端收费基金的基金份额颐养为本公司经管的其他后端 收费基金基金份额。   用度收取形势：后端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的捏有期将自转 入的基金份额被证实之日起再交运转缱绻。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十一。   ?从后端收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形描绘：投资者将其捏有的某一后端收费基金的基金份额颐养为本公司经管的其他不收 取申购用度的基金基金份额。   用度收取形势：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十二。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形描绘：投资者将其捏有的某一不收取申购用度基金的基金份额颐养为本公司经管的其 他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取形势：收取的申购费率=转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率×转出基            ，最低为 0。 金的捏偶而刻（单元为年）      中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新）   业务例如：详见“4、业务例如”中例十三。   ?从不收取申购用度基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形描绘：投资者将其捏有的某一不收取申购用度基金的基金份额颐养为本公司经管的其 他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取形势：收取的申购用度=固定用度－颐养金额×转出基金的销售服务费率×转出基            ，最低为 0。 金的捏偶而刻（单元为年）   业务例如：详见“4、业务例如”中例十四。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他后端收费基金   情形描绘：投资者将其捏有的某一不收取申购用度基金的基金份额颐养为本公司经管的其 他后端收费基金基金份额。   用度收取形势：不收取申购用度的基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的捏有 期将自转入的基金份额被证实之日起再交运转缱绻。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十五。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形描绘：投资者将其捏有的某一不收取申购用度基金的基金份额颐养为本公司经管的其 他不收取申购用度的基金基金份额。   用度收取形势：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十六。   ?对于货币基金的基金份额转出情况的补充阐明   对于货币型基金，每当有基金新增份额时，均诊疗捏偶而刻，缱绻方法如下：   诊疗后的捏偶而刻=原捏偶而刻×原份额/（原份额+新增份额）   （4）上述用度另有优惠的，从其划定。   基金经管东说念主不错在法律法则和本基金合同划定鸿沟内诊疗基金颐养的相关业务规则。   例一：假设投资者在 T 日转出 1,000 份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金基金 份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高级为 1.5%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高级为 2.0%， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额缱绻如下：                样貌                   用度缱绻    转出份额（A）                                     1,000.00      中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新）    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200    转出总金额（C=A*B）                               1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                   0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                  6.00    颐养金额（F=C-E）                                1,194.00    转入时收取申购费率（G）                       2.0%-1.5%=0.5%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                            1,188.06    转入基金用度（I=F-H）                                  5.94    转入基金 T 日基金份额净值（J）                             1.300    转入基金份额（K=H/J）                               913.89   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高级为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额缱绻如下：                  样貌               用度缱绻    转出份额（A）                                    1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200    转出总金额（C=A*B）                               1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                   0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                  6.00    颐养金额（F=C-E）                                1,194.00    转入时收取申购费率（G）                                 0.00%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                            1,194.00    转入基金用度（I=F-H）                                  0.00    转入基金 T 日基金份额净值（J）                             1.300    转入基金份额（K=H/J）                               918.46   例二：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金申购 费率适用比例费率，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高级为 1.5%， 赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1,000 元，乙基金 前端申购费率最高级为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基 金用度及份额缱绻如下：                  样貌               用度缱绻    转出份额（A）                               10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.200    转出总金额（C=A*B）                          12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                   0.5%    转出基金用度（E=C*D）                            60,000.00    颐养金额（F=C-E）                           11,940,000.00    转入基金用度（G）                                  1,000.00    净转入金额（H=F-G）                          11,939,000.00      中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新）    转入基金 T 日基金份额净值（I）                              1.300    转入基金份额（J=H/I）                            9,183,846.15   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基金 前端申购费率最高级为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基 金用度及份额缱绻如下：                  样貌                 用度缱绻    转出份额（A）                                 10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                            12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    转出基金用度（E=C*D）                              60,000.00    颐养金额（F=C-E）                             11,940,000.00    转入基金用度（G）                                        0.00    净转入金额（H=F-G）                            11,940,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                              1.300    转入基金份额（J=H/I）                            9,184,615.38   例三：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日奏凯提交了基金颐养央求，转出捏有的前端收费基 金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分散为 1.200、1.500 元。 金用度及份额缱绻如下：                  样貌                 用度缱绻    转出份额（A）                                      1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                                 1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                    6.00    颐养金额（F=C-E）                                  1,194.00    转入基金用度（G）                                        0.00    净转入金额（H=F-G）                                 1,194.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                              1.500    转入基金份额（J=H/I）                                 796.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金捏有期在 1 年之内，适用后端申 购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎回 金额缱绻如下：                  样貌                 用度缱绻    赎回份额（K）                                       796.00    赎回日基金份额净值（L）                                   1.300    赎回总金额（M=K*L）                                 1,034.80      中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新）    赎回用度（N）                                         0.00    适用后端申购费率（O）                                     1.2%    后端申购费（P=K*I*O/（1+O））                           14.16    赎回金额（Q=M-N-P）                               1,020.64   例四：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 1,000 份，转入不收取申购用度基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分散为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、 转入基金用度及份额缱绻如下：                  样貌                 用度缱绻    转出份额（A）                                      1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.300    转出总金额（C=A*B）                                 1,300.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                   6.50    颐养金额（F=C-E）                                  1,293.50    转入基金用度（G）                                       0.00    净转入金额（H=F-G）                                 1,293.50    转入基金 T 日基金份额净值（I）                              1.500    转入基金份额（J=H/I）                                 862.33   例五：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金申购 费率适用固定用度，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高级为 1.2%， 赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式）                       ，且乙基金申购费率适用比例费率，乙基金前端 申购费率最高级为 1.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金费 用及份额缱绻如下：                  样貌                 用度缱绻    转出份额（A）                                 10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                            12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    转出基金用度（E=C*D）                              60,000.00    颐养金额（F=C-E）                             11,940,000.00    转入时收取申购费率（G）                        1.5%-1.2%=0.3%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                         11,904,287.14    转入基金用度（I=F-H）                              35,712.86    转入基金 T 日基金份额净值（J）                              1.300    转入基金份额（K=H/J）                            9,157,143.95      中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新）   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式）                       ，且丙基金申购费率适用比例费率，丙基金前端 申购费率最高级为 1.0%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金费 用及份额缱绻如下：                  样貌               用度缱绻    转出份额（A）                               10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200    转出总金额（C=A*B）                          12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                   0.5%    转出基金用度（E=C*D）                             60,000.00    颐养金额（F=C-E）                           11,940,000.00    转入时收取申购费率（G）                                 0.00%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                       11,940,000.00    转入基金用度（I=F-H）                                  0.00    转入基金 T 日基金份额净值（J）                             1.300    转入基金份额（K=H/J）                          9,184,615.38   例六：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，该日甲基金 基金份额净值为 1.200 元。甲基金赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式）                       ，甲基金适用的申购用度为 500 元，乙基金适用 的申购用度为 1,000 元，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度 及份额缱绻如下：                  样貌               用度缱绻    转出份额（A）                               10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.200    转出总金额（C=A*B）                          12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                   0.5%    转出基金用度（E=C*D）                             60,000.00    颐养金额（F=C-E）                           11,940,000.00    转入基金用度（G）                         1,000-500=500.00    净转入金额（H=F-G）                          11,939,500.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                            1.300    转入基金份额（J=H/I）                          9,184,230.77   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基金适 用的申购用度为 500 元，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金费 用及份额缱绻如下：                  样貌               用度缱绻    转出份额（A）                               10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.200    转出总金额（C=A*B）                          12,000,000.00      中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新）    转出基金赎回费率（D）                                       0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                60,000.00    颐养金额（F=C-E）                               11,940,000.00    转入基金用度（G）                                          0.00    净转入金额（H=F-G）                              11,940,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                                1.300    转入基金份额（J=H/I）                              9,184,615.38   例七：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日奏凯提交了基金颐养央求，转出捏有的前端收费基 金甲 10,000,000 份，转入后端收费基金乙，甲基金申购费率适用固定用度，该日甲、乙基金基 金份额净值分散为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔颐养证实奏凯。甲基金适用赎回费 率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额缱绻如下：                    样貌                  用度缱绻    转出份额（A）                                   10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                                1.200    转出总金额（C=A*B）                              12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                       0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                60,000.00    颐养金额（F=C-E）                               11,940,000.00    转入基金用度（G）                                          0.00    净转入金额（H=F-G）                              11,940,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                                1.500    转入基金份额（J=H/I）                              7,960,000.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金捏有期在 1 年之内，适用后端申 购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎回 金额缱绻如下：                    样貌                  用度缱绻    赎回份额（K）                                    7,960,000.00    赎回日基金份额净值（L）                                     1.300    赎回总金额（M=K*L）                              10,348,000.00    赎回用度（N）                                            0.00    适用后端申购费率（O）                                       1.2%    后端申购费（P=K*I*O/（1+O））                        141,581.03    赎回金额（Q=M-N-P）                             10,206,418.97   例八：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 10,000,000 份，转入不收取申购用度基金乙， 甲基金申购费率适用固定用度。T 日甲、乙基金基金份额净值分散为 1.300、1.500 元。甲基金 赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额缱绻如下：                  样貌                   用度缱绻    转出份额（A）                                   10,000,000.00      中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新）    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.300    转出总金额（C=A*B）                            13,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    转出基金用度（E=C*D）                              65,000.00    颐养金额（F=C-E）                             12,935,000.00    转入基金用度（G）                                        0.00    净转入金额（H=F-G）                            12,935,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                              1.500    转入基金份额（J=H/I）                            8,623,333.33   例九：假设投资者在 T 日转出 1,000 份捏有期为半年的甲基金基金份额（后端收费模式）， 转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申 购费率最高级为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高级为 2.0%， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额缱绻如下：                  样貌                 用度缱绻    转出份额（A）                                      1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                                 1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    赎回费（E=C*D）                                      6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                               1.100    适用后端申购费率（G）                                     1.8%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                           19.45    转出基金用度（I=E+H）                                  25.45    颐养金额（J=C-I）                                  1,174.55    转入时收取申购费率（K）                        2.0%-1.5%=0.5%    净转入金额（L=J/（1+K））                             1,168.71    转入基金用度（M=J-L）                                   5.84    转入基金 T 日基金份额净值（N）                              1.300    转入基金份额（O=L/N）                                 899.01   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高级为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额缱绻如下：                  样貌                 用度缱绻    转出份额（A）                                     1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                                1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    赎回费（E=C*D）                                      6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                               1.100    适用后端申购费率（G）                                     1.8%      中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新）    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                          19.45    转出基金用度（I=E+H）                                 25.45    颐养金额（J=C-I）                                 1,174.55    转入时收取申购费率（K）                                  0.00%    净转入金额（L=J/（1+K）                  ）                             1,174.55    转入基金用度（M=J-L）                                   0.00    转入基金 T 日基金份额净值（N）                             1.300    转入基金份额（O=L/N）                                903.50   例十：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份捏有期为半年的甲基金基金份额（后端收费模 式），转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前 端申购费率最高级为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1,000 元，乙基金 前端申购费率最高级为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基 金用度及份额缱绻如下：                  样貌                用度缱绻    转出份额（A）                                10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200    转出总金额（C=A*B）                           12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                    0.5%    赎回费（E=C*D）                                60,000.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                              1.100    适用后端申购费率（G）                                    1.8%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                     194,499.02    转出基金用度（I=E+H）                            254,499.02    颐养金额（J=C-I）                            11,745,500.98    转入基金用度（K）                                   1,000.00    净转入金额（L=J-K）                           11,744,500.98    转入基金 T 日基金份额净值（M）                             1.300    转入基金份额（N=L/M）                           9,034,231.52   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基金 前端申购费率最高级为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基 金用度及份额缱绻如下：                  样貌                用度缱绻    转出份额（A）                                10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                           12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                    0.5%    赎回费（E=C*D）                                 60,000.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                               1.100      中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新）    适用后端申购费率（G）                                     1.8%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                       194,499.02    转出基金用度（I=E+H）                              254,499.02    颐养金额（J=C-I）                             11,745,500.98    转入基金用度（K）                                        0.00    净转入金额（L=J-K）                            11,745,500.98    转入基金 T 日基金份额净值（M）                              1.300    转入基金份额（N=L/M）                            9,035,000.75   例十一：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日奏凯提交了基金颐养央求，转出捏有期为 3 年的 后端收费基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%，该 日甲、乙基金基金份额净值分散为 1.300、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔颐养证实奏凯。申 购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元，适用赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金费 用及份额缱绻如下：                   样貌                   用度缱绻    转出份额（A）                                      1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.300    转出总金额（C=A*B）                                 1,300.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    赎回费（E=C*D）                                       6.50    申购日转出基金基金份额净值（F）                               1.100    适用后端申购费率（G）                                     1.0%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G）                      ）                            10.89    转出基金用度（I=E+H）                                  17.39    颐养金额（J=C-I）                                  1,282.61    转入基金用度（K）                                        0.00    净转入金额（L=J-K）                                 1,282.61    转入基金 T 日基金份额净值（M）                              1.500    转入基金份额（N=L/M）                                 855.07   若投资者在 2012 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金捏有期为 2 年半，适用后端申 购费率为 1.2%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎回金额 缱绻如下：                   样貌                   用度缱绻    赎回份额（O）                                       855.07    赎回日基金份额净值（P）                                    1.300    赎回总金额（Q=O*P）                                 1,111.59    赎回费率（R）                                         0.5%    赎回费（S=Q*R）                                       5.56    适用后端申购费率（T）                                     1.2%    后端申购费（U=O*M*T/（1+T）                      ）                             15.21      中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新）    赎回金额（V=Q-S-U）                           1,090.82   例十二：假设投资者在 T 日转出捏有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份，转入不收取申 购用度基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分散为 1.200、1.500 元。申购当日甲基金基金份 额净值为 1.100 元，赎回费率为 0.5%，转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%。则转出基金费 用、转入基金用度及份额缱绻如下：                    样貌               用度缱绻    转出份额（A）                                 1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                         1.200    转出总金额（C=A*B）                            1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                0.5%    赎回费（E=C*D）                                  6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                          1.100    适用后端申购费率（G）                                1.0%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G）                      ）                       10.89    转出基金用度（I=E+H）                             16.89    颐养金额（J=C-I）                             1,183.11    转入基金用度（K）                                   0.00    净转入金额（L=J-K）                            1,183.11    转入基金 T 日基金份额净值（M）                         1.500    转入基金份额（N=L/M）                            788.74   例十三：假设投资者在 T 日转出捏有期为 146 天的不收取申购用度基金甲 1,000 份，转入 前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分散为 1.200、1.300 元。甲基金销售服务费率 为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用申购费率为 2.0%。则转出基金用度、转入基金费 用及份额缱绻如下：                  样貌                用度缱绻    转出份额（A）                                 1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                         1.200    转出总金额（C=A*B）                            1,200.00    转出基金用度（D）                                  0.00    颐养金额（E=C-D）                             1,200.00    销售服务费率（F）                                  0.3%    转入基金申购费率（G）                                2.0%    收取的申购费率（H=G-F*转出基金的捏偶而刻    （单元为年））    净转入金额（I=E/（1+H）                  ）                         1,177.86    转入基金用度（J=E-I）                             22.14    转入基金 T 日基金份额净值（K）                         1.300    转入基金份额（L=I/K）                            906.05      中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新）   例十四：假设投资者在 T 日转出捏有期为 10 天的不收取申购用度基金甲 10,000,000 份，转 入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分散为 1.200、1.300 元。甲基金销售服务费 率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用固定申购费 1000 元。则转出基金用度、转入 基金用度及份额缱绻如下：                  样貌                 用度缱绻    转出份额（A）                                 10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                            12,000,000.00    转出基金用度（D）                                        0.00    颐养金额（E=C-D）                             12,000,000.00    销售服务费率（F）                                       0.3%    转入基金申购用度（G）                                    1,000    转入基金用度（H=G-E*F*转出基金的捏偶而刻    （单元为年））    净转入金额（I=E-H）                            11,999,986.30    转入基金 T 日基金份额净值（J）                              1.300    转入基金份额（K=I/J）                            9,230,758.69   例十五：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日奏凯提交了基金颐养央求，转出捏有 60 天的不收 取申购用度基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分散为 1.200、 用、转入基金用度及份额缱绻如下：                  样貌                   用度缱绻    转出份额（A）                                         1,000    转出基金 T 日基金份额净值（B）                               1.200    转出总金额（C=A*B）                                 1,200.00    转出基金用度（D）                                        0.00    颐养金额（E=C-D）                                  1,200.00    转入基金用度（F）                                        0.00    净转入金额（G=E-F）                                 1,200.00    转入基金 T 日基金份额净值（H）                               1.500    转入基金份额（I=G/H）                                 800.00   若投资者在 2013 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金捏有期为 3 年半，适用后端申 购费率为 1.0%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎回金额 缱绻如下：                  样貌                   用度缱绻    赎回份额（J）                                       800.00    赎回日基金份额净值（K）                                    1.300      中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新）    赎回总金额（L=J*K）                             1,040.00    赎回费率（M）                                     0.5%    赎回费（N=L*M）                                  5.20    适用后端申购费率（O）                                 1.0%    后端申购费（P=J*H*O/（1+O））                       11.88    赎回金额（Q=L-N-P）                            1,022.92   例十六：假设投资者在 T 日转出不收取申购用度基金甲 1,000 份，转入不收取申购用度基 金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分散为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.1%。则转出 基金用度、转入基金用度及份额缱绻如下：                    样貌                用度缱绻    转出份额（A）                                  1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.300    转出总金额（C=A*B）                             1,300.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.1%    转出基金用度（E=C*D）                               1.30    颐养金额（F=C-E）                              1,298.70    转入基金用度（F）                                   0.00    净转入金额（G=E-F）                             1,298.70    转入基金 T 日基金份额净值（H）                          1.500    转入基金份额（I=G/H）                             865.80   （十三）基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交 易过户以及登记机构认同、稳妥法律法则的其它非交游过户。不论在上述何种情况下，接受划 转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东说念主。   秉承是指基金份额捏有东说念主示寂，其捏有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基金份 额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司 法机构依据见效司法文书将基金份额捏有东说念主捏有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其 他组织（包括司法强制赎回）。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的酌量贵寓，对 于稳妥条件的非交游过户央求按基金登记机构的划定办理，并按基金登记机构划定的法式收费。   （十四）基金的转托管   基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错 按照划定的法式收取转托管费。   （十五）按时定额投资野心     中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新）   基金经管东说念主不错为投资东说念主持理按时定额投资野心，具体规则由基金经管东说念主另行划定。投资 东说念主在办理按时定额投资野心时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金经管东说念主 在酌量公告或更新的招募阐明书中所划定的按时定额投资野心最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结和、解冻和扣划   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与、解冻和扣划，以及登记 机构认同、稳妥法律法则的其他情况下的冻结与、解冻和扣划。   （十七）基金份额的转让   在条件允许的情况下，基金经管东说念主不错根据磋生意务规则受理基金份额捏有东说念主通过中国证 监会认同的交游场面或者交游形势进行份额转让的央求。具体由基金经管东说念主提前发布公告。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募阐明书“侧袋机制”部分的划定 或酌量公告。   （十九）如酌量法律法则允许基金经管东说念主持理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金 经管东说念主可制定相应的业务规则并开展磋生意务，并依照《信息败露办法》的相关划定进行公告。   （二十）基金经管东说念主可在法律法则允许的鸿沟内，在不影响基金份额捏有东说念主本色利益的前 提下，根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和诊疗并提前公告。      中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新）                    九、基金的投资   （一）投资想法   通过对想法 ETF 基金份额的投资，追求追踪标的指数，获取与指数收益相似的陈诉。本基 金力图日均追踪偏离度的完全值不向上 0.35%，年追踪毛病不向上 4%。   （二）投资鸿沟   本基金主要投资于想法 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地兑现投资 想法，基金还可投资于非成份股（含存托凭证、创业板偏执他中国证监会注册或核准上市的股 票）、债券(包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、 超短期融资券、次级债券、场合政府债券、可颐养债券、可交换债券偏执他经中国证监会允许 投资的债券)、繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支捏证券、货币商场器具 （含同行存单、债券回购等）             、银行进款以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具。本基金可根据法律法则的划定参与转融通证券出借业务。如法律法则或监管机构以后允许 基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行顺应法式后，不错将其纳入投资鸿沟。   基金的投资组合比例为：本基金投资于想法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。每个 交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，保捏不低于基 金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等。   （三）投资策略   本基金主要通过交游所买卖或申购赎回的形势投资于想法 ETF。根据投资者申购、赎回的 现金流情况，本基金将综合想法 ETF 的流动性、折溢价率、标的指数成份股流动性等成分分析， 对投资组合进行监控和诊疗，密切追踪标的指数。本基金不错基金资产特殊申购想法 ETF 份额， 以进行基金建仓。   基金可通过买入标的指数成份股、备选成份股来追踪标的指数，也不错通过买入标的指数 成份股、备选成份股的形势申购想法 ETF。对于出现商场流动性不及等情况，导致基金无法获 得浪费数目的股票时，基金经管东说念主有权通过投资非成份股等进行顺应的替代。     中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新）   对于存托凭证投资，本基金将在深化研究的基础上，通过定性分析、定量分析等形势，筛 选相应的存托凭证投资标的。   联接对将来商场利率预期运用久期诊疗策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策略、 利差轮动策略等多种积极经管策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和商场投资契机， 构建收益褂讪、流动性精采的债券组合。基金还可参与风险低且可控的债券回购等投资。   为了更好地兑现投资想法，基金还有权投资于股指期货、股票期权、国债期货。   基金参与股指期货交游，应当根据风险经管的原则，以套期保值为目的。在此基础上，主 要采纳流动性好、交游活跃的股指期货合约，以提高投资效果，从而更好地追踪标的指数。   基金参与股票期权交游，应当按照风险经管的原则，以套期保值为主要目的。基金经管东说念主 将根据审慎原则，建立期权交游决策部门或小组，授权特定的经管东说念主员负责期权的投资审批事 项，以小心期权投资的风险。   基金参与国债期货交游，应当根据风险经管的原则，以套期保值为目的。基金经管东说念主将充 分探究国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，限制参与国债期货投资。   本基金将深化分析资产支捏证券的商场利率、刊行条件、支捏资产的组成及质料、提前偿 还率、风险补偿收益和商场流动性等基本面成分，测度资产误期风险和提前偿付风险，并根据 资产证券化的收益结构安排，模拟资产支捏证券的本金偿还和利息收益的现金流过程，援手采 用订价模子，评估其内在价值。   本基金将对可颐养债券、可交换债券对应的基础股票进行深化分析与研究，重心采纳有较 好盈利能力或成永恒景的上市公司的可颐养债券、可交换债券，并在对应可颐养债券、可交换 债券经管东说念主合计估值合理的前提下进行投资，以共享正股可能的上升带来的收益。同期，本基 金还将密切追踪上市公司的筹划气象，从财务压力、融资安排、将来的投资野心等方面推测、 并通过实地调研等形势证实上市公司对转股价的修正和转股意愿。   为了更好地兑现投资想法，在加强风险小心并遵守审慎原则的前提下，本基金可根据投资 经管需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场情况、投资者类型与结构、基金历史 申购赎回情况、出借证券流动性格况等成分的基础上，合理确定出借证券的鸿沟、期限和比例。        中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新）   将来，跟着证券商场投资器具的发展和丰富，本基金可在不改变投资想法及本基金风险收 益特征的前提下，解雇法律法则的划定，履行顺应法式后相应诊疗和更新酌量投资策略，并在 招募阐明书更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应解雇以下限制：   （1）本基金投资于想法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金后， 保捏不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各样资产支捏证券的比例，不得向上基金资产净值的   （4）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得向上基金资产净值的 20％；   （5）本基金捏有的并吞(指并吞信用级别)资产支捏证券的比例，不得向上该资产支捏证券 鸿沟的 10％；   （6）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的各样资产支捏证券，不得向上 其各样资产支捏证券共计鸿沟的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资产 支捏证券期间，如果其信用品级下跌、不再稳妥投资法式，应在评级陈诉密布之日起 3 个月内 赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不向上本基金的总资产，本基金所 申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金干涉世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得向上基金资产净值的   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得向上本基金资产净值的 15%；因 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金经管东说念主之外的成分以致基金不稳妥该 比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回购 交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保捏一致；      中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新）   （12）本基金在职何交游日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得向上基金资产净值 的 10%；      在职何交游日日终，捏有的卖出期货合约价值不得向上基金捏有的股票总市值的 20%， 在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得向上上一交游日基金资产 净值的 20%；   （13）基金在职何交游日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得向上基金资产净值的 的 30%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得向上上一交 易日基金资产净值的 30%；   （14）在职何交游日日终，捏有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之和， 不得向上基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）   、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （15）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权柄金总额不得向上基金资产净值的 10%； 开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全 额现金或交游所规则认同的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得向上 基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数缱绻；   （16）本基金资产总值不向上基金资产净值的 140%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当稳妥下列要求：   ①出借证券资产不得向上基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借证券应 纳入《流动性风险经管划定》所述流动性受限证券的鸿沟；   ②参与出借业务的单只证券不得向上基金捏有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得向上 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均缱绻；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票执行，与境内上市交游的 股票合并缱绻；   （19）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （7）、            （10）               、（11）、                    （17）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、 基金鸿沟变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限制、想法 ETF 申购、赎回、交 易被暂停或交收蔓延等基金经管东说念主之外的成分以致基金投资比例不稳妥上述划定投资比例的， 基金经管东说念主应当在 10 个交游日内进行诊疗，但中国证监会划定的特殊情形除外。因证券商场波          中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新） 动、上市公司合并、基金鸿沟变动等基金经管东说念主之外的成分以致基金投资不稳妥上述（17）规 定的，基金经管东说念主不得新增证券出借业务。     基金经管东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同的有 关约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当稳妥基金合同的约定。基金托管东说念主 对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起运转。     如果法律法则或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的划定 为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行顺应法式后， 则本基金投资不再受酌量限制，自动遵守届时灵验的法律法则或监管划定。     为爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：     （1）承销证券；     （2）违反划定向他东说念主贷款或者提供担保；     （3）从事承担无尽使命的投资；     （4）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；     （5）从事内幕交游、阁下证券交游价钱偏执他不梗直的证券交游行动；     （6）法律、行政法则和中国证监会划定辞谢的其他行动。     基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏执控股推动、试验控制东说念主或者与 其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交游的， 应当稳妥基金的投资想法和投资策略，解雇基金份额捏有东说念主利益优先的原则，小心利益突破。 建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱执行。酌量交游必须事前得到基金 托管东说念主的同意，并按法律法则赐与败露。紧要关联交游应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的独处董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。     法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受酌量限制。     （五）标的指数     指数编制有筹划请参见本招募阐明书附件，投资者可通过以下旅途查询指数信息： https://www.csindex.com.cn/#/。     （六）功绩相比基准         中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新）   本基金功绩相比基准为中证云缱绻与大数据主题指数收益率×95%＋东说念主民币活期进款税后 利率×5%   （七）风险收益特征   本基金为想法 ETF 的麇集基金，想法 ETF 为股票型指数基金，因此本基金的风险与收益高 于羼杂基金、债券基金与货币商场基金。   （八）想法 ETF 发生酌量变更情形的处理形势   想法 ETF 出现下述情形之一的，本基金可在履行顺应法式后由投资于想法 ETF 的麇集基 金变更为径直投资该标的指数的指数基金，不需召开捏有东说念主大会；若届时本基金经管东说念主已有以 该指数当作标的指数的指数基金，则本基金将本着爱戴投资者正当权益的原则，履行顺应的程 序后可收用其他合适的指数当作标的指数。相应地，基金合同中将删除对于想法 ETF 的表述部 分，或将变更标的指数，届时将由基金经管东说念主另行公告。   （九）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额捏有东说念主利 益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并扣问管帐师事务所意见后，不错依照法律 法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法式、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对 投资者权益有紧要影响的事项详见招募阐明书的划定。   （十）基金投资组合陈诉   以下内容摘自本基金 2025 年第 1 季度陈诉：  序号            样貌              金额(元)     占基金总资产           中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新）                                                        的比例(%)           其中：股票                                    -            -           其中：债券                       12,992,399.45         3.08                资产支捏证券                              -            -           其中：买断式回购的买入返售金                                                    -            -           融资产                                                        占基金资产净   序号       基金称呼    基金类型   运作形势    经管东说念主      公允价值                                                        值比例（%）            中原中证                                   中原基金            云缱绻与           交游型开             385,214,6            大数据主            放式                  52.48                                    公司            题 ETF   本基金本陈诉期末未捏有股票。   本基金本陈诉期末未捏有股票。 序号               债券品种             公允价值(元)              占基金资产净          中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新）                                                                   值比例(％)          其中：政策性金融债                                        -                -                                                                   占基金资产净  序号           债券代码     债券称呼       数目(张)       公允价值(元)                                                                   值比例(％)      本基金本陈诉期末未捏有资产支捏证券。      本基金本陈诉期末未捏有贵金属。      本基金本陈诉期末未捏有权证。      本基金本陈诉期末无股指期货投资。        中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新）   本基金本陈诉期末无股指期货投资。   本基金本陈诉期末无国债期货投资。   本基金本陈诉期末无国债期货投资。   本基金本陈诉期末无国债期货投资。 名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案探听，或在陈诉编制日前一年内受到公开贬低、 处罚的情形。   序号            称呼               金额(元)   本基金本陈诉期末未捏有处于转股期的可颐养债券。   本基金本陈诉期末未捏有股票。             中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新）       由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。                                  十、基金的功绩       基金经管东说念主依照恪称职守、老师信用、严慎竭力的原则经管和运用基金财产，但不保证基   金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来阐明。投资有风险，投资者   在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募阐明书。       下述基金功绩目的不包括基金份额捏有东说念主认购或交游基金的各项用度，计入用度后试验收   益水平要低于所列数字。   （一）中原中证云缱绻与大数据主题 ETF 发起式麇集 A                            份额净值增              功绩相比基                  份额净值增              功绩相比基     阶段                     长率法式差              准收益率标    ①－③      ②－④                  长率①                准收益率③                              ②                准差④ 日至 2023 年 12      -3.89%    1.55%    -4.81%    1.71%   0.92%    -0.16%    月 31 日 日至 2024 年 12     17.19%     2.50%   19.10%     2.55%   -1.91%   -0.05%    月 31 日 日至 2025 年 3       4.88%     2.44%    6.77%     2.52%   -1.89%   -0.08%    月 31 日 自基金合同生 效起于今（2025        18.13%     2.40%   21.04%     2.47%   -2.91%   -0.07% 年 3 月 31 日）   （二）中原中证云缱绻与大数据主题 ETF 发起式麇集 C                            份额净值增              功绩相比基                  份额净值增              功绩相比基     阶段                     长率法式差              准收益率标    ①－③      ②－④                  长率①                准收益率③                              ②                准差④            中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新） 日至 2023 年 12   月 31 日 日至 2024 年 12   16.83%   2.50%   19.10%   2.55%   -2.27%   -0.05%   月 31 日 日至 2025 年 3    4.80%    2.44%    6.77%   2.52%   -1.97%   -0.08%   月 31 日 自基金合同生 效起于今（2025      17.64%   2.40%   21.04%   2.47%   -3.40%   -0.07% 年 3 月 31 日）     中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新）                   十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款以 偏执他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据酌量法律法则、表放肆文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机 构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相独处。   （四）基金财产的督察和刑事使命   本基金财产独处于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主督察。 基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责 任，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权柄。除照章律法则和《基金合同》 的划定刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章排除或者被照章宣告收歇等原因进行算帐的， 基金财产不属于其算帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产 产生的债务彼此抵销；基金经管东说念主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵 销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制执行。       中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新）                   十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金酌量的证券交游场面的交游日以及国度法律法则划定需要对外披 露基金净值的非交游日。   （二）估值对象   基金所领有的想法 ETF 份额、股票、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及 欠债。   （三）估值原则   基金经管东说念主在确定酌量金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳妥《企业管帐准则》、监管 部门相关划定。 计准则划定的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资产或欠债的公允价值计量。估值 日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应采选最近交游日的报价确 定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近交游日的报价不成确凿反应公允价值的，打发报价 进行诊疗，确定公允价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为基础，并在 估值本领中探究不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针 对资产捏有者的，那么在估值本领中不应将该限制当作特征探究。此外，基金经管东说念主不应试虑 因其大批捏有酌量资产或欠债所产生的溢价或折价。 信息支捏的估值本领确定公允价值。采选估值本领确定公允价值时，应优先使用可不雅察输入值， 只消在无法取得酌量资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅 察输入值。 对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，打发估值进行诊疗并确定公允价值。   （四）估值方法     中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新）   本基金投资的想法 ETF 份额按照估值日想法 ETF 的基金份额净值估值。如果基金经管东说念主 合计按上述价钱不成客不雅反应其公允价值的，基金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主协商后， 按最能反应其公允价值的价钱估值。   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生 影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境 发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行 市价及紧要变化成分，诊疗最近交游市价，确定公允价钱。   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，收用估值日第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价进行估值。   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，收用估值日第三方估值机构提供的 相应品种当日的估值净价或保举估值净价进行估值。   （4）交游所上市交游的可颐养债券以逐日收盘价当作估值全价。   （5）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，采选估值本领确定公允价值。交游所商场挂 牌转让的资产支捏证券，采选估值本领确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的并吞股票的估 值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，采选估值本领确定公允价值，在估值本领难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开刊行 股票时公司推动公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行 未上市、回购交游中的质押券等畅通受限股票，按监管机构或行业协会相关划定确定公允价值。   （4）对在交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应以活 跃商场上未经诊疗的报价当作估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公允价值 的情况下，打发商场报价进行诊疗以证实估值日的公允价值；对于不存在商场行动或商场行动 很少的情况下，应采选估值本领确定其公允价值。 的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种        中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新） 当日的估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日 （含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且 第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在昭彰各异，未上市 期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   捏有的银行按时进款或文告进款以本金列示，按条约或合同利率逐日证实利息收入。   （1）股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价的， 且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，采选最近交游日结算价估值。   （2）本基金投资股票期权，根据酌量法律法则以及监管部门的划定估值。 据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 金估值的自制性。 定估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、法式及酌量法律 法则的划定或者未能充分爱戴基金份额捏有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因，两边 协商贬责。   根据相关法律法则，基金资产净值缱绻和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本基金 的基金管帐使命方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经酌量各方在平 等基础上充分酌量后，仍无法达成一问候见的，按照基金经管东说念主对基金净值信息的缱绻结果对 外赐与公布，基金托管东说念主不承担基金经管东说念主未接受基金托管东说念主的复核意见进行信息败露的使命。   （五）估值法式      中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新） 额数目缱绻，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金经管东说念主不错成立大额赎回情 形下的净值精度济急诊疗机制。国度另有划定的，从其划定。   每个估值日缱绻基金资产净值及各样基金份额净值，并按划定公告。 定暂停估值时除外。基金经管东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金 托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主对外公布。   （六）估值过失的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采选必要、顺应、合理的步调确保基金资产估值的准确性、及 时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值过失时，视为该类基金份额 净值过失。基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或投 资东说念主自身的罪责形成估值过失，导致其他当事东说念主碰到损失的，罪责的使命东说念主应当对由于该估值 过失碰到损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值过失处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据缱绻差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值过失使命方应实时和洽各方，及 时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失使命方承担；由于估值过失使命方未实时 更正已产生的估值过失，给当事东说念主形成损失的，由估值过失使命方对径直损失承担补偿使命； 若估值过失使命方如故积极和洽，何况有协助义务确当事东说念主有浪费的时刻进行更正而未更正， 则其应当承担相应补偿使命。   （2）估值过失的使命方对相关当事东说念主的径直损失负责，不合障碍损失负责，何况仅对估值 过失的相关径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值过失而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值过失使命 方仍打发估值过失负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利形成其 他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值过失使命方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金 额的鸿沟内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权柄；如果获取欠妥得利确当事       中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新） 东说念主如故将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故获取的补偿额加上如故获取的 欠妥得利返还的总和向上其试验损失的差额部分支付给估值过失使命方。   （4）估值过失诊疗采选尽量复原至假设未发生估值过失的正确情形的形势。   估值过失被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值过失发生的原因确定估值 过失的使命方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过失形成的损失进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过失的使命方进行更正和补偿损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构进行 更正。   （1）基金份额净值缱绻出现过失时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，并 采选合理的步调预防损失进一步扩大。   （2）过失偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；过失偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）当基金份额净值缱绻差错给基金和基金份额捏有东说念主形成损失需要进行补偿时，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应根据试验情况界定两边承担的使命，经证实后按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金管帐使命方由基金经管东说念主担任，与本基金相关的管帐问题，如经两边在平 等基础上充分酌量后，尚不成达成一致时，按基金经管东说念主的建议执行，由此给基金份额捏有东说念主 和基金财产形成的损失，由基金经管东说念主负责赔付。   ②若基金经管东说念主缱绻的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证实后公告，而且基金托管东说念主未 对缱绻过程提倡疑义或要求基金经管东说念主书面阐明，基金份额净值出错且形成基金份额捏有东说念主损 失的，应根据法律法则的划定对投资者或基金支付补偿金，就试验向投资者或基金支付的补偿 金额，基金经管东说念主与基金托管东说念主按照罪责进度各自承担相应的使命。   ③如基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的缱绻结果，固然屡次再行缱绻和查对，尚 不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金经管东说念主的缱绻结果对外公 布，由此给基金份额捏有东说念主和基金形成的损失，由基金经管东说念主负责赔付。        中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新）  ④由于基金经管东说念主提供的信息过失（包括但不限于基金申购或赎回金额等）                                  ，进而导致基金 份额净值缱绻过失而引起的基金份额捏有东说念主和基金财产的损失，由基金经管东说念主负责赔付。  （4）前述内容如法律法则或监管机关另有划定的，从其划定处理。  （七）暂停估值的情形 金经管东说念主应当暂停估值；  （八）基金净值的证实  用于基金信息败露的基金净值信息由基金经管东说念主负责缱绻，基金托管东说念主负责进行复核。基 金经管东说念主应于每个估值日交游收尾后缱绻当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托 管东说念主。基金托管东说念主对净值缱绻结果复核证实后发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对基金净值予 以公布。  （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见招募阐明书“侧袋机制”部分的划定。  （十）特殊情况的处理 资产估值过失处理。 管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主固然如故采选必要、顺应、 合理的步调进行查验，然而未能发现该过失或虽发现过失但因前述原因无法实时更正而形成的 基金份额净值缱绻过失，基金经管东说念主、基金托管东说念主免除补偿使命。但基金经管东说念主、基金托管东说念主 应积极采选必要的步调放松或排斥由此形成的影响。        中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新）                    十三、基金的收益与分拨      （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除酌量用度后的余 额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      （二）基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指放纵收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已兑现收益的 孰低数。      （三）基金收益分拨原则 分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进行收益分 配； 金红利自动转为并吞类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分拨方 式是现金分成； 净值减去该类每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 经管东说念主可对各样别基金份额分散制定收益分拨有筹划，并吞类别的每一基金份额享有同瓜分拨权；   在不违反法律法则且对现有基金份额捏有东说念主利益无紧要本色不利影响的情况下，基金经管 东说念主、登记机构可对基金收益分拨原则进行诊疗，不需召开基金份额捏有东说念主大会。      （四）收益分拨有筹划      基金收益分拨有筹划中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、分 配时刻、分拨数额及比例、分拨形势等内容。      （五）收益分拨有筹划确实定、公告与实施      本基金收益分拨有筹划由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息败露办法》的 相关划定在划定媒介公告。      （六）基金收益分拨中发生的用度     中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新）   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金红 利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额捏有东说念主 的现金红利自动转为并吞类别的基金份额。红利再投资的缱绻方法，依照《业务规则》执行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。       中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新）                    十四、基金的用度与税收   （一）基金运作用度   （1）基金经管东说念主的经管费；   （2）基金托管东说念主的托管费；   （3）基金的销售服务费；   （4）《基金合同》见效后与基金酌量的信息败露用度；   （5）《基金合同》见效后与基金酌量的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （6）基金份额捏有东说念主大会用度；   （7）基金的证券/期货交游用度；   （8）基金投资想法 ETF 的酌量用度（包括但不限于想法 ETF 的交游用度、申购赎回费 用等）   ；   （9）基金的银行汇划用度；   （10）基金收益分拨中发生的用度；   （11）基金的开户用度、账户爱戴用度；   （12）按照国度相关划定和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金经管东说念主的经管费   本基金的经管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中想法 ETF 份额所对应资产净值后剩 余部分的 0.15%年费率计提。经管费的缱绻方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中想法 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分，若 为负数，则 E 取 0。   基金经管费逐日缱绻，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向基金托管东说念主发送 基金经管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基 金经管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （2）基金托管东说念主的托管费      中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新）   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中想法 ETF 份额所对应资产净值后剩 余部分的 0.05%的年费率计提。托管费的缱绻方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中想法 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分，若 为负数，则 E 取 0。   基金托管费逐日缱绻，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向基金托管东说念主发送 基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。若 遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （3）销售服务费   销售服务费可用于本基金商场扩充、销售以及基金份额捏有东说念主服务等各项用度。本基金份 额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基金份额不收取销售服务费，C 类 基金份额销售服务费年费率为 0.30%。   各样别基金份额的销售服务费缱绻方法如下：   H＝E×R÷当年天数   H 为各样别基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为各样别基金份额前一日基金资产净值   R 为各样别基金份额适用的销售服务费率   销售服务费逐日缱绻，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金经管东说念主向基金托管东说念主发送 销售服务费划款指示，经基金托管东说念主复核后于次月前 5 个办事日内从基金财产中划出，经登记 机构分散支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“1、基金用度的种类”中第（4）－（12）项用度，根据相关法则及相应条约划定，按 用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金经管东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基金财产的损 失；   （2）基金经管东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）《基金合同》见效前的酌量用度；      中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新）   （4）标的指数许可使用费。标的指数许可使用费由基金经管东说念主承担，不得从基金财产中列 支；   （5）其他根据酌量法律法则及中国证监会的相关划定不得列入基金用度的样貌。   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户 资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募阐明书“侧袋 机制”部分的划定。   （二）基金销售用度   本基金申购费、赎回费的费率水平、缱绻公式、收取形势和使用形势请详见本招募阐明书“八、 基金份额的申购、赎回与颐养”中的“（六）申购费与赎回费”与“（七）申购份额与赎回金额的 缱绻形势”中的酌量划定。   （三）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执行。基金财产 投资的酌量税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度相关税收 征收的划定代扣代缴。      中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新）                   十五、基金的管帐与审计  （一）基金管帐政策 相关划定编制基金管帐报表； 认。  （二）基金的年度审计 务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 需依照《信息败露办法》的相关划定在划定媒介公告。       中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新）                    十六、基金的信息败露   （一）本基金的信息败露应稳妥《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《流动性风险 经管划定》、      《基金合同》偏执他相关划定。   （二）信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大会的基金份 额捏有东说念主等法律、行政法则和中国证监会划定的当然东说念主、法东说念主和非法东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主应当以保护基金份额捏有东说念主利益为根底起点，按照法律、行政法 规和中国证监会的划定败露基金信息，并保证所败露信息确实凿性、准确性、完满性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会划定时刻内，将应予败露的基金信息通过中国证 监会划定媒介败露，并保证投资者梗概按照《基金合同》约定的时刻和形势查阅或者复制公开 败露的信息贵寓。   （三）本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开败露的信息应采选华文文本。如同期采选外文文本的，基金信息败露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开败露的信息采选阿拉伯数字；除十分阐明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管条约、基金居品贵寓提要   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权柄、义务关系，明确基金份额捏有 东说念主大会召开的规则及具体法式，阐明基金居品的特质等波及基金投资者紧要利益的事项的法律 文献。      中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新）  （2）基金招募阐明书应当根据法律法则最大限制地败露影响基金投资者决策的全部事项， 阐明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息败露及基金份额 捏有东说念主服务等内容。基金合同见效后，基金招募阐明书的信息发生紧要变更的，基金经管东说念主应 当在三个办事日内，更新基金招募阐明书并登载在划定网站上；基金招募阐明书其他信息发生 变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金合同远离的，基金经管东说念主不再更新基金招募阐明 书。  （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金经管东说念主在基金财产督察及基金运作监督等行动 中的权柄、义务关系的法律文献。  （4）基金居品贵寓概如若基金招募阐明书的摘录文献，用于向投资者提供简明的基金提要 信息。   《基金合同》见效后，基金居品贵寓提要的信息发生紧要变更的，基金经管东说念主应当在三个 办事日内，更新基金居品贵寓提要，并登载在划定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金 居品贵寓提要其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金合同远离的，基金管 理东说念主不再更新基金居品贵寓提要。  基金召募央求经中国证监会注册后，基金经管东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金份 额发售公告、基金招募阐明书辅导性公告和《基金合同》辅导性公告登载在划定报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募阐明书、基金居品贵寓提要、                         《基金合同》和基金托管条约登载在规 定网站上，并将基金居品贵寓提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期 将基金合同、基金托管条约登载在网站上。  基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募阐明书 确当日登载于划定媒介上。  基金经管东说念主应当在收到中国证监会证实文献的次日在划定媒介上登载《基金合同》见效公 告。  《基金合同》见效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当至少每周在 划定网站败露一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。  在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通过 划定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽开日的各样基金份额净值和基金份额累计净 值。        中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新）   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在划定网站败露半年度和年度最 后一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在《基金合同》                、招募阐明书等信息败露文献上载明各样基金份额申购、赎 回价钱的缱绻形势及相关申购、赎回费率，并保证投资者梗概在基金销售机构网站或营业网点 查阅或者复制前述信息贵寓。   基金经管东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度陈诉登载在 划定网站上，并将年度陈诉辅导性公告登载在划定报刊上。基金年度陈诉中的财务管帐陈诉应 当经过稳妥《证券法》划定的管帐师事务所审计。   基金经管东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉登载 在划定网站上，并将中期陈诉辅导性公告登载在划定报刊上。   基金经管东说念主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度陈诉，将季度陈诉登 载在划定网站上，并将季度陈诉辅导性公告登载在划定报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年 度陈诉。   如陈诉期内出现单一投资者捏有基金份额达到或向上基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在按时陈诉“影响投资者决策的其他弥留信息”项下败露该 投资者的类别、陈诉期末捏有份额及占比、陈诉期内捏有份额变化情况及本基金的私有风险， 中国证监会认定的特殊情形除外。   基金经管东说念主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中败露基金组合伙产情况偏执流动性风险分析 等。   本基金发生紧要事件，相关信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈诉书，并登载在划定 报刊和划定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响的 下列事件：   （1） 基金份额捏有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2） 《基金合同》远离、基金算帐；   （3） 颐养基金运作形势、基金合并；   中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新） （4） 更换基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所； （5） 基金经管东说念主委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金    托管东说念主委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； （6） 基金经管东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更； （7） 基金经管公司变更捏有百分之五以上股权的推动、基金经管东说念主的试验控制东说念主变更； （8） 基金召募期延长或提前收尾召募； （9） 基金经管东说念主高级经管东说念主员、基金司理和基金托管东说念主特意基金托管部门负责东说念主发生变    动； （10） 基金经管东说念主的董事在最近 12 个月内变更向上百分之五十，基金经管东说念主、基金托管    东说念主特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动向上百分之三十； （11） 波及基金财产、基金经管业务、基金托管业务的诉讼或仲裁； （12） 基金经管东说念主或其高级经管东说念主员、基金司理因基金经管业务酌量行径受到紧要行政处    罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务酌量行径    受到紧要行政处罚、刑事处罚； （13） 基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏执控股推动、试验控制东说念主    或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其    他紧要关联交游事项，中国证监会另有划定的情形除外； （14） 基金收益分拨事项； （15） 经管费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提法式、计提形势和费率    发生变更； （16） 任一类基金份额净值计价过失达基金份额净值百分之零点五； （17） 本基金运转办理申购、赎回； （18） 本基金发生大批赎回并宽限办理； （19） 本基金连气儿发生大批赎回并暂停接受赎回央求或减速支付赎回款项； （20） 本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求； （21） 发生波及基金申购、赎回事项诊疗或潜在影响投资者赎回等紧要事项时； （22） 基金经管东说念主采选舞动订价机制进行估值； （23） 基金份额的拆分； （24） 基金变更份额类别设立；       中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新）   （25） 基金信息败露义务东说念主合计可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重        大影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。   在基金合同期限内，任何民众媒介中出现的或者在商场华贵传的音讯可能对基金份额价钱 产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额捏有东说念主权益的，酌量信息败露义务 东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开通晓，并将相关情况立即陈诉中国证监会。   基金合同远离的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作出 算帐陈诉。基金财产算帐小组应当将算帐陈诉登载在划定网站上，并将算帐陈诉辅导性公告登 载在划定报刊上。   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金经管东说念主应在基金年度陈诉及中期陈诉中败露其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证 券市值占基金净资产的比例和陈诉期内统统的资产支捏证券明细。基金经管东说念主应在基金季度报 告中败露其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和陈诉期末按市 值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支捏证券明细。   在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按时陈诉和招募阐明书（更新）等文献中败露的股指 期货交游情况，应当包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货 交游对本基金总体风险的影响以及是否稳妥既定的投资政策和投资想法等。   在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按时陈诉和招募阐明书（更新）等文献中败露的国债 期货交游情况，应当包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示国债期货 交游对本基金总体风险的影响以及是否稳妥既定的投资政策和投资想法。   基金经管东说念主应在按时信息败露文献中败露参与股票期权交游的相关情况，包括投资政策、 捏仓情况、损益情况、风险目的、估值方法等，并充分揭示股票期权交游对基金总体风险的影 响等。     中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新）   基金经管东说念主应在基金投资非公开刊行股票后两个交游日内，在中国证监会划定媒介败露所 投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资产净 值的比例、锁按时等信息。   本基金参与转融通证券出借业务的，基金经管东说念主应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等 按时陈诉和招募阐明书（更新）等文献中败露参与转融通证券出借业务的交游情况，包括投资 策略、业务开展情况、损益情况、风险偏执经管情况等，并就陈诉期内本基金参与转融通证券 出借业务发生的紧要关联交游事项作念谨慎阐明。   本基金实施侧袋机制的，酌量信息败露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募阐明书 的划定进行信息败露，详见招募阐明书“侧袋机制”部分的划定。   （六）信息败露事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露经管轨制，指定特意部门及高级经管东说念主员 负责经管信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当稳妥中国证监会酌量基金信息败露内容与格 式准则等法则的划定。   基金托管东说念主应当按照酌量法律法则、中国证监会的划定和《基金合同》的约定，对基金管 理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时陈诉、更新的招 募阐明书、基金居品贵寓提要、基金算帐陈诉等公开败露的酌量基金信息进行复核、审查，并 向基金经管东说念主进行书面或电子证实。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在划定报刊中采纳一家报刊败露本基金信息。基金经管东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证酌量报送信息 确实凿、准确、完满、实时。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在划定媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他民众媒 介败露信息，然而其他民众媒介不得早于划定媒介败露信息，何况在不同媒介上败露并吞信息 的内容应当一致。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有 用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下，     中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新） 自主教育信息败露服务的质料。具体要求应当稳妥中国证监会及自律规则的酌量划定。前述自 主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计陈诉、法律意见书的专科机构，应当 制作办事底稿，并将酌量档案至少保存到《基金合同》远离后 10 年。   （七）信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照酌量法律法则划定将信息 置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）法律法则或监管部门对信息败露另有划定的，从其划定。     中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新）                   十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和实施法式   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额捏有东说念主利 益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并扣问管帐师事务所意见后，不错依照法律 法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东说念主大会。   基金经管东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。 启用侧袋机制后实时遴聘稳妥《证券法》划定的管帐师事务所进行审计并败露专项审计意见。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 认相应侧袋账户各样别基金份额捏有东说念主名册和份额。 赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购央求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提 交的申购央求。 经管东说念主按照基金合同和招募阐明书的约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运 作情况确定是否暂停申购。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，基金的各项投资运作目的和基金功绩目的应当以主袋账户资产为基准。   基金经管东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的诊疗， 因资产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金经管东说念主和基金托管东说念主打发主袋账户资产进行估值并败露主袋 账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   （五）实施侧袋机制期间基金的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。主袋账户份额满足基金合同分成条件 的，可对主袋账户份额进行收益分拨。   （六）实施侧袋机制期间的基金用度     中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新）   实施侧袋机制期间，与处置侧袋账户资产酌量的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，且不得收取经管费。   （七）侧袋账户中特定资产的处置算帐   特定资产复原流动性后，基金经管东说念主应当按照基金份额捏有东说念主利益最大化原则，采选将特 定资产赐与处置变现等形势，实时向侧袋账户份额捏有东说念主支付对应变现金项。   侧袋账户资产全部完成变现并远离侧袋机制后，基金经管东说念主实时遴聘稳妥《证券法》划定 的管帐师事务所进行审计并败露专项审计意见。   （八）侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定资产、远离侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生紧要 影响的事项后基金经管东说念主应实时发布临时公告。   基金经管东说念主应按照招募阐明书“基金的信息败露”部分划定的基金净值信息败露形势和频率 败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停败露侧 袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金按时陈诉中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋账 户酌量信息在按时陈诉中单独进行败露。   （九）法律法则或监管机构、行业协会对侧袋机制另有划定的，从其划定。本招募阐明书 中对于侧袋机制的内容与届时灵验的法律法则、酌量划定不一致的，以届时的法律法则、酌量 划定为准，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行顺应法式后，在对基金份额捏有东说念主利益 无本色性不利影响的前提下，可径直对本部老实容进行修改、诊疗或补充，无需召开基金份额 捏有东说念主大会审议。      中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新）                        十八、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   （1）麇集基金风险   本基金为 ETF 麇集基金，基金资产主要投资于想法 ETF，在多数情况下将撑捏较高的目 标 ETF 投资比例，基金净值可能会随想法 ETF 的净值波动而波动，想法 ETF 的酌量风险可能 径直或障碍成为本基金的风险。   （2）追踪偏离风险   本基金主要投资于想法 ETF 基金份额，追求追踪标的指数，获取与指数收益相似的陈诉。 以下成分可能会影响到基金的投资组合与追踪基准之间产生偏离，也可能使基金的追踪毛病控 制未达约定想法：   ①想法 ETF 与标的指数的偏离。   ②基金买卖想法 ETF 时所产生的价钱各异、交游成本和交游冲击。   ③基金诊疗资产配置结构时所产生的追踪毛病。   ④基金申购、赎回成分所产生的追踪毛病。   ⑤基金现金资产攀扯所产生的追踪毛病。   ⑥基金的经管费和托管费所产生的追踪毛病。   ⑦其他成分所产生的偏差。   （3）与想法 ETF 功绩各异的风险   本基金为想法 ETF 的麇集基金，但由于投资方法、交游形势等方面与想法 ETF 不同，本 基金的功绩阐明与想法 ETF 的功绩阐明可能出现各异。   （4）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和爱戴，将来指数编制机构可能由于多样原 因住手对指数的经管和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个办事日向 中国证监会陈诉并提倡贬责有筹划，如更换基金标的指数、颐养运作形势，与其他基金合并、或 者远离基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏有东说念主大会未 奏凯召开或就上述事项表决未通过的，基金合同远离。投资东说念主将面对更换基金标的指数、颐养 运作形势，与其他基金合并、或者远离基金合同等风险。     中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新）   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至贬责有筹划确定并实施前，基金经管东说念主应按照 指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息解雇基金份额捏有东说念主利益优先原则撑捏基金投 资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐明与酌量商场阐明有在各异，影 响投资收益。   （5）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同划定，如出现变更标的指数的情形，基金将变更标的指 数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之诊疗，基金的收益风险特征将与新 的标的指数保捏一致，投资者须承担此项诊疗带来的风险与成本。   （6）成份券停牌或误期的风险   本基金的标的指数成份券可能出现停牌或误期，从而使基金的部分资产无法变现或出现大 幅折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，当指数成份券发生昭彰负面事件面对退市或 误期风险，本基金和想法 ETF 可能会对酌量成份券进行诊疗，从而可能产生追踪偏离、追踪误 差控制未达约定想法的风险。   证券商场价钱因受多样成分的影响而引起的波动，将使本基金资产面对潜在的风险。商场 风险不错分为股票投资风险和债券投资风险。   （1）股票投资风险主要包括：   ①国度货币政策、财政政策、产业政策等的变化对质券商场产生一定的影响，导致商场价 格水平波动的风险。   ②宏不雅经济运行周期性波动，对股票商场的收益水平产生影响的风险。   ③上市公司的筹划气象受多种成分影响，如商场、本领、竞争、经管、财务等都会导致公 司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的风险。   （2）债券投资风险主要包括：   ①信用风险   基金在交游过程中发生交收误期，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现误期、拒却支付到期 本息，或由于债券刊行东说念主信用质料裁汰导致债券价钱下跌，或者债券回购交游到期时交游敌手 方不成履行付款或结算义务等，形成基金资产损失的风险。   ②利率风险      中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新）   商场利率波动会导致债券商场的收益率和价钱的变动，如果商场利率上升，本基金捏有债 券将面对价钱下跌、本金损失的风险，而如果商场利率下跌，债券利息的再投资收益将面对下 降的风险。   ③收益率弧线风险   如果基金对长、中、短期债券的捏有结构与基准存在各异，长、中、短期债券的相对价钱 发生变化时，基金资产的收益可能低于基准。   ④利差风险   债券商场不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化的风 险。   ⑤商场供需风险   如果宏不雅经济环境、政府财政政策、商场监管政策、商场参与主体筹划环境等发生变化， 债券商场参与主体可用资金数目和债券商场可供投资的债券数目可能发生相应的变化，最终影 响债券商场的供需关系，形成基金资产投资收益的变化。   ⑥购买力风险   基金投资所取得的收益率有可能低于通货扩张率，从而导致投资者捏有本基金资产试验购 买力下跌。   在想法 ETF 暂停交游或者暂停申购、赎回或个股流动性不及的情况下，基金经管东说念主可能无 法飞速、低成腹地诊疗基金投资组合，从而对基金收益形成不利影响。   由于绽开式基金的特殊要求，本基金必须保捏一定的现金比例以应付赎回要求，在经管现 金头寸时，有可能存在现金不及的风险或现金过多所导致的收益下跌风险。   在本基金发生流动性风险时，基金经管东说念主不错综合利用备用的流动性风险经管器具以减少 或打发基金的流动性风险，投资者可能面对大批赎回央求被宽限办理、赎回央求被暂停接受、 赎回款项被减速支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金采选舞动订价等风险。投资 者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   （1）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募阐明书“八、基金 份额的申购、赎回与颐养”，谨慎了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估     中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新）   本基金为 ETF 麇集基金，投资于想法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。本基金的 想法 ETF 不错在二级商场上买卖，也不错根据申购赎回清单进行申购赎回，频频情况卑劣动性 情况精采。然而在想法 ETF 暂停交游或者暂停赎回或个股流动性不及等的特殊情况下，基金管 理东说念主可能无法飞速、低成腹地诊疗基金投资组合，可能会对基金赎回款项的支付产生影响。   （3）大批赎回情形下的流动性风险经管步调   当本基金发生大批赎回情形时，基金经管东说念主不错采选以卑劣动性风险经管步调：   ①宽限办理大批赎回央求；   ②暂停接受赎回央求；   ③减速支付赎回款项；   ④舞动订价；   ⑤中国证监会认定的其他步调。   （4）实施备用的流动性风险经管器具的情形、法式及对投资者的潜在影响   基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可依照法律法则 及基金合同的约定，综合运用各样流动性风险经管器具，对赎回央求等进行限制诊疗，当作特 定情形下基金经管东说念主流动性风险的援手步调，包括但不限于：   ① 宽限办理大批赎回央求   当基金出现大批赎回时，基金经管东说念主不错根据基金那时的资产组合气象决定全额赎回或部 分宽限赎回。   在此情形下，投资东说念主的部分赎回央求可能将被宽限办理，同期投资东说念主完成基金赎回时的基 金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   ② 暂停接受赎回央求   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减速 支付赎回款项的情形”和“九、大批赎回的情形及处理形势”，谨慎了解本基金暂停接受赎回央求 的情形及法式。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回央求可能被拒却，同期投资东说念主完成基金赎回时的基 金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   ③ 减速支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减速 支付赎回款项的情形”和“九、大批赎回的情形及处理形势”，谨慎了解本基金减速支付赎回款项 的情形及法式。   在此情形下，投资东说念主收到赎回款项的时刻将可能比一般正常情形下有所蔓延。      中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新）   ④收取短期赎回费   本基金对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计 入基金财产。   ④ 暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”，谨慎 了解本基金暂停估值的情形及法式。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，基金可能暂停申购赎回央求或减速支 付赎回款项。   ⑥舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主不错采选舞动订价机制，以确保基金估 值的自制性。   当基金采选舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会根据投资组 合的商场冲击成本而进行诊疗，使得商场的冲击成本梗概分拨给试验申购、赎回的投资者，从 而减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到自制对 待。   ⑦中国证监会认定的其他步调。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制属于流动性风险经管器具，是将特定资产分离至特意的侧袋账户进行处置算帐， 并以处置变现后的款项向基金份额捏有东说念主进行支付，目的在于灵验绝交并化解风险。但基金启 用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手败露基金份额净值，并不得办理申购、赎回、颐养等业务， 仅主袋账户份额正常绽开赎回，因此启用侧袋机制时捏有基金份额的捏有东说念主将在启用侧袋机制 后同期捏有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，侧袋账户对应特定资产的 变当前刻和最终变现价钱都具有不确定性，何况有可能变现价钱大幅低于启用侧袋机制时的特 定资产的估值，基金份额捏有东说念主可能因此面对损失。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回央求，基金经管东说念主仅办理主袋账户的赎回央求并支付赎 回款项，当日收到的申购央求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购央求办理， 可能与投资者的预期存在各异，从而影响投资者的投资和资金安排。   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金经管东说念主在基金按时报 告中败露陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不当作特定资产最终变现价钱的承诺， 基金经管东说念主不承担任何保证和承诺的使命。基金经管东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购 政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。      中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新）   启用侧袋机制后，基金经管东说念主缱绻各项投资运作目的和基金功绩目的时仅需探究主袋账户 资产，因此本基金败露的功绩目的不成反应特定资产的真不二价值及变化情况。   （1）流动性风险：即证券的流动性下跌从而给证券捏有东说念主带来损失（如证券不成卖出或贬 值出售等）的可能性。   （2）证券提前赎回风险：若某些交游赋予SPV在资产支捏证券刊行后一按时限内以一订价 格向投资者收购部分或全部证券的权柄，则在商场条件许可的情况下，SPV有可能期骗这一权 利从而使投资者受到不利影响。   （3）再投资风险：指证券因某种原因被提前了债，投资者不得不将证券提前偿付资金再作念 其他投资时面对的再投资收益率低于证券收益率导致投资者不成兑现其参与证券化交游所展望 的投资收益想法的可能性。   （4）SPV误期风险：在以债务器具（债券、单据等）当作证券化交游载体，也即交游所发 行的证券系债权凭证的情况下，SPV系投资者的债务东说念主，其可能发生误期从而给投资者形成损 失。   本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：   （1）流动性风险   面对大额赎回时，可能因证券出借原因，无法实时收回出借证券、无法实时变现支付赎回 款项的风险。   （2）信用风险   证券出借敌手方可能无法实时返璧证券，无法支付相应权益补偿及借约用度的风险。   （3）商场风险   证券出借后，可能面对出借期间无法实时处置证券的商场风险。   本基金可投资于股票期权、股指期货、国债期货等金融繁衍品。投资期权、期货主要存在 以下风险：   （1）商场风险：是指由于繁衍品价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于繁衍品合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指繁衍品合约价钱和指数价钱之间的价钱差的波动所形成的风险，以及 不同繁衍品合约价钱之间价钱差的波动所形成的期现价差风险。        中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新）   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金满足建立或者撑捏繁衍品合约头寸所要求的 保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指经纪公司误期而产生损失的风险。   （6）操气派险：是指由于里面历程的不完善，业务东说念主员出现差错或者简短，或者系统出现 故障等原因形成损失的风险。   酌量当事东说念主在业务各款式操作过程中，因里面控制存在劣势或者东说念主为成分形成操作狂放或 违反操作规程等引致的风险，例如，越权违纪交游、管帐部门欺骗、交游过失、IT 系统故障等 风险。   在绽开式基金的多样交游行径或者后台运作中，可能因为本领系统的故障或者差错而影响 交游的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种本领风险可能来自基金经管公司、登记 机构、销售机构、证券交游所、证券登记结算机构等。   根据证券交游资金前端风险控制磋生意务规则，中登公司和交游所对交游参与东说念主的证券交 易资金进行前端额度控制，由于执行、诊疗、暂停该控制，或该控制出现非常等，可能影响交 易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。   因酌量法律法则或监管机构政策修改等基金经管东说念主无法控制的成分的变化，使基金或投资 者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的诊疗而引起 基金净值波动的风险、酌量法则的修改导致基金投资鸿沟变化基金经管东说念主为诊疗投资组合而引 起基金净值波动的风险等。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托 凭证的境外基础证券的酌量风险可能径直或障碍成为本基金的风险。   构兵、当然灾害等不可抗力成分的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能导致基金资 产的损失。金融商场危急、行业竞争、代理机构误期、托管行误期等超出基金经管东说念主自身径直 控制能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额捏有东说念主利益受损。   （二）声明 资风险。     中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新） 并不是代销机构的进款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不成保证其收益 或本金安全。 场宽广法则等作出的综合性描绘。销售机构根据酌量法律法则对本基金进行风险评价，不同的 销售机构采选的评价方法不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中的风险收益特 征的表述可能存在不同，投资者应在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受能力与产 品风险之间的匹配教诲，并须随时珍贵本基金风险品级的酌量情况，严慎作出投资决策。   基金经管东说念主承诺以老师信用、竭力尽责的原则经管和运用基金资产，但不保证本基金一定 盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩偏执净值上下并不预示其将来功绩阐明。基金管 理东说念主提醒投资者基金投资的“买者振奋”原则，在作念出投资决策后，基金运营气象与基金净值变 化引致的投资风险，由投资者自行包袱。        中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新）              十九、基金合同的变更、远离与基金财产的算帐  （一）    《基金合同》的变更 项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法则划定和基金合同约定可不经基金份 额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监 会备案。 日内在划定媒介公告。  （二）    《基金合同》的远离事由  有下列情形之一的，经履行酌量法式后，                   《基金合同》应当远离： 的； 监会另有划定时从其划定； 指数不稳妥要求的情形除外）             、指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主召集基金份额捏有东说念主大会 对贬责有筹划进行表决，基金份额捏有东说念主大会未奏凯召开或就上述事项表决未通过的；  （三）基金财产的算帐 基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 证券磋生意务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的办事主说念主员。 分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。       中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新）  （1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产算帐小组联合秉承基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐陈诉；  （5）遴聘管帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐陈诉出具法律意 见书；  （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 的，算帐期限相应顺延。  （四）算帐用度  算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐用度由 基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。  （五）基金财产算帐剩余资产的分拨  依据基金财产算帐的分拨有筹划，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐用度、 缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。  （六）基金财产算帐的公告  算帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经稳妥《证券法》划定的管帐 师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告 于基金财产算帐陈诉报中国证监会备案后由基金财产算帐小组进行公告。  （七）基金财产算帐账册及文献的保存  基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。   中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新）              二十、基金合同的内容摘录 基金合同的内容摘录见附件一。   中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新）             二十一、基金托管条约的内容摘录 基金托管条约的内容摘录见附件二。      中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新）                 二十二、对基金份额捏有东说念主的服务   对本基金份额捏有东说念主的服务主要由基金经管东说念主和代销机构提供。   基金经管东说念主承诺为基金份额捏有东说念主提供一系列的服务。基金经管东说念主将根据基金份额捏有 东说念主的需要和商场的变化，增多或变更服务样貌。主要服务内容如下：   （一）贵寓发送   基金经管东说念主根据捏有东说念主账户情况按时或不按时发送对账单，但由于基金份额捏有东说念主在本 公司未密致填写或更新客户贵寓（含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等） 导致基金经管东说念主无法送出的除外。   指随基金交游对账单不按时发送的基金资讯材料，如基金新址品或新服务的酌量材料、 客户服务问答等。   （二）电子交游   捏有中国设立银行储蓄卡、中国农业银行借记卡、中国工商银行借记卡、中国银行借记 卡、招商银行储蓄卡、交通银行太平洋借记卡、兴业银行借记卡、民生银行借记卡、浦发银 行借记卡、广发银行借记卡、上海银行借记卡、祥瑞银行借记卡、中国邮政储蓄银行借记卡、 中原银行借记卡、光大银行借记卡、北 京 银 行借记卡等银行卡的个东说念主投资者，以及在中原基 金投资欢跃中心开户的个东说念主投资者，在登录本公司网站（www.ChinaAMC.com）或本公司移 动客户端，与本公司达成电子交游的酌量条约，接受本公司相关服务条件并办理酌量手续后， 即可办理基金账户开立、基金申购、赎回、颐养、贵寓变更、分成形势变更、信息查询等各 项业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。   （三）电子邮件及短命服务   投资者在央求开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码，将不按时 通过邮件、短信款式获取商场资讯、居品信息、公司动态等服务辅导。   （四）呼唤中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值、基金账户余额等信息。      中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新）   提供每周 7 天的东说念主工服务。周一至周五的东说念主工电话服务时刻为 8：30~21：00，周六至 周日的东说念主工电话服务时刻为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （五）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠说念获取在线服务。   投资者可登录本公司网站“基金账户查询”，查询基金账户情况、篡改个东说念主信息。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务规则、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东说念主工服务时刻为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东说念主工服 务时刻为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金经管东说念主各样信息，包括基金法律文献、基金管 理东说念主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （六）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金经管东说念主提供的呼唤中心东说念主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠说念对基金经管东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉或提倡建议。投资者还不错通过代 销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或提倡建议。                         二十三、其他应败露事项   （一）2024年7月18日发布中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基 金发起式麇集基金2024年第二季度陈诉。   （二）2024年8月30日发布中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基 金发起式麇集基金2024年中期陈诉。       中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新）   （三）2024年10月25日发布中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资 基金发起式麇集基金2024年第三季度陈诉。   （四）2024年11月7日发布中原基金经管有限公司对于调低旗下部分公募基金经管费率、 托管费率并矫正基金合同的公告。   （五）2025年1月22日发布中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基 金发起式麇集基金2024年第四季度陈诉。   （六）2025年3月7日发布中原基金经管有限公司对于办公地址变更的公告。   （七）2025年3月12日发布中原基金经管有限公司对于广州分公司营业场面变更的公告。   （八）2025年3月31日发布中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基 金发起式麇集基金2024年年度陈诉。   （九）2025年4月22日发布中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基 金发起式麇集基金2025年第一季度陈诉。                二十四、招募阐明书存放及查阅形势   本基金招募阐明书公布后，置备于基金经管东说念主的住所，投资者可免费查阅。投资者在支付 工本费后，可在合理时刻内取得上述文献复印件。                      二十五、备查文献 式麇集基金注册的批复。 同》。 议》。   （二）存放地点   备查文献存放于基金经管东说念主和/或基金托管东说念主处。   （三）查阅形势     中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新）  投资者可在营业时刻免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时刻内取得备查文献 的复制件或复印件。                                    中原基金经管有限公司                                    二〇二五年五月三旬日     中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新）                        附件一：基金合同摘录          第一部分 基金份额捏有东说念主、基金经管东说念主和基金托管东说念主的权柄、义务  一、基金经管东说念主  （一） 基金经管东说念主简况  称呼：中原基金经管有限公司  住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院  法定代表东说念主：张佑君  成立日历：1998 年 4 月 9 日  批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基字199816 号文  组织款式：有限使命公司  注册老本：2.38 亿元东说念主民币  存续期限：100 年  酌量电话：400-818-6666  （二） 基金经管东说念主的权柄与义务           《运作办法》偏执他相关划定，基金经管东说念主的权柄包括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法则和《基金合同》独处运用并经管基金财产；  （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法则划定或中国证监会批准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照划定召集基金份额捏有东说念主大会；  （6）依据《基金合同》及相关法律划定监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违反了《基金 合同》及国度相关法律划定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采选必要步调保护基金投 资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的酌量行径进行监督和处理；  （9）担任或委托其他稳妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基金合 同》划定的用度；  （10）依据《基金合同》及相关法律划定决定基金收益的分拨有筹划；  （11）在《基金合同》约定的鸿沟内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；       中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新）   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司期骗推动权柄，为基金的利益期骗因基金 财产投资于证券所产生的权柄；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券、转融通证券 出借等业务；   （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益期骗诉讼权柄或者实施其他法律 行径；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部 机构；   （16）在稳妥相关法律、法则的前提下，制订和诊疗相关基金认购、申购、赎回、颐养和 非交游过户等业务规则；   （17）基金经管东说念主有权根据反洗钱法律法则的酌量划定，联接基金份额捏有东说念主洗钱风险状 况，采选相应合理的控制步调；   （18）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权柄。            《运作办法》偏执他相关划定，基金经管东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起,以老师信用、严慎竭力的原则经管和运用基金财产；   （4）配备浪费的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹划形势经管 和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保证所经管的基 金财产和基金经管东说念主的财产彼此独处,对所经管的不同基金分散经管，分散记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他相关划定外,不得利用基金财产为我方及任何 第三东说念主谋取利益，不得委托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选顺应合理的步调使缱绻基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法稳妥《基金 合同》等法律文献的划定，按相关划定缱绻并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的 价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；   （10）编制季度、中期和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》偏执他相关划定，履行信息败露及陈诉义务；       中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新）   （12）保守基金生意机密，不走漏基金投资野心、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合同》 偏执他相关划定另有划定外，在基金信息公开败露前应予避开，不向他东说念主走漏，但因监管机构、 司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照应人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有筹划，实时向基金份额捏有东说念主分拨基金收 益；   （14）按划定受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他相关划定召集基金份额捏有东说念主大会或配合基金 托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按划定保存基金财产经管业务行动的管帐账册、报表、记录和其他酌量贵寓 20 年以 上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在划定时刻发出，何况保证投资者能 够按照《基金合同》划定的时刻和形势，随时查阅到与基金相关的公开贵寓，并在支付合理成 本的条件下得到相关贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组,参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；   （19）面对结果、照章被排除或者被照章宣告收歇时，实时陈诉中国证监会并文告基金托 管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东说念主正当权益时，应当 承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》划定履行我方的义务，基金托管东说念主违反 《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金经管东说念主将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行径 承担使命；   （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益期骗诉讼权柄或实施其他法律行径；   （24）基金经管东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》不成见效，基金经管 东说念主承担因召募行径而产生的用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期收尾后   （25）执行见效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主       中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新）   （一） 基金托管东说念主简况   称呼：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东说念主：葛海蛟   成马上间：1983 年 10 月 31 日   批准成立机关和批准成立文号：国务院批转中国东说念主民银行《对于蜕变中国银行体制的请问 陈诉》   （国发197972 号）   组织款式：股份有限公司   注册老本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   存续期间：捏续筹划   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   （二） 基金托管东说念主的权柄与义务            《运作办法》偏执他相关划定，基金托管东说念主的权柄包括但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法则和《基金合同》的划定安全督察基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则划定或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违反《基金合同》及国度 法律法则行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应呈报中国证监会，并 采选必要步调保护基金投资者的利益；   （4）根据酌量商场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办理证 券交游资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；   （7）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权柄。            《运作办法》偏执他相关划定，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以老师信用、竭力尽责的原则捏有并安全督察基金财产；   （2）成立特意的基金托管部门，具有稳妥要求的营业场面，配备浪费的、及格的纯属基金 托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，确保基金财产的 安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此独处；对所托管      中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新） 的不同的基金分散设立账户，独处核算，分账经管，保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、 账册记录等方面彼此独处；   （4）除依据《基金法》             、《基金合同》偏执他相关划定外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东说念主谋取利益，不得委托第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金经管东说念主代表基金执意的与基金相关的紧要合同及相关凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的约 定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金生意机密，除《基金法》、                     《基金合同》偏执他相关划定另有划定外，在基金 信息公开败露前赐与避开，不得向他东说念主走漏，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或 因审计、法律等外部专科照应人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金经管东说念主缱绻的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价 格；   （9）办理与基金托管业务行动相关的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具意见，阐明基金经管东说念主 在各弥留方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；如果基金经管东说念主有未执行《基金 合同》划定的行径，还应当阐明基金托管东说念主是否采选了顺应的步调；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他酌量贵寓 20 年以上；   （12）从基金经管东说念主或其委托的登记机构处经受并保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按划定制作酌量账册并与基金经管东说念主查对；   （14）依据基金经管东说念主的指示或相关划定向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他相关划定，召集基金份额捏有东说念主大会或配合基 金经管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的划定监督基金经管东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；   （18）面对结果、照章被排除或者被照章宣告收歇时，实时陈诉中国证监会和银行监管机 构，并文告基金经管东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿使命，其补偿使命不因其退 任而免除；   （20）按划定监督基金经管东说念主按法律法则和《基金合同》划定履行我方的义务，基金经管 东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金经管东说念主追偿；       中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新）   （21）执行见效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额捏有东说念主   基金投资者捏有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者 自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，直至 其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主当作《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》 上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有划定或基金合同另有约定外，并吞类别的每份基金份额具有同等的正当权 益。            《运作办法》偏执他相关划定，基金份额捏有东说念主的权柄包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事项期骗表 决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；   （7）监督基金经管东说念主的投资运作；   （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行径照章拿告状讼或仲 裁；   （9）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权柄。            《运作办法》偏执他相关划定，基金份额捏有东说念主的义务包括但不限于：   （1）进展阅读并遵守《基金合同》、招募阐明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主作念出 投资决策，自行承担投资风险；   （3）珍贵基金信息败露，实时期骗权柄和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所划定的用度；   （5）在其捏有的基金份额鸿沟内，承担基金亏本或者《基金合同》远离的有限使命；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）执行见效的基金份额捏有东说念主大会的决议；      中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新）  （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的欠妥得利；  （9）遵守基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的酌量交游及业务规则；  （10）提供基金经管东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及频频地更新和补充，并保证 其确凿性；  （11）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。         第二部分 基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的法式和规则  基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表有权代表基 金份额捏有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有划定或基金合同另有约定外，基金份额捏有东说念主 捏有的每一基金份额领有对等的投票权。  本基金份额捏有东说念主大会不成立日常机构。  一、召开事由 监会另有划定的除外：  （1）除本合同另有约定外，远离《基金合同》                      ；  （2）更换基金经管东说念主；  （3）更换基金托管东说念主；  （4）颐养基金运作形势；  （5）诊疗基金经管东说念主、基金托管东说念主的报酬法式；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）除本合同另有约定外，变更基金投资想法、鸿沟或策略；  （9）变更基金份额捏有东说念主大会法式；  （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；  （11）单独或共计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主（以 基金经管东说念主收到提议当日的基金份额缱绻，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额捏有东说念主大 会；  （12）对基金合同当事东说念主权柄和义务产生紧要影响的其他事项；  （13）法律法则、          《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额捏有东说念主大会的事 项。      中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新） 响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额捏有东说念主大 会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》划定的鸿沟内诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率、调 低销售服务费率或诊疗收费形势；   （3）增多、减少、诊疗基金份额类别设立；   （4）诊疗基金份额净值的缱绻和公告时刻或频率；   （5）本基金采选其他形势参与想法 ETF 的申购赎回；   （6）基金经管东说念主、证券交游所、登记机构、销售机构诊疗相关基金认购、申购、赎回、转 换、收益分拨、非交游过户、转托管等业务的规则；   （7）经履行顺应法式，基金推出新业务或服务；   （8）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （9）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无本色性不利影响或修改不波及《基金 合同》当事东说念主权柄义务关系发生紧要变化；   （10）按照法律法则和《基金合同》划定不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集形势 基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东说念主。基金 经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 捏有东说念主大会，应当向基金经管东说念主提倡书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内 决定是否召集，并书面示知提倡提议的基金份额捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召 集的，应当自出具书面决定之日起 合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起     中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新） 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东说念主照章自 行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得进击、干豫。   三、召开基金份额捏有东说念主大会的文告时刻、文告内容、文告形势 捏有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议款式；   （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决形势；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权委托解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限等）、 投递时刻和地点;   （5）会务常设酌量东说念主姓名及酌量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 份额捏有东说念主大会所采选的具体通信形势、委托的公证机关偏执酌量形势和酌量东说念主、书面表决意 见寄交的截止时刻和收取形势。 行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金经管东说念主到指定地点对表决意见的计票 进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面文告基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地 点对表决意见的计票进行监督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意见的计票进 行监督的，不影响表决意见的计票效用。   四、基金份额捏有东说念主出席会议的形势   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会形势、通信开会形势或法律法则、监管机构允许的其 他形势召开，会议的召开形势由会议召集东说念主确定。     中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新） 开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金经管东说念主或基金 托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期稳妥以下条件时，不错进行基金份额 捏有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托东说念主捏有基金份额的 凭证及委托东说念主的代理投票授权委托解说稳妥法律法则、                        《基金合同》和会议文告的划定，何况捏 有基金份额的凭证与基金经管东说念主捏有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证袒露，灵验的基金份额 不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表 的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基 金份额捏有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏 有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少 于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                           。 约定的其他形势在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面形势或会议通 知约定的其他形势进行表决。   在同期稳妥以下条件时，通信开会的形势视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个办事日内连气儿公布酌量辅导 性公告，法律法则及监管机构另有划定除外；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主） 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召 集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告划定的形势收取基金份额捏有东说念主的 书面表决意见；基金托管东说念主或基金经管东说念主经文告不参加收取书面表决意见的，不影响表决效用；   （3）本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额捏有东说念主所捏有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                              ；若本东说念主径直出具书面意见 或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额 的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内， 就原定审议事项再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三 分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见；        中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新）   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意见 的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的委托东说念主捏有基 金份额的凭证及委托东说念主的代理投票授权委托解说稳妥法律法则、                            《基金合同》和会议文告的划定， 并与基金登记机构记录相符。 络、电话或其他形势进行表决，或者采选相聚、电话或其他形势授权他东说念主代为出席会议并表决。   五、议事内容与法式   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定远离 《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并（法律法则、基金合同和中 国证监会另有划定的除外）            、法律法则及《基金合同》划定的其他事项以及会议召集东说念主合计需提 交基金份额捏有东说念主大会酌量的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份额 捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的形势下，着手由大会主捏东说念主按照下列第七条划定法式确定和公布监票东说念主，然 后由大会主捏东说念主宣读提案，经酌量后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基金经管东说念主授 权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席 会议的代表主捏；如果基金经管东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席 大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额捏有 东说念主当作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主捏基金份额 捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元称呼）、 身份解说文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、委托东说念主姓名（或单元称呼）和酌量形势 等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，着手由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后 2 个 办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。     中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新）   六、表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和十分决议： 以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所划定的须以十分决议通过事项之外的其他 事项均以一般决议的形势通过。 二以上（含三分之二）通过方可作念出。颐养基金运作形势、更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、 远离《基金合同》、本基金与其他基金合并以十分决议通过方为灵验。   基金份额捏有东说念主大会采选记名形势进行投票表决。   采选通信形势进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭据解说，不然提交稳妥会议文告 中划定的证实投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头稳妥会议文告划定的书面表 决意见视为灵验表决，表决意见依稀不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意 见的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议开 始后晓示在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主 授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会固然由基金经管 东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主 捏东说念主应当在会议运转后晓示在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任 监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主就地公布计票结果。   （3）如果会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在晓示 表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以一次为 限。再行盘点后，大会主捏东说念主应当就地公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证,基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影响 计票的效用。      中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新）   在通信开会的情况下，计票形势为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权代 表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其 计票过程赐与公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不 影响计票和表决结果。   八、见效与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额捏有东说念主大会决议自见效之日起 2 个办事日内按照法律法则和中国证监会酌量划定 的要求在划定媒介上公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当执行见效的基金份额捏有东说念主大会的决议。 见效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金经管东说念主、基金托管东说念主均有接续力。   九、对于本基金所捏想法 ETF 份额期骗表决权的形势   鉴于本基金是想法 ETF 的麇集基金，本基金的基金份额捏有东说念主不错凭所捏有的本基金份额 期骗与想法 ETF 酌量的捏有东说念主权柄，如想法 ETF 捏有东说念主大会召集权、参加想法 ETF 捏有东说念主大 会的表决权。缱绻参会份额和计票时，本基金基金份额捏有东说念主捏有的享有表决权的基金份额数 和表决票数为：在想法 ETF 基金份额捏有东说念主大会的权益登记日，本基金捏有想法 ETF 份额的总 数乘以该基金份额捏有东说念主所捏有的本基金份额占本基金总份额的比例。缱绻结果按照四舍五入 的方法，保留到整数位。本基金捏有东说念主，如经基金经管东说念主证实其单独或共计捏有的本基金基金 份额所对应的想法 ETF 份额不少于想法 ETF 总份额的 10%的，可对想法 ETF 期骗基金份额捏 有东说念主大会的召集权。   如想法 ETF 召开基金份额捏有东说念主大会，本基金的基金份额捏有东说念主有权躬行出席/出具书面表 决意见或以代理投票授权委托书托福代表出席/出具书面表决意见，并有权按照所捏有的本基金 基金份额对应的想法 ETF 份额参与投票表决。   本基金的基金经管东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额捏有东说念主以想法 ETF 的 基金份额捏有东说念主的身份期骗表决权，但可接受本基金的基金份额捏有东说念主的委托以本基金的基金 份额捏有东说念主代理东说念主的身份出席想法 ETF 的基金份额捏有东说念主大会并参与表决。   十、实施侧袋机制期间基金份额捏有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则酌量基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主和侧袋份额捏 有东说念主分散捏有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例，但若酌量基金份额捏有东说念主大会召集和       中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新） 审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主捏有或代表的基金份额或表决权稳妥该等 比例： 上（含 10%）        ； 额的二分之一（含二分之一）； 基金份额不小于在权益登记日酌量基金份额的二分之一（含二分之一）                               ； 酌量基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之 一）酌量基金份额的捏有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； 产生又名基金份额捏有东说念主当作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主； 分之一）通过； 三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额捏有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分散由 主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东说念主进行表决，并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等 的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额捏有东说念主大会的酌量划定以本节特殊约定内容为准，本节 莫得划定的适用本部分酌量约定。   本基金侧袋机制实施期间，如果想法 ETF 召开捏有东说念主大会，根据届时的特定资产是否包含 想法 ETF，分散确定本基金主侧袋账户对于想法 ETF 的表决权及相应表决票数。想法 ETF 捏有 东说念主大会表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   十一、法律法则或监管部门对基金份额捏有东说念主大会另有划定的，从其划定。                第三部分 基金收益分拨原则、执行形势   一、基金利润的组成        中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新）      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除酌量用度后的余 额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      二、基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指放纵收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已兑现收益的 孰低数。      三、基金收益分拨原则 分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进行收益分 配； 金红利自动转为并吞类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分拨方 式是现金分成； 净值减去该类每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 经管东说念主可对各样别基金份额分散制定收益分拨有筹划，并吞类别的每一基金份额享有同瓜分拨权；   在不违反法律法则且对现有基金份额捏有东说念主利益无紧要本色不利影响的情况下，基金经管 东说念主、登记机构可对基金收益分拨原则进行诊疗，不需召开基金份额捏有东说念主大会。      四、收益分拨有筹划      基金收益分拨有筹划中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、分 配时刻、分拨数额及比例、分拨形势等内容。      五、收益分拨有筹划确实定、公告与实施      本基金收益分拨有筹划由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息败露办法》的 相关划定在划定媒介公告。      六、基金收益分拨中发生的用度      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金红 利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额捏有东说念主 的现金红利自动转为并吞类别的基金份额。红利再投资的缱绻方法，依照《业务规则》执行。      七、实施侧袋机制期间的收益分拨       中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新）   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募阐明书的划定。         第四部分 与基金财产经管、运用相关用度的索求、支付形势与比例   一、基金用度的种类 等）；   二、基金用度计提方法、计提法式和支付形势   本基金的经管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中想法 ETF 份额所对应资产净值后剩 余部分的 0.15%年费率计提。经管费的缱绻方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中想法 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分，若 为负数，则 E 取 0。   基金经管费逐日缱绻，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向基金托管东说念主发送 基金经管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基 金经管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中想法 ETF 份额所对应资产净值后剩 余部分的 0.05%的年费率计提。托管费的缱绻方法如下：      中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新）   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中想法 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分，若 为负数，则 E 取 0。   基金托管费逐日缱绻，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向基金托管东说念主发送 基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。若 遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   销售服务费可用于本基金商场扩充、销售以及基金份额捏有东说念主服务等各项用度。本基金份 额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类不收取销售服务费，C 类销售服务 费年费率为 0.30%。   各样别基金份额的销售服务费缱绻方法如下：   H＝E×R÷当年天数   H 为各样别基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为各样别基金份额前一日基金资产净值   R 为各样别基金份额适用的销售服务费率   销售服务费逐日缱绻，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金经管东说念主向基金托管东说念主发送 销售服务费划款指示，经基金托管东说念主复核后于次月前 5 个办事日内从基金财产中划出，经登记 机构分散支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据相关法则及相应条约划定，按用度实 际开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的样貌   下列用度不列入基金用度：   四、实施侧袋机制期间的基金用度        中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新）   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户 资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募阐明书的规 定。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执行。基金财产 投资的酌量税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度相关税收 征收的划定代扣代缴。                 第五部分 基金财产的投资标的和投资限制   一、投资鸿沟      本基金主要投资于想法 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地兑现投资 想法，基金还可投资于非成份股（含存托凭证、创业板偏执他中国证监会注册或核准上市的股 票）、债券(包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、 超短期融资券、次级债券、场合政府债券、可颐养债券、可交换债券偏执他经中国证监会允许 投资的债券)、繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支捏证券、货币商场器具 （含同行存单、债券回购等）             、银行进款以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具。本基金可根据法律法则的划定参与转融通证券出借业务。如法律法则或监管机构以后允许 基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行顺应法式后，不错将其纳入投资鸿沟。   基金的投资组合比例为：本基金投资于想法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。每个 交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，保捏不低于基 金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等。   二、投资限制   基金的投资组合应解雇以下限制：   （1）本基金投资于想法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金后， 保捏不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各样资产支捏证券的比例，不得向上基金资产净值的      中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新）   （4）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得向上基金资产净值的 20％；   （5）本基金捏有的并吞(指并吞信用级别)资产支捏证券的比例，不得向上该资产支捏证券 鸿沟的 10％；   （6）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的各样资产支捏证券，不得向上 其各样资产支捏证券共计鸿沟的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资产 支捏证券期间，如果其信用品级下跌、不再稳妥投资法式，应在评级陈诉密布之日起 3 个月内 赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不向上本基金的总资产，本基金所 申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金干涉世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得向上基金资产净值的   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得向上本基金资产净值的 15%；因 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金经管东说念主之外的成分以致基金不稳妥该 比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回购 交游的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资鸿沟保捏一致；   （12）本基金在职何交游日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得向上基金资产净值 的 10%；      在职何交游日日终，捏有的卖出期货合约价值不得向上基金捏有的股票总市值的 20%， 在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得向上上一交游日基金资产 净值的 20%；   （13）基金在职何交游日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得向上基金资产净值 的 15%；基金在职何交游日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得向上基金捏有的债券总市 值的 30%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得向上上一 交游日基金资产净值的 30%；   （14）在职何交游日日终，捏有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之和， 不得向上基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （15）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权柄金总额不得向上基金资产净值的 10%； 开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全     中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新） 额现金或交游所规则认同的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得向上 基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数缱绻；   （16）本基金资产总值不向上基金资产净值的 140%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当稳妥下列要求：   ①出借证券资产不得向上基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借证券 应纳入《流动性风险经管划定》所述流动性受限证券的鸿沟；   ②参与出借业务的单只证券不得向上基金捏有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得向上 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均缱绻；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票执行，与境内上市交游的 股票合并缱绻；   （19）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （7）、            （10）               、（11）、                    （17）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、 基金鸿沟变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限制、想法 ETF 申购、赎回、交 易被暂停或交收蔓延等基金经管东说念主之外的成分以致基金投资比例不稳妥上述划定投资比例的， 基金经管东说念主应当在 10 个交游日内进行诊疗，但中国证监会划定的特殊情形除外。因证券商场波 动、上市公司合并、基金鸿沟变动等基金经管东说念主之外的成分以致基金投资不稳妥上述（17）规 定的，基金经管东说念主不得新增证券出借业务。   基金经管东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同的有 关约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当稳妥基金合同的约定。基金托管东说念主 对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日起运转。   如果法律法则或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行顺应法式后， 则本基金投资不再受酌量限制，自动遵守届时灵验的法律法则或监管划定。   为爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；       中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新）   （5）从事内幕交游、阁下证券交游价钱偏执他不梗直的证券交游行动；   （6）法律、行政法则和中国证监会划定辞谢的其他行动。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏执控股推动、试验控制东说念主或者与 其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交游的， 应当稳妥基金的投资想法和投资策略，解雇基金份额捏有东说念主利益优先的原则，小心利益突破。 建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱执行。酌量交游必须事前得到基金 托管东说念主的同意，并按法律法则赐与败露。紧要关联交游应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的独处董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受酌量限制。              第六部分 基金资产净值的缱绻方法和公告形势   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》见效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当至少每周在 划定网站败露一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通过 划定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽开日的各样基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在划定网站败露半年度和年度最 后一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。         第七部分 基金合同淹没和远离的事由、法式以及基金财产算帐形势   一、《基金合同》的变更 的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法则划定和基金合同约定可不经基金份额 捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会 备案。 日内在划定媒介公告。   二、《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，经履行酌量法式后，                    《基金合同》应当远离：       中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新） 的； 监会另有划定时从其划定； 指数不稳妥要求的情形除外）             、指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主召集基金份额捏有东说念主大会 对贬责有筹划进行表决，基金份额捏有东说念主大会未奏凯召开或就上述事项表决未通过的；  三、基金财产的算帐 基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 证券磋生意务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的办事主说念主员。 分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产算帐小组联合秉承基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐陈诉；  （5）遴聘管帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐陈诉出具法律意 见书；  （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 的，算帐期限相应顺延。  四、算帐用度     中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新）  算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐用度由 基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。  五、基金财产算帐剩余资产的分拨  依据基金财产算帐的分拨有筹划，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐用度、 缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。  六、基金财产算帐的公告  算帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经稳妥《证券法》划定的管帐 师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告 于基金财产算帐陈诉报中国证监会备案后由基金财产算帐小组进行公告。  七、基金财产算帐账册及文献的保存  基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。                   第八部分 争议贬责形势   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友好 协商未能贬责的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会那时灵验的仲裁规则按平时 法式进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主具有接续力，除非仲裁 裁决另有划定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，接续诚笃、竭力、尽责地履行基金合 同划定的义务，爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本合同之目的，不包括香港十分行政区、澳门十分行政区和 台湾地区法律）统领并从其解释。           第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的形势  《基金合同》原来一式三份，除上报相关监管机构一式一份外，基金经管东说念主、基金托管东说念主 各捏有一份，每份具有同等的法律效用。  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场面和 营业场面查阅。      中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新）                         附件二：基金托管条约摘录                           一、 托管条约当事东说念主   （一）基金经管东说念主（或简称“经管东说念主”）   称呼：中原基金经管有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东说念主：张佑君   成马上间：1998 年 4 月 9 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织款式：有限使命公司   注册老本： 2.38 亿元东说念主民币   筹划鸿沟：（一）基金召募；（二）基金销售；（三）资产经管；（四）从事特定客户资产管 理业务；（五）中国证监会核准的其他业务。   存续期间：100 年   （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）   称呼：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东说念主: 葛海蛟   成马上间：1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织款式：股份有限公司   注册老本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   筹划鸿沟：经受东说念主民币进款；披发短期、中期和永恒贷款；办理结算；办理单据贴现；发 行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供信用 证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇进款；外汇贷款；外汇 汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借债；外汇担保； 结汇、售汇；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的外币有价 证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资 信探听、扣问、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；外洋分支机构筹划与当地        中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新） 法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地规则可刊行或参与代理刊行当地货币； 经中国东说念主民银行批准的其他业务。   存续期间：捏续筹划               二、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相关法律法则的划定对基金经管东说念主的下列投资运作进行监督： 主题指数股票库、债券库等各投资品种的具体鸿沟提供给基金托管东说念主。基金经管东说念主不错根据实 际情况的变化，对各投资品种的具体鸿沟赐与更新和诊疗，并实时文告基金托管东说念主。基金托管 东说念主根据上述投资鸿沟对基金的投资进行监督。   （1）本基金投资于想法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金后， 保捏不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各样资产支捏证券的比例，不得向上基金资产净值的   （4）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得向上基金资产净值的 20％；   （5）本基金捏有的并吞(指并吞信用级别)资产支捏证券的比例，不得向上该资产支捏证券 鸿沟的 10％；   （6）本基金经管东说念主经管且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的各样资 产支捏证券，不得向上其各样资产支捏证券共计鸿沟的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资产 支捏证券期间，如果其信用品级下跌、不再稳妥投资法式，应在评级陈诉密布之日起 3 个月内 赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不向上本基金的总资产，本基金所 申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金干涉世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得向上基金资产净值的      中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新）   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得向上本基金资产净值的 15%；因 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金经管东说念主之外的成分以致基金不稳妥该 比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回购 交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保捏一致；   （12）本基金在职何交游日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得向上基金资产净值 的 10%；      在职何交游日日终，捏有的卖出期货合约价值不得向上基金捏有的股票总市值的 20%， 在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得向上上一交游日基金资产 净值的 20%；   （13）基金在职何交游日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得向上基金资产净值的 的 30%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得向上上一交 易日基金资产净值的 30%；   （14）在职何交游日日终，捏有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之和， 不得向上基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）   、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （15）本基金资产总值不向上基金资产净值的 140%；   （16）本基金参与转融通证券出借业务的，应当稳妥下列要求：   ①出借证券资产不得向上基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借证券应 纳入《流动性风险经管划定》所述流动性受限证券的鸿沟；   ②参与出借业务的单只证券不得向上基金捏有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得向上 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均缱绻；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票执行，与境内上市交游的 股票合并缱绻；   （18）法律法则及中国证监会划定的其他投资比例限制。   除上述（2）、         （7）、            （10）               、（11）、                    （16）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、 基金鸿沟变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限制、想法 ETF 申购、赎回、交 易被暂停或交收蔓延等基金经管东说念主之外的成分以致基金投资比例不稳妥上述划定投资比例的， 基金经管东说念主应当在 10 个交游日内进行诊疗，但中国证监会划定的特殊情形除外。因证券商场波      中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新） 动、上市公司合并、基金鸿沟变动等基金经管东说念主之外的成分以致基金投资不稳妥上述（16）规 定的，基金经管东说念主不得新增证券出借业务。   基金经管东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同的有 关约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当稳妥基金合同的约定。基金托管东说念主 对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起运转。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。   如果法律法则或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的划定 为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行顺应法式后， 则本基金投资不再受酌量限制，自动遵守届时灵验的法律法则或监管划定。   （二）基金托管东说念主应当加强对基金参与转融通证券出借业务的监督和复核，切实爱戴基金 财产的安全和基金份额捏有东说念主正当权益。   （三）基金托管东说念主应根据相关法律法则的划定及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值缱绻、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、酌量信息 败露登载基金功绩阐明数据等进行复核。   （四）基金托管东说念主在上述第（一）、（二）、（三）款的监督和核查中发现基金经管东说念主违反上 述约定，应实时辅导基金经管东说念主，基金经管东说念主收到辅导后应实时查对质实并以书面款式对基金 托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对辅导事项进行复查。基金经管东说念主对 基金托管东说念主辅导的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应实时向中国证监会陈诉。   （五）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资指示违反法律法则、本条约的划定，应当拒却执 行，实时辅导基金经管东说念主，并依照法律法则的划定实时向中国证监会陈诉。基金托管东说念主发现基 金经管东说念主依据交游法式如故见效的指示违反法律法则、本条约划定的，应当实时辅导基金经管 东说念主，并依照法律法则的划定实时向中国证监会陈诉。   （六）基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在划定时 间内恢复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，提供酌量数据贵寓和轨制 等。                三、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查 规偏执行业监管要求的基础上，基金经管东说念主有权对基金托管东说念主履行本条约的情况进行必要的核 查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账     中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新） 户和期货账户、复核基金经管东说念主缱绻的基金资产净值和基金份额净值、根据基金经管东说念主指示办 理算帐交收、酌量信息败露和监督基金投资运作等行径。 由未执行或蔓延执行基金经管东说念主资金划拨指示、走漏基金投资信息等违反法律法则、                                     《基金合同》 及本条约相关划定时，应实时以书面款式文告基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文告后应 实时查对并以书面款式对基金经管东说念主发出回函。在限期内，基金经管东说念主有权随时对文告县项进 行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金经管东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠正的， 基金经管东说念主应依照法律法则的划定陈诉中国证监会。 经管东说念主核查托管财产的完满性和确凿性，在划定时刻内恢复基金经管东说念主并改正。                      四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 合同》及本条约另有划定，不得自交运用、刑事使命、分拨基金的任何财产。             《运作办法》、                   《基金合同》偏执他相关法律法则划定外，基金托管东说念主 不得委托第三东说念主托管基金财产。   （二）基金合同见效前召募资金的验资和入账 金份额捏有东说念主东说念主数稳妥《基金法》、《运作办法》等相关划定的，由基金经管东说念主在法按时限内聘 请稳妥《证券法》划定的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资陈诉，出具的验资陈诉应 由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为灵验。 行账户中，并确保划入的资金与验资证实金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和经管       中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新） 东说念主督察和使用。本基金的一切货币进出行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收 益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行本基金 业务之外的行动。  （四）基金进行按时进款投资的账户开设和经管  基金经管东说念主以基金口头在酌量法则划定鸿沟内的进款银行的指定营业网点开立进款账户， 基金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的督察和使用。在上述账户开立和账户酌量信息变更过程 中，基金经管东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的酌量贵寓。  （五）基金证券账户、结算备付金账户偏执他投资账户的开设和经管 限使命公司开设证券账户。 理东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务之外的 行动。 于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交游所进行证券投资所波及的资 金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的划定执行。 户的开设、使用的，若无酌量划定，则基金托管东说念主应当比照并遵守上述对于账户开设、使用的 划定。  （六）债券托管专户的开设和经管  基金合同见效后，基金经管东说念主负责以基金的口头央求并取得干涉世界银行间同行拆借商场 的交游阅历，并代表基金进行交游；由基金经管东说念主负责向中国东说念主民银行报备，在上述手续办理 完了之后，基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限使命公司和银行间商场算帐 所股份有限公司开设银行间债券商场债券托管账户，并代表基金进行银行间债券商场债券和资 金的算帐。  （七）基金财产投资的相关有价凭证的督察     中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新）   基金财产投资的什物证券、银行按时进款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善督察。基 金托管东说念主对其之外机构试验灵验控制的有价凭证不承担使命。   （八）与基金财产相关的紧要合同及相关凭证的督察   基金托管东说念主按照法律法则督察由基金经管东说念主代表基金签署的与基金相关的紧要合同及相关 凭证。基金经管东说念主代表基金签署相关紧要合同后应在收到合同原来后 30 日内将一份原来的原件 提交给基金托管东说念主。除本条约另有划定外，基金经管东说念主在代表基金签署与基金相关的紧要合同 时应保证基金一方捏有两份以上的原来，以便基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份原来的 原件。紧要合同由基金经管东说念主与基金托管东说念主按划定各自督察，保存期限为 20 年以上。                  五、基金资产净值的缱绻和复核   （一）基金资产净值的缱绻和复核 净值除以缱绻日该基金份额总和后的价值。                                    《证券投资基金 管帐核算业务指引》偏执他法律法则的划定。用于基金信息败露的基金资产净值和基金份额净 值由基金经管东说念主负责缱绻，基金托管东说念主复核。基金经管东说念主应于每个绽开日收尾后缱绻得出当日 的基金份额净值，并以两边约定的形势发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主打发净值缱绻结果进行 复核，并以两边约定的形势将复核结果传送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对外公布。月末、年 中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。 金经管东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 关法律法则的划定或者未能充分爱戴基金份额捏有东说念主利益时，两边应实时进行协商和纠正。 值过失。当基金份额净值出现过失时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，并采选合理的步调预防 损失进一步扩大；当计价过失达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主 并报中国证监会备案；当计价过失达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告并报中国 证监会备案。如法律法则或监管机关对前述内容另有划定的，按其划定处理。 的试验损失，基金经管东说念主打发此承担使命。若基金托管东说念主缱绻的净值数据正确，则基金托管东说念主 对该损失不承担使命；若基金经管东说念主对外公布的基金净值经基金托管东说念主复核同意的，则基金托     中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新） 管东说念主也应承担部分未正确履行复核义务的使命，基金托管东说念主不承担基金经管东说念主未接受基金托管 东说念主的复核意见进行信息败露产生的使命。如果上述过失形成了基金财产或基金份额捏有东说念主的不 当得利，且基金经管东说念主及基金托管东说念主已各自承担了补偿使命，则基金经管东说念主应负责向欠妥得利 之主体倡导返还欠妥得利。如果返还金额不及以弥补基金经管东说念主和基金托管东说念主已承担的补偿金 额，则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分拨。 管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主固然如故采选必要、顺应、 合理的步调进行查验，然而未能发现该过失而形成的基金份额净值缱绻过失，基金经管东说念主和基 金托管东说念主免除补偿使命。但基金经管东说念主和基金托管东说念主应积极采选必要的步调放松或排斥由此造 成的影响。 一致，基金经管东说念主不错按照其对基金份额净值的缱绻结果对外赐与公布，基金托管东说念主不错将相 关情况报中国证监会备案。                六、基金份额捏有东说念主名册的督察   基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称呼和捏有的基金份额。基金份额捏有 东说念主名册由基金登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和督察，基金经管东说念主和基金托管东说念主应分散保 管基金份额捏有东说念主名册，基金登记机构保存期不少于 20 年，法律法则另有划定或有权机关另有 要求的除外。如不成妥善督察，则按酌量法则承担使命。   在基金托管东说念主要求或编制中期陈诉和年报前，基金经管东说念主应将相关贵寓送交基金托管东说念主， 不得无故拒却或延误提供，并保证其确实凿性、准确性和完满性。基金托管东说念主不得将所督察的 基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵守避开义务。                     七、争议贬责形势   （一）本条约适用中华东说念主民共和国法律（为本条约之目的，不包括香港十分行政区、澳门 十分行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金经管东说念主与基金托管东说念主之间因本条约产生的或与本条约相关的争议可通过友好协 商贬责。但若自一方书面提倡协商贬责争议之日起 60 日内争议未能以协商形势贬责的，则任何 一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时灵验的仲裁规则按普 通法式进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有接续力，除非仲裁裁决另有规 定，仲裁费由败诉方承担。   （三）除争议所涉的内容之外，本条约确当事东说念主仍应履行本条约的其他划定。     中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新）                  八、托管条约的变更和远离  （一）托管条约的变更  本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行变更。变更后的新条约，其内容不得与《基 金合同》的划定有任何突破。  （二）托管条约的远离  发生以下情况，本托管条约应当远离：           《运作办法》或其他法律法则划定的远离事项。         中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新）                             附件三：标的指数编制有筹划                   （最新的指数编制有筹划可登录指数公司网站查询）   中证云缱绻与大数据主题指数收用 50 只业务波及提供云缱绻服务、大数据服务以及上述服 务酌量硬件拓荒的上市公司证券当作指数样本，以反应云缱绻与大数据主题上市公司证券的整 体阐明。      一、指数称呼和代码      指数称呼：中证云缱绻与大数据主题指数      指数简称：云缱绻      英文称呼：CSI Cloud Computing & Big Data Index      英文简称：Cloud Computing      指数代码：930851      二、指数基日和基点   该指数以 2012 年 6 月 29 日为基日，以 1000 点为基点。      三、样本收用方法   同中证全指指数的样本空间   （1）对样本空间内证券按照夙昔一年的日均成交金额由高到低名次，剔革职次后 20%的证 券；   （2）对样本空间内剩余证券，收用波及以下业务的上市公司证券当作待选样本：   ? 云缱绻服务：基础设施即服务（IaaS）、平台即服务（PaaS）                                   、软件即服务（SaaS）                                              ；   ? 大数据服务：数据经管服务、数据分析服务；   ? 硬件拓荒：为云缱绻或大数据提供服务器、存储等拓荒；   （3）在上述待选样本中，按照夙昔一年日均总市值由高到低名次，收用名次前 50 名的证 券当作指数样本，不及 50 只时全部纳入。      四、指数缱绻      指数缱绻公式为：     中原中证云缱绻与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金招募阐明书（更新）                       陈诉期样本的诊疗市值             陈诉期指数 =                × 1000                           除数   其中，诊疗市值＝Σ(证券价钱×诊疗股本数×权重因子)。诊疗股本数的缱绻方法、除数修正            权重因子介于 0 和 1 之间， 方法参见缱绻与爱戴详情。              以使单个硬件拓荒类样本权重不向上 5%， 其它单个样本权重不向上 10%。   五、指数样本和权重诊疗   指数样本每半年诊疗一次，样本诊疗实施时刻分散为每年 6 月和 12 月的第二个星期五的 下一交游日。   权重因子随样本按时诊疗而诊疗，诊疗时刻与指数样本按时诊疗实施时刻一样。鄙人一个 按时诊疗日前，权重因子一般固定不变。   特殊情况下将对指数进行临时诊疗。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。样本公司发 生收购、合并、分拆等情形的处理，参照缱绻与爱戴详情处理。

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